企业安全生产基础标准化三级评审.doc

附件2危险化学品企业安全生产标准化三级评审通用标准（试行）安全生产监督管理局二一年十一月危险化学品企业安全生产标准化三级评审通用标准（试行）A级要素B级要素标准化要求三级企业达标标准评审标准1责任人和职责（100）1.1责任人（20）1.企业关键责任人是本单位安全生产第一责任人,应全方面负责安全生产工作,落实安全生产基础和基层工作。1.明确企业关键责任人（法人、董事长、总经理、厂长）是安全生产第一责任人，推行安全生产法要求职责；2.关键责任人对本单位安生产工作全方面负责；3.关键责任人领导企业建立安全生产体制和机制。1.未明确第一责任人或不符合要求，扣20分（否决项）；2.关键责任人不清楚安全生产法要求职责，扣20分（否决项）；3.未健全安全生产体制和机制，扣2分；4.相关人员不清楚谁是第一责任人，1人次扣1分。2.企业关键责任人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化。1.关键责任人参与安全标准化建设；2.企业要制订安全标准化实施方案，明确实施时间、计划、责任部门和责任人；3.制订企业安全文化建设计划或方案，从业人员含有安全文化意识。1.安全标准化实施方案内容，一项不符合扣2分；2.无关键责任人参与安全标准化统计，扣3分；3.未制订安全文化计划，扣2分；4.从业人员对安全文化无意识，1人次扣1分。3.企业关键责任人应作出明确、公开、文件化安全承诺，并确保安全承诺转变为必需资源支持。1.安全承诺内容应明确、公开、文件化；2.关键责任人应确保安全标准化所需资金、人员、设备设施等资源。1.关键责任人未作出安全承诺，扣10分；2.安全承诺未明确、公开、文件化，一项不符合扣2分；3.资源不充足，一项不符合扣2分；4.从业人员不清楚安全承诺，1人次扣1分。4.企业关键责任人应定时组织召开安全生产委员会或领导小组会议（以下简称安委会）。关键责任人定时组织召开安委会会议，或定时听取安全生产汇报，了解安全生产情况，处理安全生产问题。1.关键责任人未定时召开安委会会议或听取汇报，扣10分；2.未形成会议统计或纪要，扣2分；3.安全生产问题未立即处理，一项不符合扣2分。1.2方针目标(10)1.企业应坚持“安全第一，预防为主，综合治理”安全生产方针。关键责任人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制订文件化安全生产方针和目标。安全生产方针和目标应满足：（1）形成文件，并得到全部从业人员落实和实施；（2）符合或严于相关法律法规要求；（3）和企业职业安全健康风险相适应；（4）目标给予量化；（5）公众易于取得。1.关键责任人组织制订符合企业实际、文件化安全生产方针、战略目标和年度目标；2.安全生产方针、目标应满足：（1）形成文件，并得到全部从业人员落实和实施；（2）符合或严于相关法律法规要求；（3）和企业职业安全健康风险相适应；（4）目标给予量化；（5）公众易于取得。1.未制订安全生产方针和战略目标，扣10分（否决项）；缺一项扣2分；2.安全生产方针、目标不满足标准要求，一项不符合扣1分；3.未制订年度目标，扣10分（否决项）；4.从业人员不了解安全生产方针和目标，1人次扣1分；5.公众不易取得，扣2分。2.企业应签署各级组织安全目标责任书，确定量化年度安全工作目标，并给予考评。企业各级组织应制订年度安全工作计划，以确保年度安全工作目标有效完成。1.签署各级组织（包含管理部门、车间）安全目标责任书，确定年度安全工作目标；2.定时考评目标完成情况；3.企业及各级组织应制订切实可行年度安全工作计划。1.未签署各级组织安全目标责任书扣10分（否决项）；2.每缺一个部门目标责任书扣2分；3.安全目标责任书内容和本部门安全职责不符扣1分；4.企业未制订年度安全工作计划扣4分；各级组织未制订年度安全工作计划，缺一个部门扣2分；5.未定时考评，扣4分；考评和目标责任书内容不符扣2分；6.未给予奖惩，扣2分；7.相关人员不了解本部门目标，1人次扣1分。1.3机构设置（20）1.企业应设置安委会，设置安全生产管理部门或配置专职安全生产管理人员，并按要求配置注册安全工程师。1.设置安委会；2.设置安全管理机构或配置专职安全管理人员；3.按要求配置注册安全工程师，且最少有一名含有化工安全生产经验。1.未设置安委会、安全生产管理部门或配置专职安全管理人员扣20分（否决项）；配置不符合要求，一项扣2分；2.未按要求百分比配置注册安全工程师，扣2分；3.注册安全工程师不含有化工安全生产经验，扣1分；4.关键责任人不清楚机构设置和人员配置情况，扣10分。2.企业应依据生产经营规模大小，设置对应管理部门。1.依据生产经营规模设置对应管理部门；2.生产、储存剧毒化学品、易制毒危险化学品单位，应该设置治安保卫机构或配置专职治安保卫人员。1.机构设置和企业生产经营规模不符，扣2分；2.未设置治安保卫机构或配置专职治安保卫人员，扣1分。3.企业应建立、健全从安委会到基层班组安全生产管理网络。建立从安委会到管理部门、车间、基层班组安全生产管理网络，各级要设置负责安全生产人员。1.未建立安全生产管理网络，扣2分。2.安全生产管理网络中每缺1个单位扣1分；3.相关人员不清楚安全生产管理网络组成，1人次扣1分。1.4职责（30）1.企业应制订安委会和管理部门安全职责。制订安委会和各管理部门安全职责。1.缺乏一个管理部门安全职责，扣2分；2.安全生产责任制内容和部门安全职责不符合，一项扣2分；3.关键责任人不清楚安委会安全职责，扣10分；4.相关人员不了解本部门安全职责，1人次扣2分。2.企业应制订关键责任人、各级管理人员和从业人员安全职责。1.明确关键责任人安全职责，最少包含安全生产法要求； 2.明确各级管理人员安全职责；3.明确从业人员安全职责。1.未建立健全关键责任人、各级管理人员、从业人员安全职责，每缺一岗位扣5分；2.安全职责和其所在岗位职责不符合，一项扣2分；3.关键责任人对其安全职责不清楚，扣20分（否决项）；4.其它人员对其安全职责不清楚，1人次扣2分。3.企业应建立安全责任考评机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责推行情况和安全生产责任制实现情况进行定时考评，给予奖惩。1.建立安全责任考评机制；2.对各级管理部门、管理人员及从业人员安全生产责任制进行定时考评，给予奖惩。1.未建立安全责任考评机制扣10分；2.未按考评制度对各级管理部门和从业人员安全责任制进行定时考评，给予奖惩，一项不符合扣2分。1.5安全生产投入及工伤保险（20）1.企业应依据国家、当地政府相关安全生产费用提取要求，自行提取安全生产费用，专题用于安全生产。依据高危行业企业安全生产费用财务管理暂行措施（财企478号）及地方要求标准提取、使用安全生产费用。1.未提取安全生产费用，扣20分（否决项）；2.提取标准不符合要求，扣6分。2.企业应根据要求安全生产费用使用范围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台帐。1.根据高危行业企业安全生产费用财务管理暂行措施（财企478号）要求使用范围，合理使用安全生产费用；2.建立安全生产费用台帐，载明安全生产费用提取及使用情况。1.未要求使用范围，扣10分；使用范围不符合要求，一项不符合，扣2分；2.安全生产费用挪作她用，一项不符合扣10分；3.未建立安全生产费用台帐，扣5分；台帐内容和要求要求不符，一项扣2分；4.使用情况和台帐统计不符，一项扣2分。3.企业应依法参与工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费。依法参与工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费。未参与工伤社会保险，扣10分；每漏缴1人次，扣1分。2风险管理（100）2.1范围和评价方法（10）1.企业应组织制订风险评价管理制度，明确风险评价目标、范围和准则。1.制订风险评价管理制度；2.明确风险评价目标、范围、频次、准则及工作程序；3.明确各部门及相关人员职责。1.未制订风险评价管理制度扣10分；2.风险评价管理制度内容，一项不符合扣1分；3.未明确各部门及相关人员职责，一项不符合扣1分；4.从业人员不了解风险评价制度内容，1人次扣1分。2.企业风险评价范围应包含:（1）计划、设计和建设、投产、运行等阶段；（2）常规和很规活动；（3）事故及潜在紧急情况；（4）全部进入作业场所人员活动；（5）原材料、产品运输和使用过程；（6）作业场所设施、设备、车辆、安全防护用具；（7）丢弃、废弃、拆除和处理；（8）企业周围环境；（9）气候、地震及其它自然灾难等。1.风险评价范围满足标准要求；2.新建、改建、扩建项目按要求由含有对应资质评价单位进行安全评价。 1.风险评价范围不符合标准要求，一项扣1分；2.新建、改建、扩建项目未按要求进行安全评价，一项扣10分；3.评价单位资质不符合要求，一项扣10分。3.企业可依据需要，选择科学、有效、可行风险评价方法。常见评价方法有：（1）工作危害分析（JHA）；（2）安全检验表分析（SCL）；（3）预危险性分析（PHA）；（4）危险和可操作性分析（HAZOP）；（5）失效模式和影响分析（FMEA）；（6）故障树分析（FTA）；（7）事件树分析（ETA）；（8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。1.选择JHA法对作业活动、SCL法对设备设施（安全生产条件）进行危险、有害原因识别和风险评价；2.选择HAZOP法对危险性工艺进行危险、有害原因识别和风险评价；3.选择其它方法对相关方面进行危险、有害原因识别和风险评价。1.未要求选择何种风险评价方法，扣2分；2.选择评价方法不适用，一项扣1分；3.相关人员不清楚或未掌握风险评价方法，1人次扣1分。4.企业应依据以下内容制订风险评价准则：1）相关安全生产法律、法规；2）设计规范、技术标准；3）企业安全管理标准、技术标准；4）企业安全生产方针和目标等。1.依据企业实际情况制订风险评价准则；2.评价准则应符合标准要求；3.评价准则应包含事件发生可能性、严重性取值标准和风险等级评定标准。1.未依据实际制订评价准则，扣2分；2.评价准则不符合标准要求，一项扣1分。2.2风险评价（30）1.企业应依据风险评价准则，选定适宜评价方法，定时和立即对作业活动和设备设施进行危险、有害原因识别和风险评价。企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面可能性和严重程度分析。1.建立作业活动清单和设备、设施清单；2.依据要求频次和时机，开展危险、有害原因辨识、风险评价；3.从影响人、财产和环境等三个方面可能性和严重性进行评价。1.未建立作业活动清单、设备设施清单，每一项不符合扣1分； 2.未按要求频次和时机开展风险评价，扣3分；3.危险、有害原因识别、评价不全方面或不正确，一项扣1分。2.企业各级管理人员应参与风险评价工作，激励从业人员主动参与风险评价和风险控制。1.厂级评价组织应有企业领导参与；2.车间级评价组织应有车间领导参与；3.全部从业人员应参与风险评价和风险控制。各级管理人员及从业人员未参与风险评价工作，1人次扣1分。2.3风险控制（20）1.企业应依据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接收风险，制订并落实控制方法，将风险尤其是重大风险控制在能够接收程度。企业在选择风险控制方法时：1）应考虑：可行性；安全性；可靠性。2）应包含：工程技术方法；管理方法；培训教育方法；个体防护方法。1.依据风险评价结果，建立重大风险清单；2.结合实际情况，确定优先次序，制订方法消减风险，将风险控制在能够接收程度；3.风险控制方法符合标准要求。1.未建立重大风险清单，扣1分；2.风险控制方法缺乏针对性、可操作性和可靠性，一项扣1分；3.未将重大风险降到能够接收程度，扣2分。2.企业应将风险评价结果及所采取控制方法对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在危险、有害原因，掌握、落实应采取控制方法。1.制订风险培训计划；2.按计划开展宣传、教育。1.培训、教育统计缺乏风险评价相关内容，一项扣2分；2.从业人员不了解本岗位风险及其控制方法，1人次扣2分。2.4隐患治理（10）1.企业应对风险评价出隐患项目,下达隐患治理通知，限期治理，做到定治理方法、定责任人、定资金起源、定治理期限。企业应建立隐患治理台帐。1.建立隐患治理台帐；2.下达隐患治理通知，做到“四定”；3.按期治理隐患项目。1.未建立隐患治理台帐，扣5分；2.未向相关部门下达隐患治理通知, 一项扣2分；通知内容不符合标准要求，一项扣1分；3.隐患项目未按期治理， 一项扣5分。2.企业应对确定重大隐患项目建立档案，档案内容应包含：1）评价汇报和技术结论；2）评审意见；3）隐患治理方案，包含资金概预算情况等；4）治理时间表和责任人；5）完工验收汇报。按标准要求建立重大隐患项目档案。1.未建立档案，扣5分；2.档案内容不全，缺一项扣2分。3.企业无力处理重大事故隐患，除采取有效防范方法外，应书面向企业直接主管部门和当地政府汇报。1.无力处理重大事故隐患，应采取有效防范方法；2.书面向主管部门和当地政府汇报。1.未采取有效防范方法，扣5分；2.未书面向直接主管部门和当地政府汇报，扣5分。4.企业对不含有整改条件重大事故隐患，必需采取防范方法，并纳入计划，限期处理或停产。1.不含有整改条件重大事故隐患，必需采取防范方法；2.纳入隐患整改计划，限期处理或停产。不含有整改条件重大事故隐患，未采取防范方法，或未纳入计划，或未限期处理或停产，一项不符合扣5分。2.5重大危险源（20）1.企业应根据GB18218辨识并确定重大危险源，建立重大危险源档案。1.根据GB18218辨识并确定重大危险源；2.建立重大危险源档案，包含：危险物质名称、数量、性质、位置、管理人员、管理制度、评定汇报、检验/检测汇报、检验统计等。1.未辨识、确定重大危险源，扣20分（否决项）；每遗漏一处扣5分；2.未建立重大危险源档案，扣5分；3.档案内容一项不符合扣1分。2.企业应根据相关要求对重大危险源设置安全监控报警系统。根据相关要求设置检测报警系统和电视监控系统，并将信号传至控制室。未按相关要求设置安全监控报警系统，一项不符合扣2分；安全监控报警系统完整性，一项不符合扣2分。3.企业应根据国家相关要求，定时对重大危险源进行安全评定。定时对重大危险源进行安全评定。1.未按要求定时评定，扣10分；2.无重大危险源安全评定汇报，扣2分。4.企业应对重大危险源设备、设施定时检验、检验，并做好统计。1.定时检验、维护重大危险源设备、设施，包含检测仪表、隶属设备及配件；2.按国家相关要求进行定时检验，取得检验合格证。1.未定时检验、维护，扣2分；2.未定时检验，1台次扣2分；检验不合格仍在使用，扣2分；3.无检验汇报或检验合格证，1份扣2分。4.设备、设施完整性一处不符合，扣5分。5.企业应制订重大危险源应抢救援预案，配置必需救援器材、装备，每十二个月最少进行1次重大危险源应抢救援预案演练。1.按要求编制重大危险源应抢救援预案；2.依据重大危险源危险特征配置必需救援器材、装备；3.每十二个月最少进行1次重大危险源应抢救援预案演练。1.未制订重大危险源应抢救援预案，扣10分；缺一处预案，扣2分；2.未配置必需救援器材、装备，扣10分；配置救援器材、装备不能满足要求，一项不符合扣2分；完整性不符合要求，一处扣2分；3.未按要求演练，扣2分；演练统计或总结不符合要求，一项扣2分；4.从业人员对应抢救援预案不清楚，1人次扣2分；5.现场检验维护统计不符合要求，一项扣1分。6.企业应将重大危险源及相关安全方法、应急方法报送当地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和相关部门立案。重大危险源及相关安全方法、应急方法形成汇报，报当地县级以上安全监管部门和相关部门立案。未立案或立案内容不符合要求，一项扣2分。7.企业重大危险源防护距离应满足国家标准或要求。不符合国家标准或要求，应采取切实可行防范方法，并在要求期限内进行整改。1.危险化学品生产装置和储存危险化学品数量组成重大危险源储存设施防护距离应满足国家要求要求；2.防护距离不符合国家要求要求，应采取切实可行防范方法，并在要求期限内进行整改。1.防护距离不符合要求要求，且无防范方法，一处扣2分；2.整改计划、方法不符合要求，一项扣1分；3.未按期整改，一项扣2分。2.6风险信息更新（10）1.企业应适时组织风险评价工作，识别和生产经营活动相关危险、有害原因和隐患。很规活动及危险性作业实施前，应识别危险、有害原因，排查隐患。活动实施前未进行危险、有害原因识别，一项扣2分；识别不充足，一项不符合扣1分。2.企业应定时评审或检验风险评价结果和风险控制效果。每十二个月评审或检验风险评价结果和风险控制效果。未对风险评价结果和风险控制效果进行评审或检验，扣4分。3.企业应在下列情形发生时立即进行风险评价：1）新或变更法律法规或其它要求；2）操作条件改变或工艺改变；3）技术改造项目；4）有对事件、事故或其它信息新认识；5）组织机构发生大调整。在标准要求情形发生时，应立即进行风险评价。未立即进行风险评价，一项不符合扣2分。3法律法规和管理制度（100）3.1法律法规（20）1.企业应建立识别和获取适用安全生产法律、法规、标准及其它要求管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方法和时机，立即识别和获取，定时更新。1.建立识别和获取适用安全生产法律法规管理制度；2.明确责任部门、获取渠道、方法、时机；3.立即识别和获取适用安全生产法律法规；4.形成法律法规清单和库；5.定时更新法律法规清单和库。1.未明确责任部门、获取渠道、方法、时机和更新等内容，一项不符合扣1分；2.识别和获取法律法规，一项不符合扣1分；3.未形成清单或库，扣5分；4.未定时更新，扣2分。2.企业应将适用安全生产法律、法规、标准及其它要求立即对从业人员进行宣传和培训，提升从业人员遵法意识，规范安全生产行为。1.制订法律法规宣传、培训计划；2.立即实施宣传、培训。1.无法律法规宣传、培训计划，扣2分；2.未进行宣传培训或无统计，一项不符合扣1分；3.从业人员对安全生产法律法规了解情况，1人次不符合扣1分。3.企业应将适用安全生产法律、法规、标准及其它要求立即传达给相关方。采取合适方法、方法，将适用安全生产法律法规立即传达给相关方。未立即将相关法律法规向相关方进行传达，一项不符合扣1分。3.2符合性评价（15）1.企业应每十二个月最少1次对适用安全生产法律、法规、标准及其它要求实施情况进行符合性评价，消除违规现象和行为。1.每十二个月最少1次对适用安全生产法律法规实施情况进行符合性评价；2.对评价出不符合项进行原因分析，制订整改计划和方法；3.编制符合性评价汇报。1.未进行符合性评价，扣15分（否决项）；未编制符合性评价汇报，扣5分；2.未对全部适用法律法规进行评价，一项扣2分；3.对评价出不符合项未进行原因分析，一项扣2分；未制订整改计划或整改方法，或整改方法不落实，一项扣2分。3.3安全生产规章制度（25）1.企业应制订健全安全生产规章制度，最少包含下列内容：1）安全生产职责；2）识别和获取适用安全生产法律法规、标准及其它要求；3）安全生产会议管理； 4）安全生产费用； 5）安全生产奖惩管理； 6）管理制度评审和修订； 7）安全培训教育； 8）特种作业人员管理； 9）管理部门、基层班组安全活动管理； 10）风险评价；11）隐患治理； 12）重大危险源管理； 13）变更管理； 14）事故管理； 15）防火、防爆管理，包含禁烟管理；16）消防管理；17）仓库、罐区安全管理； 18）关键装置、关键部位安全管理；19）生产设施管理，包含安全设施、特种设备等管理； 20）监视和测量设备管理；21）安全作业管理，包含动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等；22）危险化学品安全管理，包含剧毒化学品安全管理及危险化学品储存、出入库、运输、装卸等；23）检维修管理；24）生产设施拆除和报废管理； 25）承包商管理； 26）供给商管理；27) 职业卫生管理，包含防尘、防毒管理；28）劳动防护用具（具）和保健品管理；29）作业场所职业危害原因检测管理；30）应抢救援管理；31）安全检验管理；32）自评等。1.建立健全安全生产规章制度，管理内容应符合标准要求；2.明确责任部门、职责、工作要求；3.安全生产规章制度应含有可操作性。1.安全生产规章制度最少包含标准要求内容，每缺一项扣5分；2.责任部门、职责、工作要求、可操作性等内容，一项不符合扣1分。2.企业应将安全生产规章制度发放到相关工作岗位。将安全生产规章制度发放到相关工作岗位。一项不符合扣1分。3.4操作规程（25）1.企业应依据生产工艺、技术、设备设施特点和原材料、辅助材料、产品危险性，编制操作规程,并发放到相关岗位。1.以危险、有害原因分析为依据，编制岗位操作规程；2.发放到相关岗位。1.有岗位未编制操作规程，或岗位无法提供操作规程，扣25分（否决项）； 2.操作规程内容一项不符合扣1分。2.企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，组织编制新操作规程。新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，应组织编制新操作规程。投产或投用前未编制操作规程，扣25分（否决项）。3.5修订（15）1.企业应明确评审和修订安全生产规章制度和操作规程时机和频次，定时进行评审和修订，确保其有效性和适用性。在发生以下情况时，应立即对相关规章制度或操作规程进行评审、修订：1) 当国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时；2) 当企业归属、体制、规模发生重大改变时；3) 当生产设施新建、扩建、改建时；4) 当工艺、技术路线和装置设备发生变更时；5) 当上级安全监督部门提出相关整改意见时；6) 当安全检验、风险评价过程中发觉包含到规章制度层面问题时；7) 当分析重大事故和反复事故原因，发觉制度性原因时；8) 其它相关事项。1.要求安全生产规章制度和操作规程评审、修订时机和频次；2.按要求进行评审和修订。3.在发生相关情况时，应立即评审、修订相关规章制度或操作规程。1.未要求评审和修订时机和频次，扣3分；2.未按要求评审和修订扣3分，漏一项制度扣1分；3.在发生相关情况时，未立即评审、修订扣3分，漏一项相关制度扣1分。2.企业应组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参与安全生产规章制度和操作规程评审和修订，注明生效日期。1.组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参与安全生产规章制度和操作规程评审和修订；2.修订安全生产规章制度和操作规程应注明生效日期。1.相关人员未参与评审和修订，一项不符合扣3分；2.修订后，未注明生效日期，扣3分。3.企业应立即组织相关管理人员和操作人员培训学习修订后安全生产规章制度和操作规程。安全生产规章制度和操作规程修订后，应立即组织相关管理人员和操作人员培训学习。1.未进行培训，扣3分；少1人次扣1分；2.现场从业人员， 1人次不清楚扣3分。4.企业应确保使用最新有效版本安全生产规章制度和操作规程。使用最新有效版本安全生产规章制度和操作规程。相关岗位使用失效安全生产规章制度和操作规程，一个岗位扣5分。4培训教育（100）4.1培训教育管理（10）1.企业应严格实施安全培训教育制度，依据国家、地方及行业要求和岗位需要，制订适宜安全培训教育目标和要求。依据不停改变实际情况和培训目标，定时识别安全培训教育需求，制订并实施安全培训教育计划。1.制订适宜安全培训教育目标和要求；2.定时识别安全培训教育需求；3.制订安全培训教育计划并实施。1.未制订适宜安全培训教育目标和要求，扣1分；2.未定时识别培训教育需求,扣2分；3.未依据培训需求制订培训计划，扣2分；4.未根据计划实施培训，1次不符合扣1分；5.相关人员未参与培训，1人次扣1分。2.企业应组织培训教育，确保安全培训教育所需人员、资金和设施。提供培训教育所需人员、资金和设施。1.无资金计划或资金不落实，扣1分；2.培训老师不落实或不满足要求，扣1分；3.培训场所不落实或不满足要求，扣1分。3.企业应建立从业人员安全培训教育档案。建立从业人员安全培训教育档案。1.未建立档案，扣5分；每少1人档案，扣1分；2.培训教育档案统计不符合要求要求，一项扣1分。4.企业安全培训教育计划变更时，应统计变更情况。安全培训教育计划变更时，应按要求统计变更情况。未统计计划变更情况，一项扣1分。5.企业安全培训教育主管部门应对培训教育效果进行评价。安全培训教育主管部门应对培训教育效果进行评价和改善。1.未进行教育效果评价，扣3分；2.未制订改善方法并改善，扣2分。6.企业应确立终生教育观念和全员培训目标，对在岗从业人员进行常常性安全培训教育。1.确立终生教育观念和全员培训目标；2.对从业人员进行常常性安全培训教育。1.未进行全员培训，少1人次扣1分；2.未进行常常性安全培训教育，1人次扣1分。4.2管理人员培训教育（20）1.企业关键责任人和安全生产管理人员应接收专门安全培训教育，经安全生产监管部门对其安全生产知识和管理能力考评合格，取得安全资格证书后方可任职，并按要求参与每十二个月再培训。1.企业关键责任人和安全生产管理人员应接收专门安全培训教育，经安全监管部门对其安全生产知识和管理能力考评合格，取得安全资格证书后方可任职；2.按要求参与每十二个月再培训。1.关键责任人或安全生产管理人员未取得安全资格证书或证书失效，扣20分（否决项）；2.关键责任人和安全生产管理人员未按要求每十二个月进行再培训，1人次不符合扣5分。2.企业其它管理人员，包含管理部门责任人和基层单位责任人、专业工程技术人员安全培训教育由企业相关部门组织，经考评合格后方可任职。1.其它管理人员，包含管理部门责任人和基层单位责任人、专业工程技术人员安全培训教育由企业相关部门组织；2.经考评合格后方可任职；3按要求参与每十二个月再培训。1.未对其它管理人员进行安全培训教育，1人次不符合扣2分；2.未经考评合格上岗任职，1人次扣2分；3未参与每十二个月再培训，1人次扣1分。4.3从业人员培训教育（20）1.企业应对从业人员进行安全培训教育，并经考评合格后方可上岗。从业人员每十二个月应接收再培训，再培训时间不得少于国家或地方政府要求课时。1.对从业人员进行安全培训教育，并经考评合格后方可上岗；2.从业人员每十二个月应接收再培训，再培训时间不得少于要求课时。1.未经安全培训教育或考评不合格上岗，1人次扣2分；2.从业人员安全培训教育、再培训未达成要求要求课时， 1人次扣2分；3.未持上岗证上岗，1人次扣2分。2.企业特种作业人员应按相关要求参与安全培训教育，取得特种作业操作证，方可上岗作业，并定时复审。1.特种作业人员应按相关要求参与安全培训教育，取得特种作业操作证，方可上岗作业；2.特种作业操作证定时复审；3.建立特种作业人员管理台帐。1.无特种作业人员管理台帐，扣2分；2.操作资格证未按期复审，1人次扣2分；3.无特种作业操作证或失效，在现场从事特种作业，1人次扣10分。3.企业从事危险化学品运输驾驶员、船员、押运人员，必需经所在地设区市级人民政府交通部门考评合格（船员经海事管理机构考评合格），取得从业资格证，方可上岗作业。1.从事危险化学品运输驾驶员、船员、押运人员，必需经所在地设区市级交通部门考评合格（船员经海事管理机构考评合格），取得从业资格证，方可上岗作业；2.建立危险化学品运输驾驶员、船员、押运人员管理台帐。1.未建立台帐，扣2分；2.资格证不在使用期内，1人次扣2分；3.无资格证或失效从事相关作业，1人次扣10分。4.企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产前，对相关人员进行专门培训，经考评合格后，方可上岗。在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，对相关人员（操作人员和管理人员）进行专门培训，经考评合格后，方可上岗。1.未对相关人员进行专门培训，1人次扣2分；2.相关人员未经考评合格上岗，1人次扣2分。4.4新从业人员培训教育（20）1.企业应按相关要求，对新从业人员进行厂级、车间(工段)级、班组级安全培训教育，经考评合格后，方可上岗。1.新从业人员进行厂级、车间(工段)级、班组级安全培训教育，经考评合格后，方可上岗；2.三级安全培训教育内容应符合国家安全监管总局令第3号要求。1.未接收三级安全培训教育或考评不合格上岗，1人次扣20分（否决项）；缺一级培训，扣5分；2.三级安全培训教育内容不符合要求，一项扣2分。2.企业新从业人员安全培训教育时间不得少于国家或地方政府要求课时。新从业人员安全培训教育时间不得少于国家安全监管总局第3号令要求课时。三级安全培训教育课时不符合要求，1人次扣2分。4.5其它人员培训教育（10）1.企业从业人员转岗、脱离岗位十二个月以上(含十二个月)者，应进行车间（工段）、班组级安全培训教育，经考评合格后，方可上岗。从业人员转岗、脱离岗位十二个月以上(含十二个月)者，应进行车间（工段）、班组级安全培训教育，经考评合格后，方可上岗。未进行车间（工段）、班组级安全培训教育，1人次扣2分；缺一级培训，1人次扣2分。2.企业应对外来参观、学习等人员进行相关安全要求及安全注意事项培训教育。对外来参观、学习等人员进行相关安全要求及安全注意事项培训教育。不符合标准要求，1人次扣2分。3.企业应对承包商作业人员进行入厂安全培训教育，经考评合格发放入厂证，保留安全培训教育统计。进入作业现场前，作业现场所在基层单位应对施工单位作业人员进行进入现场前安全培训教育，保留安全培训教育统计。1.对承包商作业人员进行入厂安全培训教育，经考评合格发放入厂证；2.进入作业现场前，作业现场所在基层单位对施工单位作业人员进行进入现场前安全培训教育；3.保留安全培训教育统计。1.未对承包商进行相关安全培训教育，1人次扣2分；培训教育内容不符合相关要求，扣2分；2.承包商作业人员无入厂证，1人次扣2分；3.未建立安全培训教育统计，1人次扣1分。4.6日常安全教育(20)1.企业管理部门、班组应根据月度安全活动计划开展安全活动和基础功训练。管理部门、班组根据月度安全活动计划开展安全活动和基础功训练。未按计划开展安全活动，缺1次扣1分。2.班组安全活动每个月不少于2次，每次活动时间不少于1课时。班组安全活动应有责任人、有计划、有内容、有统计。企业责任人应每个月最少参与1次班组安全活动，基层单位责任人及其管理人员应每个月最少参与2次班组安全活动。1.班组安全活动每个月不少于2次，每次活动时间不少于1课时；2.班组安全活动有责任人、有内容、有统计；3.企业责任人每个月最少参与1次班组安全活动，基层单位责任人及其管理人员每个月最少参与2次班组安全活动。1.班组安全活动频次、时间或内容不符累计划或要求要求，一项扣1分；2.企业责任人、基层单位责任人及管理人员未按要求参与安全活动并签字，1人次扣1分。3.管理部门安全活动每个月不少于1次，每次活动时间不少于2课时。管理部门安全活动每个月不少于1次，每次活动时间不少于2课时。未按计划或要求进行安全活动，1次扣1分。4.企业安全生产管理部门或专职安全生产管理人员应每个月最少1次对安全活动统计进行检验，并签字。安全生产管理部门或专职安全生产管理人员每个月最少检验1次安全活动统计，并签字。未按要求对安全活动统计进行检验并签字，缺1次扣1分。5.企业安全生产管理部门或专职安全生产管理人员应结合安全生产实际，制订管理部门、班组月度安全活动计划，要求活动形式、内容和要求。1.安全生产管理部门或专职安全生产管理人员制订管理部门、班组月度安全活动计划；2.要求活动形式、内容和要求。1.未制订月度安全活动计划，1次扣2分；2.未要求安全活动形式、内容、要求等，一项扣1分。5生产设施及工艺安全（100）5.1生产设施建设（15）1. 企业应确保建设项目安全设施和建设项目标主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。确保建设项目安全设施和建设项目标主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。未满足“三同时”要求，扣15分（否决项）。2. 企业应根据建设项目安全许可相关要求，对建设项目标设置阶段、设计阶段、试生产阶段和完工验收阶段规范管理。根据国家安全监管总局令第8号、安监总危化【】121号文要求，对建设项目标设置阶段、设计阶段、试生产阶段和完工验收阶段规范管理。建设项目各阶段资料不符合要求，或审批手续不全，一项扣3分。3. 企业应对建设项目标施工过程实施有效安全监督，确保施工过程处于有序管理状态。1.建设项目施工应该由取得对应工程施工资质施工单位进行； 2.对建设项目标施工过程实施有效安全监督，确保施工过程处于有序管理状态。1使用无资质或资质不符合要求施工单位，扣15分（否决项）；2未进行现场安全检验，扣5分；3现场存在不符合要求问题，一项扣2分。4. 企业建设项目建设过程中变更应严格实施变更管理要求，推行变更程序，对变更全过程进行风险管理。1.建设项目建设过程中变更应严格实施变更管理要求，推行变更程序，对变更全过程进行风险管理；2.符合国家安全监管总局第8号令要求变更需重新进行安全审查。查文件：1.未按变更管理程序实施变更管理