党员干部廉政风险防控手册模板.doc

会宁县纪委监察局
党员干部廉政风险防控手册

县纪委监察局机关廉政风险防控
工作领导小组办公室
8月

序 言

胡锦涛总书记在十七届中纪委五次全会上指出：“要推进廉政风险防控机制建设，从关键领域、关键部门、关键步骤入手，排查廉政风险，健全内控机制，构筑制度防线，形成以主动防范为关键，以强化管理为手段科学防控机制”。廉政风险防控工作是中央加强惩治和预防腐败体系建设关键举措，查找党员干部在实施公务或日常生活中廉政风险，从而较大程度地降低腐败行为。
为全方面落实落实中央纪委和省委、市委相关加强廉政风险防控机制建设布署要求，根据《县委相关全方面推进廉政风险防控工作实施方案》（县委发[]63号）文件精神，为帮助党员干部了解和开展好廉政风险防控工作，深入提升纪委监察局党风廉政建设科学化水平，从源头和机制上预防治理腐败，构建规范有效运行防控体系，增强党员干部抵御廉政风险和效能风险能力，结合工作实际，县纪委监察局机关廉政风险防控工作领导小组办公室起草编写了《廉政风险防控工作手册》，供大家学习参考，做到宣传在先，发动在前，加强指导，提供借鉴，以不停强化、细化、优化对权力运行监督和制约，深入提升工作效能。

8月

目 录

一、知识问答……………………………………………………1
二、相关文件
1.中共会宁县委《相关全方面推进廉政风险防控工作实施方案》（县委发[]63号）…………………………………………9
2.中共会宁县委办公室《相关印发全县推进廉政风险防控关键工作通知》（县委办发[]80号）…………………16
3.中共会宁县纪委、县监察局《相关推进廉政风险防控工作实施方案》（会纪发[]52号）…………………………… 23
4.中共会宁县纪委、县监察局《相关深入做好廉政风险防控工作通知》（会纪发[]42号）……………………………28
5.县纪委监察局相关做好廉政风险防控工作补充通知…40
三、会宁县廉政风险防控工作步骤图………………………43
四、县纪委监察局职权目录…………………………………44
五、县纪委监察局公开目录…………………………………47
六、廉政风险识别防控表（初查风险点及防控方法）
1.县纪委监察局个人岗位廉政风险识别和自我防控表…………51
2.县纪委内设科室廉政风险识别防控表……………………64
3.县纪委监察局廉政风险识别防控表………………………73
七、配套法规
1.中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则……………74
2. 相关实施党政领导干部问责暂行要求…………………80
3.甘肃省党政领导干部问责实施措施(试行)………………85

知识问答

1、廉政风险防控工作背景是什么？
①政策背景。党十六届三中全会上，党中央审时度势，提出了建立健全惩治和预防腐败体系，深入明确反腐败必需和发展社会主义市场经济相适应；必需将教育、制度、监督三者并重齐抓；必需惩防并举，重视预防，充足发挥教育、制度、监督整体效能。党十六届四中全会明确提出了建立健全惩防体系要求。1月，中央颁布了《建立健全教育、制度、监督并重惩治和预防腐败体系实施纲要》，这是以胡锦涛同志为总书记党中央在总结历史经验、科学判定形势基础上作出重大战略决议，是反腐倡廉工作向纵深发展肯定要求。6月，中央又颁布了《建立健全惩治预防腐败体系-工作计划》，这是落实十七大精神重大举措，是对《实施纲要》继承、发展和创新，也是扎实推进惩防体系建设指导性文件。
②实践背景。加强廉政风险防控，作为推进权力公开透明运行、健全权力运行制约和监督机制一项关键实践和探索，最早是由北京市崇文区（现东城区）提出并实施。底，拥有美国阿肯色州理工大学管理学硕士学位张岚出任北京市原崇文区委常委、纪委书记，她从落实中央相关构建惩防体系要求出发，产生了一个大胆设想：借用现代管理方法，在每个权力岗位、每个工作步骤中查找风险点，然后制订对应防范方法，将预防腐败关口前移，最大程度地降低廉政风险。
，胡锦涛总书记在十七届中央纪委五次会议上明确提出，“要推进廉政风险防控机制建设，从关键领域、关键部位、关键步骤入手，排查廉政风险，健全内控机制，构建制度防线，形成以主动防范为关键，以强化管理为手段科学防控机制。”，十七届中央纪委六次全会明确要求，要“全方面推进廉政风险防控管理工作”。 国家预防腐败局在工作关键点中，将廉政风险防控作为关键之一进行安排布署。8月30日，中央纪委书记贺国强在北京市考察部分单位开展廉政风险防控工作情况后，出席了中央纪委、监察部、国家预防腐败局组织召开全国加强廉政风险防控规范权力运行现场会并作了关键讲话，要求要扎实推进廉政风险防控、规范权力运行工作，不停取得从源头上预防和治理腐败新成效。
2、什么是廉政风险？
廉政风险，是指党员干部在实施公务或日常生活中，因为警觉性不高、依法依规办事自觉性不强或因管理、监控等机制、制度不严密，实施不到位，而可能引发不廉洁行为或违纪违法行为风险。
3、了解廉政风险概念，要把握哪三个要素？
一是廉政风险是危害廉政，发觉廉政风险不是明确腐败行为，而是腐败行为发生条件，但可能不是唯一；
二是廉政风险是可描述，风险点表现形式是我们在行政和廉政工作中存在不足；
三是廉政风险是可防范，能够经过防范方法降低廉政风险大小，即降低腐败行为发生可能性。
4、廉政风险关键包含哪些风险？
廉政风险关键包含思想道德风险、岗位职责风险、业务步骤风险、制度机制风险、外部环境风险。
5、什么是岗位职责风险？
岗位职责风险，是指因为岗位职责特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面实际风险，可能造成在岗人员不正确推行行政职责或不作为，组成渎职渎职，“以权谋私”等严重后果廉政风险。
6、岗位职责风险关键表现？
关键表现为：不推行“一岗双责”，或推行不到位；违反廉洁自律相关要求；利用职务上便利谋取私利；违反民主集中制，独断专行或软弱放任；渎职渎职、不作为或滥用职权等。
7、什么是外部环境风险？
外部环境风险，是指为了达成行政结果有利于本身利益目标，行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其它非正常影响，造成行政人员行为失范，组成渎职渎职或“以权谋私”等严重廉政风险。
8、什么是制度机制风险？
制度机制风险，是指缺乏工作制度明确覆盖和工作程序明确要求和未对工作时限、标准、质量明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失范管理，行政行为失范，组成渎职渎职、“以权谋私”等严重后果廉政风险。
9、制度机制风险关键表现？
关键表现为：未能依据改革发展和党风廉政建设形势需要，立即完善和认真实施各项制度，造成部门制度可操作性不强，落实落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力作用不显著，不能形成有效常规工作方法。
10、什么是思想道德风险？
思想道德风险，是指因私欲、私利等本身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，行政管理行为失控，或授意她人违反职业操守，造成行政行为结果不公正、不公平，行政行为对象利益受损或不妥得益，组成“以权谋私”等严重后果廉政风险。
11、思想道德风险关键表现？
关键表现为：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过，漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义，弄虚作假、虚报浮夸，铺张浪费、贪图享乐，阳奉阴违、我行我素，独断专行、软弱涣散，以权谋私、骄奢淫欲等。
12、什么是业务步骤风险？
业务步骤风险，是指因工作步骤设计不完善、缺乏相互制约或实施不力，可能造成在岗人员不推行或不正确推行职责，不作为、慢作为、乱作为，造成渎职渎职、以权谋私等严重后果廉政风险。
13、开展廉政风险防控工作目标是什么？
经过开展廉政风险防控工作，逐步建立以岗位为点、以程序为线、以制度为面廉政风险辨识、预防和管理体系，促进党员干部尤其是领导干部由被动接收监督逐步向主动防范管理转变，深入增强廉政风险防范意识，不停提升主动发觉问题、自我纠正问题、有效改善问题能力，确保权力运行透明、规范、高效。
14、廉政风险防控工作关键要突出哪些步骤？
廉政风险防控工作关键要突出“找、防、控”三个步骤。
经过“找”，正确识别行政业务工作中各个岗位、各个步骤可能存在廉政风险点，使党员干部受到一次现实、具体反腐倡廉教育；
经过“防”，从制度、步骤、操作手段等各个层面，重新梳理、审阅和完善各项业务工作步骤，使业务工作愈加规范、严密；
经过“控”，把对权力监督制约贯穿于行政业务工作各个步骤，有效控制和立即化解廉政风险。
15、什么是廉政风险点？
廉政风险点，是指公共权力运行步骤中可能出现因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生廉政风险具体步骤或岗位。廉政风险点是动态、改变，伴随权力运行改变或岗位职能、职权调整，而对应发生改变。
16、廉政风险查找阶段关键要做好哪几项工作？
一是广泛宣传，扎实廉政风险查找工作思想基础。
二是深入查找，确保廉政风险查找工作全覆盖。
三是认真辨识，确保廉政风险查找正确到位。
四是集体评定，确保廉政风险等级划分科学合理。
五是公开承诺，确保廉政风险防控工作公开透明。
17、廉政风险点查找具体路径有哪些？
关键有三条路径：
一是自己找、相互帮、领导提、集中评、组织审等五种方法，查找出每个岗位廉政风险点；
二是利用投诉举报、财务审计、执法检验、行风评议、干部考察、问卷调查等专题监督检验渠道和手段搜集每个岗位廉政风险点；
三是经过搜集其它地域发生部分腐败问题，查找对应部门、对应岗位、对应步骤廉政风险点。
18、查找廉政风险关键领域和步骤有哪些？
关键抓好政府采购、政府投资项目招投标、民生等领域关键部门和关键步骤；突出拥有行政许可、行政处罚及人、财、物管理等业务处理权关键岗位等。
19、查找出廉政风险怎样分辨？
对初步查找出廉政风险点，根据“科室内部互评——重新查找——公告主动听取意见——反馈本人再次修正——领导班子集体审核——返回本人确定”程序，查准、查全、查深岗位廉政风险点。
20、廉政风险等级怎样划分？
在查准、查全、查深廉政风险点基础上，依据查找出廉政风险点多少和权力关键性、权力行使频率、腐败现象发生几率等内容，召开领导班子会议，集体研究，根据“高、中、低”三个等级评析和确定廉政风险点。
21、主动预防阶段关键要做好哪几方面工作？
关键做好思想预防、程序预防、制度预防、科技预防四方面工作。
22、思想预防采取哪些方法？
一是廉政教育。经过组织党员干部开展常常性学习教育，促进党员干部养成自觉学习、自警自省自励习惯，筑牢党员干部思想道德防线，提升政治素质和道德修养。
二是谈心活动。经过开展谈心活动，加强领导干部和党员干部之间思想交流，立即掌握党员干部思想动态，帮助党员干部澄清是非界限，克服模糊认识。
三是人文关心。坚持以人为本，重视从精神生活上关心、珍惜、帮助党员干部，提倡高尚精神追求，提倡主动向上生活情趣，步骤党员干部工作压力，营造良好廉政文化气氛。
23、程序预防采取哪些方法？
一要明确职权。经过定岗、定职、定责，梳理形成权力行使依据、程序、时限及对应责任职权清单，编制权力运行步骤图；
二要适度分权。理清权力运行界限，推行岗位权力分权制约，建立完善岗位制约方法，预防“自我授权”确保各项权力行使廉政责任落实到岗到人，预防权力失范管理。
三要规范用权。根据“工作有程序，程序有控制，控制有标准”要求，优化权力运行路径，规范办事程序，降低中间步骤，提升办事效率。
24、制度预防采取哪些方法？
一是建立岗位廉政风险档案制度。将各个岗位廉政风险档案内容进行公布、公告，使各个工作岗位人员在接收她人监督同时，又能监督她人；
二是建立廉政风险分析制度。经过采取调查分析法、逻辑分析法、步骤分析法来确定廉政风险岗位和监督关键，立即发觉廉政隐患，掌握廉政风险发生、演变表现形式和内在规律；
三是建立单位内控制度。要建立健全岗位管理基础制度、规范权力运行廉政制度、违规实施制度监督处罚制度等。
25、科技预防采取哪些方法？
对梳理出来各类廉政风险点，结合行政权力运行，逐步建立综合电子监察系统。关键要将业务步骤优化、固化和程序化，逐步将行政审批、行政执法、行政处罚、重大事项决议实施等关键步骤运转过程，经过局域网实现过程公开，纳入综合电子监察系统监管范围，对违反要求实施分级预警，实现网上实时动态监范管理。
26、有效控制阶段关键做好哪几方面工作？
建立廉政风险防控机制，关键在于控，关键在于提升制度实施力，关键要做好过程控制和监督考评两方面工作。
27、过程控制步骤关键要做哪些工作？
关键要做好三方面工作：一是警示提醒。二是诫勉纠错。三是责令整改。
28、警示提醒包含哪些内容？
经过信访约谈、函询、关键提醒等方法，立足于强化党组织对党员干部主动教育和监督，本着有则改之、无则加勉标准，对群众有反应，可能出现腐败问题党员干部，进行警示提醒。
29、纠错诫勉包含哪些内容？
经过告诫劝勉、纠正偏差等方法，立足于帮助和督促党员干部立即发觉本身存在廉政风险问题，立即纠正其工作中失误和偏差，督促引导，终止其错误行为继续发展。
30、责令整改包含哪些内容？
经过限期整改、强制推行等方法，立足于保护和挽救党员干部，对已实施错误行为，组成轻微违规违纪，但能够不予处分党员干部，经过限期整改和强制推行，避免问题深入恶化。
31、监督考评步骤关键要做哪些工作？
关键要做好两方面工作：一是拓宽监督渠道；二是加强监督检验。
32、拓宽监督渠道关键包含哪些方面？
一是主动听取服务对象和社会各界对廉政风险建设意见和提议；
二是主动接收社会媒体监督；
三是充足发挥社会监督员和人大、政协、司法机关监督作用。
经过拓宽监督渠道，立即发觉存在苗头性、倾向性廉政风险问题，督促整改落实，加强有效控制。
33、监督检验工作关键包含哪些方法？
一是各单位建立逐月检验制，对岗位廉政风险防范承诺、防控方法落实情况每个月开展监督检验；
二是纪检监察机关要组织开展专题督查；
三是各单位开展廉政风险防范工作情况列入党风廉政责任制考评内容。

相关文件

中共会宁县委
相关全方面推进廉政风险防控工作
实施方案

（县委发〔〕63号）

（6月15日）

为全方面落实落实中央纪委和省委、市委相关加强廉政风险防控机制建设布署要求，扎实推进以完善惩治和预防腐败体系为关键反腐倡廉建设，依据中央纪委《相关加强廉政风险防控指导意见》和省委《全方面推进廉政风险防控工作实施意见》，结合我县实际制订以下实施方案。
一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表”关键思想为指导，深入落实落实科学发展观，根据建立健全决议权、实施权、监督权既相互制约又相互协调权力结构和运行机制要求，以制约和监督权力为关键，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为关键，以现代信息技术为支撑，构建权责清楚、步骤规范、风险明确、方法有力、制度管用、预警立即廉政风险防控机制，不停提升预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平,为实现我县经济跨越发展提供有效服务和有力确保。
二、工作标准
1．坚持围绕中心、服务大局。把廉政风险防控机制建设贯穿于社会主义经济建设、政治建设、文化建设、社会建设和生态文明建设各个领域，表现在党建设各个方面，融入各项业务工作和管理步骤之中，规范权力运行，提升行政效能，实现廉政风险防控和各项工作相互促进、协调发展。
2．坚持以人为本、教育为先。把以人为本贯穿于廉政风险防控工作全过程，立足教育、着眼防范，引导广大党员干部强化廉洁从政、勤政为民意识，筑牢拒腐防变思想道德防线。
3．坚持分类指导、有序推进。要从实际出发，区分不一样岗位、不一样人员特点，合理确定廉政风险防控目标任务和工作方法，分类管理、分步实施，循序渐进、逐步深入。
4．坚持科学推进、系统防控。用系统思维、统筹观念、科学方法计划、布署和推进廉政风险防控工作，充足利用现代科技手段，大力推进廉政风险防控信息化建设，不停提升廉政风险防控科学化水平。
三、目标要求
1．总体目标。结合“效能风暴行动”、“作风建设提升年”、“完善制度、再造步骤年”等活动和权力公开透明运行试点工作，深入优化权力配置，改善权力结构，规范权力运行，强化制约监督，逐步建立多方位全覆盖廉政风险防控机制，形成配套完善、运行顺畅、实施有力制度体系，使预防腐败在反腐倡廉建设中作用愈加突出、工作愈加规范、成效愈加显著。
2．阶段目标。至为组织实施阶段，关键是制订出台实施意见，全方面布署廉政风险防控工作，在各乡镇、各部门、各单位实现风险排查、评定预警和防控方法三个“全覆盖”；至为深化提升阶段，关键是建立健全对权力运行制约和监督机制，完善廉政风险防控相关制度，实现廉政风险防控长久化、规范化和程序化。并在此基础上，深入健全完善廉政风险防控工作长久有效机制，形成权责清楚、步骤规范、风险明确、方法有力、制度管用、预警立即廉政风险防控体系。
四、关键任务
1．全方面厘清职权。各乡镇、各部门、各单位全方面清理和分项梳理对管理、服务对象行使各类职权，和部门单位内部人、财、物管理等职权，摸清职权底数。
2．依法确定权责。根据职权法定、权责一致要求，编制职权目录，明确职权名称、内容、行使主体和法律依据，对职权交叉项目进行调整，理清权力边界。
3．优化权力结构。根据市场优先和社会自治标准，对权力进行科学分解和合理配置，关键在行政审批、行政处罚、行政给付、政府投资项目、公共资源交易、财政专题资金管理使用等领域，建立健全决议权、实施权、监督权既相互制约又相互协调权力结构和运行机制。
4．规范权力步骤。逐项规范职权运行程序，绘制权力运行步骤图，明确权力行使条件、程序、期限和制约监督方法。尤其是要围绕重大决议、关键干部任免、关键项目安排和大额度资金使用，健全议事规则和工作规则，规范领导班子及其关键责任人决议权限、决议内容和决议程序。
5．查找廉政风险。依据权力运行步骤，经过自己找、相互帮、领导提、集中评和组织审等方法，深入查找权力行使、制度机制和思想道德等方面存在廉政风险，确定风险点。权力行使方面，关键查找因为权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量幅度过大，可能造成权力滥用风险；制度机制方面，关键查找因为规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能造成权力失控风险；思想道德方面，关键查找因为理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢靠，和外部环境对正确行使权力影响，可能诱发行为失范风险。
6．评定风险等级。成立廉政风险评定机构，依据权力关键程度、自由裁量权大小、腐败现象发生概率及危害程度等原因，对排查出各类风险进行系统评定，按“高”、“中”、“低”三个等级实施分级管理、分级负责、责任到人。
7．制订防控方法。针对廉政风险和风险等级，依据法律法规、政策要求、廉政要求、工作职责、工作标准，制订有针对性、可操作性、具体管用和切实可行防控方法，尤其要突出对高等级风险防控。属于权力行使方面，要建立健全权力运行程序要求，探索完善分权、控权有效措施，规范权力行使；属于制度机制方面，根据建立健全惩治和预防腐败体系要求，建立健全相关制度并抓好落实；属于思想道德方面，经过开展专题党课、示范教育、警示教育、岗位廉政教育等形式，增强党员干部风险防范意识，提升廉洁从政自觉性。加强科技防控，大力推进电子政务建设，建立权力网上公开运行和在线电子监察系统，将业务步骤程序化、标准化和规范化，逐步将廉政风险和公共资源配置、专题资金管理使用等情况纳入电子监察系统监控范围，实现网上实时动态监控。
8．推进权力公开。深入推进党务公开、政务公开、厂务公开、村（居）务公开和公共企机关办事公开，依据各项职权运行特点，制订公开目录，细化公开内容、范围、程序和时限要求，实现公开工作规范化和标准化，确保党员干部和人民群众知情权、参与权和监督权。充足利用政府网站、公开栏和新闻媒体等路径，依法向社会公创办事步骤、权力依据和办事结果。经过内部网络、内部专栏、情况通报等形式，加大单位内部职权行使公开力度，突出对干部任用、行政支出预决算、财务报销、政府采购、工程建设、资产管理等方面信息公开。
9．实施预警处理。针对腐败现象易发多发关键领域和关键步骤，经过巡视监督、审计监督、干部考察、述职述廉、舆论监督、电子监察、效能监察、执法监察、纠风治理、信访举报和案件分析等渠道，全方面搜集廉政风险信息，探索建立预防腐败信息分析和预警系统，对可能引发腐败苗头性、倾向性问题进行风险预警，综合利用风险提醒、诫勉谈话、责令纠错等处理方法，做到早发觉、早提醒、早纠正，立即化解廉政风险。
10．实施动态管理。以年度或项目管理为周期，结合经济社会发展、行政职能转变和预防腐败新要求，依据法律法规和制度调整、防控方法落实效果和反腐倡廉实际需要等，建立廉政风险动态管理制度和修正优化机制，立即调整、完善廉政风险内容、等级和防控方法，实现对廉政风险动态管理。
五、工作要求
1．加强组织领导。各乡镇、各部门、各单位要把廉政风险防控工作作为落实党风廉政建设责任制、推进反腐倡廉建设一项关键任务，列入关键议事日程。党政关键领导要认真推行第一责任人职责，加强工作研究和督促指导，抓好廉政风险防控工作。党员干部要以身作则，率先垂范，带头查找廉政风险，带头落实防控方法。县纪委监察局要全方面推行职责，帮助县委、县政府加强组织协调和监督检验，推进廉政风险防控工作落实。
2．统筹协调推进。各乡镇、各部门、各单位要围绕关键领域、关键对象和权力运行关键部位，着力防范工程建设、土地出让、产权交易、政府采购、资源开发和交易、食品药品安全、环境保护、安全产生、金融运行和选人用人等方面廉政风险。要把加强廉政风险防控和深化廉政教育、规范权力运行、完善公开制度、加紧行政审批改革、实现公共资源市场化配置有机结合起来，系统计划，统筹推进，使廉政风险和业务风险同时防范，廉政建设和业务工作相互促进。
3．务求工作实效。各乡镇、各部门、各单位要根据确定目标要求和关键任务，结合实际，找准开展廉政风险防控工作着力点和突破口，坚持务实创新，狠抓任务落实，果断避免和克服形式主义。要认真研究分析工作中出现新情况新问题，立即完善对策方法，建立健全长久有效机制。要把廉政风险防控工作作为党风廉政建设责任制考评、领导班子和领导干部工作目标考评、惩防体系建设检验关键内容，进行严格检验考评，并将考评结果作为干部使用和评先选优关键依据。要研究制订检验评定标准，探索建立廉政风险防控社会评价措施，采取定时自查、年度检验、社会评议等方法，提升检验评定针对性和有效性，确保廉政风险防控工作扎实推进、取得实效。
附件：会宁县廉政风险防控工作领导小组组员名单

[发至：各乡镇党委、县直各部门、各直属机构、各人民团体、驻会各单位党委、党组、党支部（总支）]
附件：

会宁县廉政风险防控工作领导小组组员名单

组　长：郝平英 县委常委、纪委书记
副组长：常太洲 县委常委、副县长
杨永强 县委常委、组织部长
成 员：姜效颇 县委办公室主任
杨国雄 县人大办公室主任
张学文 县政府办公室主任
居养峰 县政协办公室主任
陈致斌 县纪委副书记、监察局局长
何永义 县纪委副书记
周 辉 县委组织部常务副部长
柴成旺 县委宣传部副部长、县精神文明办主任
李维东 县委政法委副书记
刘志高 县检察院副检察长
马维成 县法院副院长
王勤国 县财政局局长
周建勋 县委组织部副部长、人社局局长
姜汉军 县审计局局长
领导小组下设办公室，办公室设在县纪委，何永义兼任办公室主任，具体负责廉政风险防控日常工作。

中共会宁县委办公室
相关印发全县推进廉政风险防控
关键工作通知

（县委办发〔〕80号）

各乡镇党委、县直各部门、各直属机构、各人民团体、驻会各单位党委、党组、党支部（总支）：
《全县推进廉政风险防控关键工作》已经县委同意，现印发给你们，请认真实施。

二〇一二年六月十五日

全县推进廉政风险防控关键工作

为全方面落实落实中央纪委和省委、市委相关加强廉政风险防控机制建设布署要求，扎实推进以完善惩治和预防腐败体系为关键反腐倡廉建设，深入增强预防腐败工作实效，依据中共会宁县委《相关全方面推进廉政风险防控工作实施方案》要求，对廉政风险防控关键工作做以下安排，请各乡镇、部门、单位认真抓好落实。
一、关键工作
（一）厘清职责权限。结合县委及乡镇权力公开试点工作，依据“三定”方案和相关法规政策，根据“对超越职权范围给予纠正、对职权交叉给予调整、对职责不清给予明确”总体要求，科学划分、合理界定领导班子、班子组员、内设机构及其所属岗位职责和权限，根据权力分类、权力事项、权力责任等项目编制职权目录，编制权力运行步骤图。
（二）排查廉政风险。根据“自己找、相互帮、领导提、集中评、组织审”等形式从三个层次排查岗位风险：查找领导风险，关键查找领导班子组员在决议、人事、项目、资金等方面存在或潜在廉政风险；查找科（股）室及乡镇中心（站所）风险，关键查找思想道德、岗位职责、业务步骤、制度机制和外部环境等方面存在或潜在廉政风险；查找岗位风险，全员查找在推行岗位职责、职权行使等方面存在或潜在廉政风险。对查找出风险点，从风险发生几率、危害程度、形成原因和可能造成损失严重程度等方面进行评定，划分风险等级。将各岗位廉政风险分为高、中、低三个类别，即：高级风险岗位设定为和经济发展和人民群众生产生活亲密相关权力相对集中岗位；含有行政审批和执法权，且直接面向企业和百姓服务岗位；中级风险岗位设定为含有通常经济管理、社会事务管理、公共服务职能岗位和从事人事、财务、物资、采购、基建等管理岗位；低级风险岗位设定为除高、中级以外其它岗位。
（三）制订防控方法。对于岗位风险点，由岗位所在人员对照和业务工作相关各项法规制度，提出防范控制风险具体方法和措施，并填写《岗位廉政风险识别和自我防控表》，由所在科（股）室及乡镇中心（站所）集体审定；对于科（股）室及乡镇中心（站所）风险点，由科（股）室及乡镇中心（站所）在对每项业务步骤梳理、查找风险点基础上，研究制订对应防控方法，绘制《科（股）室及乡镇中心(站所)业务工作步骤岗位风险防控图》，由单位党组织责任人审核把关；对于单位风险点，要对现有工作制度、管理制度进行全方面梳理，从日常工作中轻易出现问题和群众反应比较集中问题为线索，逐一分析、查找原因，制订防控方法。
（四）推进权力公开。根据“公开是标准、不公开是例外”要求，深入明确公开内容，拓展公开载体，规范公开程序，完善公开制度，不停提升权力运行透明度和公信力。在内容上要突出岗位权力、业务步骤、廉政风险和防控方法；在载体上要充足发挥党务政务公开栏、广播电视、电子显示器、电子信箱，手机短信、网络平台、热线电话作用，立即公开权力行使信息；在形式上经过发放征求意见卡、聘用群众监督员、开展民主评议和民意测评等方法，让广大群众真正了解规范权力运行工作情况，并有针对性地进行整改落实，切实将权力置于阳光之下运行。
（五）加强监督制约。依据权力运行风险内容和不相同级，对排查出廉政风险实施分级管理、分级负责。对廉政风险等级较高权力，在分管领导直接管理基础上，由单位关键领导负责；对廉政风险等级通常权力，在科（股）室及乡镇中心(站所)责任人直接管理基础上，由分管领导负责；对廉政风险较低权力，由科（股）室及乡镇中心(站所)责任人直接管理和负责。建立廉政风险动态监控和预警处理制度，立即发觉存在或可能发生廉政风险。对发觉风险累积较高当事人，开启预警处理，采取谈话提醒、批评教育、限期整改、诫勉谈话等形式进行风险预防，立即纠正和处理权力运行中失误和偏差，避免苗头性、倾向性问题转变为违纪违法行为。对风险等级高或群众反应比较集中关键岗位，根据《党政领导干部交流工作要求》等相关要求，落实和完善干部定时交流轮岗制度，做好干部内部轮岗、科（股）室及乡镇中心(站所)交流，形成科学、合理、规范用人机制。
二、工作步骤
（一）动员布署（6月15日至6月30日）
各乡镇、各部门、各单位成立廉政风险防控工作领导小组及办公室，学习传达省、市、县相关会议精神、领导讲话和文件要求，制订实施方案，细化工作任务，召开动员大会安排布署廉政风险防控工作。
（二）查找风险（7月1日至8月31日）
依据工作职能，全方面清理各个工作岗位职责和权力，排查廉政风险点，确定廉政风险等级。

（三）制订方法（9月1日至10月31日）
围绕排查确定各类风险点和风险等级，有针对性地提出防控方法和相关工作程序，编制步骤图，在一定范围内给予公开。
（四）防控实施（11月1日至12月15日）
规范权力运行机制，对风险较高重大事项决议权、行政审批权、执法权等，进行合理分权，规范关键领导不直接分管财务、人事、基建工程、物资采购、项目审批等制度，对关键科室责任人、关键岗位人员应按要求实施定时轮岗交流。建立风险教育机制，依据岗位特点和廉政风险等级，从轻易滋生腐败、发生不正之风领域入手，有针对性地安排廉政教育，经过案例警示、廉政承诺、约访谈话等形式，突出抓好党员干部思想道德教育、岗位廉政行为规范教育、廉政风险防控教育和法纪教育，强化自我预防，筑牢拒腐防变思想道德防线。建立风险预警机制，聘用信息员，立即搜集、分析研究风险信息，提出处理措施，对可能出现违纪问题党员干部进行警示提醒；对工作中存在失误和偏差，实施廉政约谈；对发生违纪行为，实施诫勉纠错、责令整改；情节严重，按摄影关要求严厉处理。建立监督机制，在内部监督方面，主动推行党务公开、政务公开，对行政许可项目收费、财务收支、评先评优等方面主动接收干部职员监督；在外部监督方面，拓宽投诉举报渠道，方便群众检举、申诉和反应意见，经过开展座谈会、走访、问卷调查、设置意见箱、大力查处群众信访举报等多个形式，了解社情民意，改善工作作风，提升服务质量。
（五）考评评价（12月16日至12月31日）
廉政风险防控工作考评和领导班子和党员干部年度考评、工作目标考评和党风廉政建设责任制考评同时进行，采取查阅档案资料、听取工作汇报、综合评定核实等方法，对廉政风险防控成效显著单位、个人给予表彰，对失察失管失教或违规违纪者给责任追究或纪律处理。
三、工作要求
（一）加强组织领导。各乡镇、各部门、各单位要成立工作机构，党组织书记要负起第一责任人职责，班子组员要切实推行“一岗双责”，带头查找廉政风险点，带头制订和落实防控方法，带头抓好本身和管辖范围内廉政风险防控管理工作。纪检监察组织要充足发挥参谋助手作用，加强统筹协调和督促检验，帮助党组织抓好落实，确保廉政风险防控工作全方面有效推行。
（二）重视工作实效。各乡镇、各部门、各单位要紧密结合实际，正确处理好防控工作和其它工作关系，坚持总体目标和阶段性任务相结合，整体推进和关键突破相结合，信息网络建设和动态化管理相结合，努力做到权力运行到哪里，监管职能就推行到哪里，岗位职责定位到哪里，风险防控就跟进到哪里，真正建立起各具特色廉政风险防控管理机制，确保防控工作取得实际效果。
（三）强化任务落实。各乡镇、各部门、各单位要加强和县领导小组办公室联络沟通，建立信息报送和工作汇报制度，定时对廉政风险排查、防控方法落实、健全制度机制等情况进行自查自纠，立即反应工作动态和突出问题。县廉政风险防控工作领导小组要强化工作指导和监督检验，对乡镇、部门、单位工作有创新、效果好经验和做法立即给予总结推广。

附件：会宁县岗位廉政风险识别和自我防控表

附件：
会宁县岗位廉政风险识别和自我防控表
单位名称

责任人

岗位职责

科（股）室、乡镇
中心（站所）风险点

风险等级

潜在廉政风险

自我防控方法

分管领导审核意见

签字：
月 日
单位党组织审核意见

关键责任人签字：
月 日

注：1.此表一式三份，县纪委、本单位、科（股）室或乡镇中心（站所）各一份。
2.廉政风险等级分为：高、中、低三个等级。

中共会宁县纪委 会宁县监察局
相关推进廉政风险防控工作实施方案

（会纪发〔〕52号）

各科室、各派驻乡镇纪工委：
为认真落实落实县委《相关全方面推进廉政风险防控工作实施方案》要求和《全县推进廉政风险防控关键工作通知》精神，切实加强委局内部廉政风险防控工作，提升纪检监察干部廉政风险防控能力，结合工作实际，制订本实施方案。
一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表”关键思想为指导，深入落实落实科学发展观，根据建立健全决议权、实施权、监督权既相互制约又相互协调权力结构和运行机制要求，以制约和监督权力为关键，以岗位风险防控为基础，以制度建设为关键，构建权责清楚、步骤规范、风险明确、方法有力、制度管用、预警立即廉政风险防控机制，主动拓展从源头上防治腐败工作领域，有效遏制腐败现象发生，推进委局机关廉政建设深入开展。
二、工作目标
经过开展廉政风险防范工作，建立以“教育为先、约束在先、监督在先”预防机制，健全全方面覆盖、层层管理、关键防控、责任到位风险防控体系，打造一支政治坚强、公正廉洁、纪律严明、业务精通、作风优良纪检监察干部队伍，形成对纪检监察干部队伍在实施公务和日常生活中发生腐败行为可能性进行有效控制，预防和降低腐败行为发生，为推进和落实惩治和预防腐败体系建设提供机制保障。
三、工作步骤
（一）廉政风险排查阶段（7月1日至8月31日）
1.核定权力清单，规范工作步骤。对照法律法规和“三定”方案，根据“谁行使、谁清理”标准，关键围绕“六个权”（即：信访举报处理权、案件检验权、定性量纪权、执法纠风权、干部使用权、资金资产处理权），结合部门职能、岗位职责和工作步骤，对本单位、内设机构和岗位权力事项进行全方面清理，并对依法确定职权进行分项梳理，编制职权目录，明确权力事项类别、行使依据、责任主体。各科室、各驻乡镇纪工委针对每一项职权，明确办理主体、条件、程序、期限、监督渠道等内容，绘制“权力运行步骤图”，深入规范工作步骤。
2．查廉政风险，评定风险等级。依据“权力运行步骤图”，经过自己找、相互帮、领导提、集中评、组织审等路径，关键从思想道德、权力行使和制度机制三个方面查找存在廉政风险。（1）决议领导岗位廉政风险。领导干部关键查找本身在关键事项决议、人事任免、项目安排和资金使用等方面轻易产生腐败行为廉政风险内容及表现形式；（2）各科室、各驻乡镇纪工委关键责任人岗位廉政风险。依据职责定位，责任人关键查找在推行岗位职责、实施制度、行使权力等各方面存在或潜在廉政风险内容及表现形式；（3）通常人员岗位廉政风险。非领导岗位工作人员对照岗位职责、工作制度，认真查找个人在推行岗位职责、实施制度和职权行使等方面存在或潜在廉政风险内容及表现形式。
单位廉政风险点排查。结合实际，关键查找领导班子在重大事项决议、关键人事任免和大额度资金使用等方面风险点；查找在人财物管理、案件查办、行政执法、业务步骤、制度规范、内部管理和监督制约等方面风险点。
岗位廉政风险点排查。全员参与，组织全体工作人员对照推行职责、实施制度情况，认真分析和查找自己在推行职责、开展业务、实施公务、社会交往、处理个人关键事项等方面存在风险点，权力运行关键步骤和关键岗位，尤其是曾经出现过违法、违纪问题，和群众反应问题多步骤和岗位，要关键排查。
划分风险等级。根据 “高、中、低”等级评定廉政风险。其中，“高”风险一旦触及，将会违法犯罪，受到法律制裁;“中”风险一旦触及，将会违反党纪政纪，受到党纪政纪处分;“低”风险是