企业金基金托管合同模版.doc

协议编号： 企业金基金托管协议甲方: 乙方: 0*年*月19 / 19企业年金基金托管协议 协议编号：_ 协议签署地点:_ 甲方:_公司 办公地址:_法定代表人：_注册资本：_ 营业范围:_ 组织形式：_ 营业期限:_ 企业年金基金受托管理业务资格资质证书编号:_ 邮政号码:_ 联系电话:_ 乙方：_银行办公地址:_法定代表人:_ 注册资本：_ 营业范围：_ 组织形式:_ 营业期限：_ 企业年金基金托管业务资格/资质 证书编号:_邮政号码:_ 联系电话:_为了确保_企业年金基金资产的安全,保护受益人的合法权益，依据有关企业年金试行办法企业年金基金管理试行办法 _企业年金计划_企业年金基金受托管理协议及其他关于规定,甲方委托乙方为_企业年金基金的托管人,从事托管业务。 各方同意本着精诚合作、平等自愿和诚信信用的原则，开展此项合作。 为明确甲、乙各方在_企业年金基金资产的管理、托管运作以及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责,确保受托资产的安全，保护各方的合法权益，特订立本协议。 在本协议中，除上下文另有规定外，下列用语应当具备如下含义: 11 本协议:指甲方与乙方签署的_企业年金基金托管协议（协议编号：）及其附件,以及甲、乙各方对该协议及附件作出的任何有效变更。 1.2企业年金：指_企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的社会养老保险制度。 13企业年金基金或受托资产:指_企业依据有关_企业年金计划所归集的资金及其投资运营所形成的企业补充养老保险基金。 1. 投资管理人:指依据有关中华人民共和国法律依法设立、有效存续，并取得企业年金基金投资管理业务资格/资质;依据有关_企业年金基金投资管理协议，管理企业年金基金投资资产的专业性投资管理机构。5委托投资资产:指_企业年金基金资产中已委托投资管理人投资的资产。 16受托资产托管专户:指乙方依据有关甲方的指令以_企业年金基金的名义在乙方营业机构开立的企业年金基金资产银行存款托管专用账户,专门用于归集企业年金的支付费用支付待遇。 . 委托投资资产托管专户：指乙方依据有关甲方的指令以_企业年金基金的名义在乙方营业机构开立的企业年金基金银行存款托管专用账户，用于委托投资资产交易的清算等。 甲方声明并承诺。2.1.1 甲方对_企业年金基金资产来源及用途的合法性做出书面承诺,保证受托资产没有设立任何担保,也没有任何其他限制性条件妨碍乙方对该受托资产的托管权。 2.2甲方认真履行协议规定的权利和义务，并为协议有效执行负有责任，而且该项委托不会为任何其他第三方所质疑。 21.3甲方依据企业年金计划设立的有关资料文件和_企业年金基金受托管理协议等签订本协议并履行本协议所商定的职责。 214 甲方签署本协议、履行其在本协议项下的义务、行使其在本协议项下的权利,不会违反甲方章程和适用于甲方的任何判决、裁定、授权、协议。 215 甲方同意将与本协议关于的受托资产托管专户和委托投资资产托管专户的印章印鉴及有关资料文件交乙方托管，并承诺在本协议执行期内不做出挂失、重新登记等致使印 章、印鉴和有关资料文件无效的行为；甲方同意将与本协议关于的证券账户交乙方使用，账户原件由乙方托管。 21.6甲方在此保证提供给乙方的所有信息资料文件资料为真实、完整、准确、合法,没有任何重大遗漏和误导。 22乙方声明并保证： 2.乙方为一家依法设立并有效存续的托管银行，具备独立的法人资格资质,享有充份的授权和法定权利以其资产承担民事责任; 2.2.2 乙方声明具备关于监管部门批准的企业年金基金托管业务资格资质，在国家关于法律、法规、政策允许的范围内，有合法资格/资质从事企业年金基金托管业务; 2.乙方具备签署和履行本协议的权利能力和行为能力； 2.4乙方签署本协议、履行其在本协议项下的义务、行使其在本协议项下的权利，不会违反乙方章程，以乙方为主体的任何协议、契约以及适用于乙方的任何判决、裁定、授权、协议等法律资料文件； 25乙方承诺采取措施保证其工作人员严格遵守关于法律、职业道德规范及本协议,不挪用受托资产，不将受托资产用于担保或资金拆借； 22.6 遵循诚信原则，选派专职人员负责受托资产托管工作; 2.27 乙方在此保证提供给甲方的所有资料文件资料均为真实、完整、准确、合法，没有任何重大遗漏或误导。 .2.8 乙方承诺受托资产的托管符合国家关于规定和本协议商定。 .1甲方的权利： 31增加或减少受托资产。 3.12要求乙方依照信息报告的规定，提供受托资产托管业务信息报告。 3.13 依照本协议的规定对乙方进行监督和检查；有权查阅、抄录或者复制与其受托资产关于的账目以及其他资料文件，取得受托资产财务状况、证券交易记录等资料文件资料。 3.1 要求乙方赔偿因其违约给甲方或受托资产造成的损失。 . 依照本协议的关于规定终止本协议。 .6 依照关于法律、法规的规定处理本协议终止后的有关事宜。 3.1.7 本协议规定的其他权利。 2甲方的义务: 32. 依照本协议规定及时将受托资产交乙方托管。 322在本协议有效期内及规定的范围内，甲方不得单方面动用或处分受托资产,也不得干预乙方托管行为。3.3受托乙方在证券登记机构开立证券账户，在乙方指定银行营业机构开立受托资产托管专户和委托投资资产托管专户。 32.依照本协议的商定,及时将_企业年金计划_企业年金基金受托管理协议_企业年金基金账 户管理协议_企业年金基金投资管理协议等乙方履行托管职责必需的资料文件资料交付乙方；所有依据有关本协议由甲方向乙方发出的指令和通知,必 须以书面形式做出,并加盖甲方公章和法定代表人（或授权代理人）签名,甲方有义务保证其印章和法定代表人（或授权代理人)签名的真实有效。 依照本协议的商定向乙方支付托管费。 3.2.6要求投资管理人协助、协助配合乙方对投资管理人监督。 3.2.7 本协议规定的其他义务。 3.8国家关于法律法规和监管部门规定的其他义务。 1 乙方的权利： 4.1依照本协议规定及时、足额取得托管费收入; .1.2对投资管理人的投资行为行使监督权,发现投资管理人的投资运作行为违反国家关于法律、法规、协议及其他关于规定时,及时以书面形式通知投资管理人，并同时向甲方报告关于情形，监督投资管理人限期更正纠正; 41.3 对甲方受托资产托管专户和委托投资资产托管专户的资金调拨行为行使监督权，发现甲方的划款指令违反国家关于法律、法规或协议及其他关于规定时，及时以书面形式通知甲方，并同时向委托人和监管机构报告； 41.4 依照本协议的关于规定终止本协议; 415本协议规定的其他权利; 4.6国家关于法律法规、监管部门及甲方授予的其他权利。 4 乙方的义务： 421以诚信信用、勤勉尽责的原则履行托管人义务。 4.2配备足够的、合格的、熟悉基金托管业务的专业人员，由专门部门负责受托资产的托管事宜，并将本托管资产与其他托管资产和固有资产严格分开，对不同的资产分别设置账户，实行分账管理。 42 执行甲方和投资管理人的指令,办理受托资产名下的资金往来;对甲方和投资管理人的正常、合法、合规的指令不得无故拖延或拒绝执行。 424除甲方的指令或协议另有规定外,乙方不得自动用或处分托管资产。 42建立、健全与受托资产托管业务有关的内部管理制度和风险监控制度。 4.6定时向甲方提供会计师事务所出具的关于本受托资产托管内部监控以及与本受托资产托管关于系统的可靠性的专项评估报告。 4.2.向甲方报告其发生的任何可能与受托资产权益或履行本协议有关冲突的行为。 .28 依照本协议等资料文件的商定，采取适当、合理的措施,对投资管理人进行监督。 .9采取必要的措施、政策与程序，跟踪、获取委托投资资产投资的上*公司公开信息，并确保公开信息的及时性、全面性与来源的可靠性。42.10 依照本协议的关于商定对受托资产进行会计核算。 4.2.11依据_企业年金基金受托管理协议_企业年金基金投资管理协议及本协议,计提并支付相应的受托费、投资管理费和托管费。 42.12 严格依照本协议关于信息报告的商定,向甲方提供受托资产托管业务信息报告。 2复核投资管理人计算的委托投资资产净值等财务信息以及编制的受托资产投资运作报告的关于内容,并向甲方出具书面复核建议或意见。 4214 及时将支付企业年金基金的资金信息以及受托资产收益情形发给甲方和账户管理人。 4.215按本协议商定完整保存与受托资产关于的档案资料文件资料;在本协议有效期内及终止后至少15年内,完整保存关于受托资产的原始凭证、记账凭证、账册、交易记录和重要协议。 4.1 协助配合与协助投资管理人办理委托投资资产交易席位租用与变更等有关事宜。 4.2.7协助配合与协助甲方依照关于法律、法规的规定履行本协议终止和_企业年金投资管理协议终止的有关事宜，向甲方及时出具委托投资资产投资清算报告。 4218 协助甲方追究投资管理人的违约责任。 .2.19赔偿因乙方原因提前终止协议使受托资产造成的损失以及因违约或违规行为给甲方或受托资产造成的损失。 4.20 协助甲方或应甲方的要求向任何第三方追偿该第三方给受托资产造成的损失，追偿所得归受托资产所有。 422 本协议商定的其他义务。 .22 国家关于法律法规和监管部门规定的其他义务。 5.1账户管理人。 5. 甲方确定或更改企业年金基金名称和对应的账户管理人，应向托管人出具书面通知。如涉及到甲方、乙方和账户管理人三方的权利义务关系时需要签订三方协议书的,可以作为附件。 1. 账户管理人因故未能履行职责时，甲方应及时通知乙方并出具书面通知。 5.13 乙方应依据有关本协议的规定向本企业年金基金的账户管理人发送由乙方法定代表人或其指定的授权代表签字并加盖预留印鉴的指令或通知。 5 投资管理人 2与本受托资产相对应的投资管理人和投资政策等情形由甲方确定后书面通知乙方。 5.2.2 乙方应依据有关本协议以及_企业年金基金投资管理协议的规定,接受投资管理人法定代表人或其授权代表在其权限范围内发送的指令和通知及其他业务文书。 5.2甲方应在终止投资管理人签署的_企业年金基金投资管理协议前向乙方发出书面通知。乙方应协助配合、协助甲方依照关于法律、法规履行协议终止后的有关事宜。 1 受托资产。 本协议项下的受托资产是指甲方受托乙方托管的_企业年金基金的所有资产。 61.受托资产独立于甲方的固有资产及其受托的其他资产,独立于乙方的固有资产及其托管的其他资产，独立于投资管理人的固有资产及其投资管理的其他资产。 6.1.3甲方和乙方在因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算时,不得将受托资产及其收益归入其清算资产。 6甲方和乙方不得将受托资产的债权与不属于受托资产的债务相互抵消。 615非因受托资产自身承担的债务,甲方和乙方不得主张或同意第三方对受托资产进行强制执行。 6.2 受托资产增加或减少。 2.1在本协议有效期内，甲方按月向乙方下达受托资产增加与支付的指令或通知，通知乙方接收新增受托资产和支付受益人企业年金待遇等。 6.2 甲方在本协议有效期内，将增加的委托投资资产划拨至托管人的委托投资资产托管账户,托管人应于收到委托投资资产当天以书面形式分别通知甲方与投资管理人。 62 在协议存续期内,如遇甲方需要减少委托投资资产，甲方需提前通知乙方并抄送投资管理人。甲方通知乙方将相应资金从委托投资资产托管账户划拨至受托资产托管账户,乙方应于划拨资金当天以书面形式分别通知甲方与投资管理人和账户管理人。 6.3账户的开设与管理 6.31 交易席位的租用与管理 631 委托投资资产证券买卖的证券经纪机构由投资管理人聘用,并由投资管理人告知甲方和乙方,投资管理人指定证券经纪商提供的席位用于本项委托投资资产的投资交 易工作,*证券交易所席位号为： ，深圳证券交易所席位号为: 。投资管理人应确保该证券经纪商有足够的交易和清算能力。 62甲方或投资管理人有充足理由认为证券经纪机构未能履行证券经纪职责时，可选择新的证券经纪机构代替，但投资管理人应提前1个月通知甲方和乙方,原任经纪机构应在业务完全移交后方可退任。 6.3.资金账户的开设与管理。与受托资产关于的资金账户(受托资产托管专户、委托投资资产托管专户、清算备付金账户等)的开设与管理由乙方依据法律、法规规定和关于业务规则执行。资金账户的预留印鉴由乙方保管。 6.33 证券账户的开设与管理。 .331依据有关甲方指令，乙方以_企业年金基金的名义在*、深圳证券交易所分别开立一个或分不同的投资组织开立多个证券账户。 6332甲方为乙方开设证券账户提供有关便利。乙方应及时将证券账户开通信息通知投资管理人,并将账户开设确认资料文件资料和股东代码卡等的复印件送交甲方备案,乙方保留原件。 6.3.33本受托资产的证券账户开设和使用,仅限于满足本受托资产业务的需要,乙方不得出借和转让，亦不得使用这些账户从事本协议商定以外的活动。 633.4 乙方应拟定受托资产关于账户的管理制度,并实施完善的风险防范措施，安全保管受托资产。账户管理制度、风险防范措施及其修订应及时报甲方备案。 6.4 受托资产移交。 4.在向乙方转交受托资产前，甲方应向乙方发出受托资产移交通知书;通知书中应注明移交时间、移交金额以及该资产对应的投资管理人名称及委托投资资产账户名称与账号等。 6.4.2 乙方应在移交受托资产到账的当天，向甲方及有关的投资管理人出具受托资产到账确认书；确认书中应注明到账金额以及对应的投资管理人名称及委托投资资产的账户名称与账号、到账时间等，并加盖乙方公章。 6.4.3 甲方向乙方下达受托资产支付指令后，乙方应依照甲方要求,办理资金划转手续，并及时将办理结果报告甲方。6 实物证券的保管。 乙方依据有关投资管理人发送的指令,办理实物证券的购买和转让手续,并依据有关有关规则安全保管实物证券。委托投资资产的实物证券及保管凭证由乙方持有。 6. 指令和通知的执行。 66.1 指令和通知的内容。 661.来自甲方的指令和通知包括(但不限于）受托资产托管专户与委托投资资产托管专户的费用相互拨人、停止清算、受托资产的增加、支付受托费、投资管理费和托管费以及向受益人支付企业年金待遇等。 6.61.2 来自投资管理人的指令和通知包括场外交易(如新股配售、新发国债认购、银行间*场债券买卖、银行间*场回购等）收付款、收付券指令等。 6.3 指令必须载明下列内容：账号、金额、划款方式、用途、预留印鉴、签字、日期和其他需要载明的事项。 .2指令和通知的发送确认。 6.62.甲方及投资管理人的指令和通知应由其法定代表人或其指定的授权代表签发并加盖预留印鉴。 .62指令必须以书面方式发送,书面方式包括原件送达和传真号码。 62. 乙方收到指令或通知后,应指定专人验证签名和印鉴。签名和印鉴验证一致的，依照7.3 关于规定执行;签名和印鉴验证不一致的,该指令或通知无效，乙方并应立即报告甲方。6.6.24对于限时到账的指令或通知,甲方应当考虑乙方办理业务的必要时间。6.6.3 指令和通知的执行。 66.3.1 对于来自甲方的指令和通知，除非违反法律、法规、_企业年金基金受托管理协议和本协议，乙方不得拒绝执行。乙方对甲方的指令或通知有异议的，应在接到指令或通知的当天通知甲方;如甲方书面通知保持其指令的,乙方必须执行。 6.3.2对于来自投资管理人的指令和通知,乙方应对其进行审查,若没有违反法律、法规和_企业年金基金投资管理协议等关于规定,而且没有与 甲方的指令或通知相冲突，应立即执行，不得延误。乙方若发现投资管理人的指令或通知违反法律、法规、投资政策及_企业年金基金投资管 理协议的规定,应依照本协议77.规定的处理方式和程序执行。 633如投资管理人的指令或通知没有违反法律、法规、投资政策及_企业年金基金投资管理协议的规定,但与甲方的指令或通知相冲突，乙方 应暂停执行，并立即报告甲方和投资管理人。甲方应当在合理时间内予以答复，乙方按甲方的答复执行。 67资金清算。 671 乙方负责本委托投资资产的交易清算,确保清算的及时性。 6.2 如因投资管理人买空、卖空造成清算有误，由投资管理人承担相应责任;如因乙方资金划拨造成清算有误,由乙方承担相应责任。 7. 投资管理人每个交易日依照与乙方商定的方式向乙方发送当天委托投资资产场内交易成交记录的明细数据和清算数据，投资管理人保证该数据的真实、准确和完整。 乙方收到数据后应立即与乙方从证券登记公司接收的数据进行核对,如核对结果不一致,应立即与投资管理人进行沟通。 乙方每天依据有关甲方和投资管理人的指令、接受的交易数据及信息,负责办理委托投资资产的资金清算。资金清算的方式在符合银行资金结算的关于规定的前提下由甲方、投资管理人和乙方共同商定。 6.75 在甲主向乙方发出停止清算指令后,乙方应立即停止相应投资组合的交易清算,但对在收到上述指令之前已发生的按规定应清算的交易,则应履行其清算。 . 乙方履行企业年金待遇支付的资金结算后,应立即将清算信息通过加密传真号码通知甲方和账户管理人。 6.7.7 乙方应拟定和实施完善的托管资产资金清算管理办法,保证所有资金收付的及时、准确。 68 受托资产会计核算。 6.81受托资产会计处理。 6.811乙方应依据有关相应会计核算办法的要求，对受托资产单独建账、独立核算,并应指定专门人员负责受托资产会计核算与会计资料文件资料保管。 68.1 会计核算科目、核算方法、报表种类、资产估值的方法和复核程序由甲方、乙方和投资管理人参照证券投资基金会计核算办法及国家关于规章制度共同确定_企业年金基金会计核算办法，对于明显有失公允的资产估值经甲方、投资管理人和乙方协商一致后可以调整。 6.1 属于本受托资产的投资运营收益应全额记入本资产的会计账簿，不得少记、漏记，也不得与其他收益相混淆。 .14按相应的会计核算办法的规定可以列支的受托资产费用,如受托费、投资管理费、托管费、交易费用等，乙方应进行计算和核实。因乙方或投资管理人未履行或完全 履义务致使的费用支出,以及因处理与本资产无关的事项所发生的费用不得列为本受托资产的费用。 682 受托资产估值。 乙方应按相应会计核算办法的关于规定对受托资产进行估值，包含两方面内容： 6.821乙方应按证券投资基金会计核算暂行办法和_企业年金基金计核算办法规定的估值方法对委托投资资产进行估值，并与投资管理人计算的估值数据进行核对; .2.2乙方应对未委托投资的企业年金基金资产进行估值,并与所有的委托投资资产估值数据进行汇总,及时将汇总的估值数据上报甲方,定时与账户管理人核对受托资产净值总额 6.8.3 当委托投资资产估值出现错误时，乙方和托管人应该立即告甲方，并说明采取的措施,在甲方同意后,立即更正 .数据核对。 .31乙方应与投资管理人每天核对交易数据、资产估值结果和账户处理数据等，并将核对一致后的数据及时传至甲方。 6832 乙方应记录当天交易数据、资产估值结果和账务处理数据核对不符的情形、出现的原因及解决办法等,并连同最终核对一致后的数据一同传至甲方。如在规定的报送时间内未能找到核实不符原因,乙方应先以乙方核算或计算的结果为准报送，并说明核对不符的详细情形，待找到原因后说明不符原因与处理情形。 6.84 委托投资资产核实。 乙方应依照相应会计核算办法的规定对委托投资资产进行账实核对。如出现账实不符,乙方应立即通知相应的投资管理人，并记录不符的情形、原因、解决办法和处理结果，及时报告甲方。 6 对投资管理人的监督与核查。 6.监督与核查的内容。乙方应依据有关企业年金基金管理试行办法、本协议、_企业年金基金投资管理协议、投资政策和其他关于法律、法规的规定,对投资范围、投资比例、投资限制、投资禁止行为、财务信息、资产净值、各交易席位交易量以及投资管理人的指令与通知、委托投资资产投资运作报告有关内容等的合法 性、合规性和真实性进行监督和核查。 .9.2处理方式和程序。6.2.1乙方发现投资管理人的投资指令违反法律、法规、投资政策、本协议、投资管理协议商定的，应当拒绝执行，立即通知投资管理人，并及时向甲方和关于监管部 门报告；乙方发现投资管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规、其他关于规定或协议的商定，应当立即通知投资管理人,并及时向甲方和关于监管部门报告。 6.9.2 乙方有义务督促投资管理人改正违反法律、法规、投资政策、本协议、_企业年金基金投资管理协议的行为,并将更正纠正结果报告甲方。如投资管理人在限期内未予更正纠正,乙方应立即报告甲方。 .23 乙方发现投资管理人可能存在违反法律、法规和投资政策、本协议、_企业年金基金投资管理协议的行为,但难以明确界定时，应立即报告 甲方。甲方在合理时间内予答复的，乙方按甲方的答复执行;甲方在合理的时间内未予答复的,乙方视同甲方认可投资管理人的行为。在甲方负责对乙方的此类报告 内容进行核实时,乙方应协助配合甲方做好核实工作。 6.2.4 乙方在履行上述监督职责的基础上,为提升托管服务水平，每半年对委托投资资产及其投资组合的*场风险及流动性风险等进行全面的评估,并对委托投资资产及其投资组合的绩效进行客观评估。 6.9.3 监督与核查的责任。 若投资管理人存在违反法律、法规、投资政策、本协议、_企业年金基金投资管理协议的行为，乙方在其有义务监督与核查的范围内应当发现而未及时发现，应当能够制止而未及时制止,或发现后未及时向甲方报告，由此造成损失的，乙方负相应赔偿责任。 6.1 受托资产档案管理。 .10.1 档案保存。 在本协议有效期内及终止后至少年内,甲乙各方各自完整保存关于受托资产的原始凭证、记账凭证、账册、交易记录和重要协议。乙方应依据有关国家关于规定分委托投资资产或投资组合完整保存与受托资产关于的会计档案。6.0.档案查阅。 乙方有责任协助甲方或甲方授权代表对关于档案进行查阅。 7. 乙方应依照企业年金基金管理试行办法、本协议、_企业年金基金投资管理协议的规定,依据有关甲方的指令,在向投资管理人每季度支付 管理费的同时，将投资管理人收取的管理费的20%，于收取管理费的当天直接划入上述风险筹备金账户，专项用于弥补相应委托投资资产的投资亏损。 7.2投资管理人应在乙方指定的营业机构开立专门的企业年金基金投资管理风险筹备金账户,专项用于其所管理的委托投资资产风险筹备金的提取与支付。 3 风险筹备金余额达到委托投资资产净值的10%时不再提取。74 风险筹备金账户在乙方的预留印鉴应当包括甲方指定人员的名章。7. 投资管理人在因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因而终止清算时,委托投资资产存在亏损,应动用投资管理风险筹备金进行弥补；弥补亏损之后如投资管理风险筹备金有剩余,可归入其清算资产。7.6相应的_企业年金基金投资管理协议终止时，如清算后，委托投资资产存在亏损,应动用投资管理风险筹备金进行弥补;弥补亏损之后如投资管理风险筹备金有剩余,经甲方同意后，投资管理人可以支取。 8.1 乙方应依据有关甲方的要求，向甲方报送托管业务信息报告，对投资管理人编制的委托投资资产运作报告中的关于内容出具书面复核建议或意见。82乙方应当在每季度终止后0日内向甲方提交季度企业年金基金托管和财务会计报告；并应当在年度终止后30日内向甲方提交年度企业年金基金托管和财务会计报告,其中年度财务会计报告须经会计师事务所审计。 8.乙方可对委托投资资产及其投资组合进行风险监控与绩效评估，并提供风险监控与绩效评估报告。 .1 托管费。 依据甲乙各方预定,乙方按年率%从受托资产中提取托管费。 . 甲方应支付给乙方的托管费,由乙方逐日计提,按季支取。乙方在次季初2日内(节假日顺延）将托管费清单报送甲方，并依据有关甲方的指令从受托资产中一次性支取。 9. 日托管费按前一日该受托资产净值和各方商定的受托资产年托管费率计提。其中：受托资产净值等于委托投资资产净值（银行间*场债券按*价)加上未委托投资资产净值。托管费计算方法如下： H=_1/当年天数 式中:H为每天应计提的托管费； E为前一日受托资产净值；R为各方商定的年托管费率。 913 托管费应分别对委托投资资产和未委托投资资产进行计提和支取。 9.1.4 甲乙各方对托管费的计算与支付另有商定的，从其商定。托管费率发生调整时，甲方应及时将调整后的年托管费通知投资管理人。 9.受托费的计提与支付。 依据_企业年金基金受托管理协议商定的计提和支付办法,乙方在次季初2日内(节假日顺延)将受托费清单报送甲方，并依据有关甲方的指令从受托资产中一次性支付给甲方。 .3 投资管理费的计提与支付。 依据_企业年金基金投资管理协议商定的计提和支付办法,乙方在次季初2日内（节假日顺延）将投资管理费清单报送甲方,并依据有关甲方的指令从委托投资资产中一次性支付给投资管理人。 10. 在本协议有效期内，甲方有权对乙方履行本协议的情形进行监督与检查。监督、检查的类型分为日常检查、年度检查和专项检查等。 102甲方实施监督、检查可采取现场检查和非现场检查两种方式;现场检查应事先向乙方发送检查通知（特殊情形除外）。 0.3 甲方检查人员应持检查通知原件、甲方介绍信和有效身份证件,对乙方进行现场检查;乙方应协助和协助配合甲方检查人员的工作,如实反映情形,并提供有关资料文件资料；检查人员可对与受托资产关于情形和资料文件资料进行记录、录音、录像、照相和复制。 0.4 在监督、检查过程中,甲方发现乙方在受托资产托管业务中存在的任何问题,须向乙方作出书面提示;乙方在接到提示后,应立即对提示内容予以确认。如无异议,应在限期内改进，如有异议，应做出书面说明。 11.1 授权代表及其签字。 任何一方向对方下达的指令、通知和其他业务文书,应由其法定代表人或其指定的授权代表签字并加盖预留印鉴。 11.2 授权代表及其签字及印章的变更。 112.1甲乙各方法定代表人或其授权代表及其签字、印章样本等事项发生变更的，应提前通知对方，同时向对方提供变更后的法定代表人或授权代表的姓名、签字样本、预留印鉴和启用日期等。 11.2.2接受方收到变更通知后，应立即以传真号码和电话两种方式同时向发送方确认。 121 甲乙各方须通过各方认可的安全、恰当的方式，以书面形式向对方发送所有与本协议关于的指令、通知或其他业务文书。 12 除本协议另有商定外，以人工传递或挂号信方式送出的通知或指令，以对方签收之日为送达日;以传真号码方式发送的通知或指令,以传真号码发出方电话通知接收方式并确认后视为送达，该电话和回复应被录音，发送方须定时将原件通过挂号信或人工传递方式送往对方。 2. 甲乙双谋取主应当对发送和接收的资料文件进行记录,并应采取电话录音的方式记录与对方的业务谈话内容。 2. 甲乙各方均应将详尽的联系方式（包括通信办公地址、录音电话、加密传真号码等)送对方备案。联系方式发生变更前应向对方发送变更通知。 3.1 乙方应就受托资产有关信息承担保密责任。除法律、法规和本协议另有规定外，不得在未获甲方事先书面同意的情形下以任何方式披露或利用该信息。 1.2 对于在各方合作过程中获知的与甲方经营有关的所有财务、统计、人员、技术及其他方面的数据和信息，未经甲方事先书面同意，乙方不得告知第三方或与第三方共 同利用;在经甲方事先书面同意而将关于信息告知第三方或与第三方共同利用前,乙方应当与该第三方签订保密协议。 13.3对于在合作过程中获知的乙方商业秘密以及乙方提供的对投资管理人的监督信息，未经乙方事先书面同意,甲方不得告知第三方或与第三方共同利用，但法律、法规 或本协议另有规定或为第三方向甲方提供咨询等服务所需者除外；在依本条款规定将关于信息告知第三方或与第三方共同利用前,甲方应当与该第三方签订保密协 议。 13甲乙各方应延续履行保密义务，保密义务不因本协议终止而终止。 4.1协议生效日期与存续期限。 1411本协议自甲乙各方法定代表人或其授权代表签字盖章之日起生效,有效期限为年。 1. 本协议正本一式份,甲乙各方各持份，上报劳动和社会保障部1份,每份均具备同等法律效力。 14.2协议变更。 除法律、法规或本协议另有规定外，本协议经当事人各方协商一致后可以变更。 4.3 协议续签。 本协议到期前0个工作日,乙方可向甲方提交续签本协议的申请报告；甲方应在本协议到期前个工作日前以书面形式答复乙方是否续签；若甲方同意，即可续签。 14. 协议终止。 11有下述情形之一发生时，本协议终止: .4.11 发生企业年金基金管理试行办法第二十九条规定的托管人必须退任的事项; 14.12协议到期各方没有续签; 1.4.13乙方自行退任,并经甲方书面同意。 14.除协议到期终止外，提出协议终止的一方应向另一方送达由其法定代表人签发并加盖公章的书面通知。 146 协议终止后,在甲方收回本受托资产或委任新的托管人并履行职责前，乙方应继续履行本协议项下的托管职责。 147 本协议终止后,乙立应协助配合、协助甲方依照关于法律、法规的规定履行本协议终止有关事宜。 本协议有效期内及本协议终止后至少15年内，甲方和乙方各自完整保存与本协议关于的所有所有原始凭证、记账凭证、账册、交易记录和所有协议及重要协议。 16.1 乙方不得进行企业年金基金管理试行办法第三十二条规定的禁止行为; 16乙方不得利用受托资产为自己或任何第三方谋取权益；未经甲方允许,乙方不得将其在本协议项下的权利与义务转给任何第三方;163 除依据有关甲方、投资管理人的有效指令或本协议规定外,乙方不得动用或处分受托资产； 16.4乙方与投资管理人在行政上、财务上应相互独立,其高级管理人员不得相互兼职;16.5 关于法律法规以及本协议规定的其他禁止行为。 17.1 甲乙各方任何一方不履行本协议或履行本协议不符合商定的，应承担违约责任。如甲乙各方均有过错的，各自承担应负的责任。 172 因乙方违约给受托资产或甲方造成损失的,乙方应承担赔偿责任。 17.因甲方违约给乙方造成损失的,甲方应承担赔偿责任。174 在受托资产被司法机关或其他政府机构扣押和查封的情形下，除非得到甲方面授权,乙方没有义务代表甲方就针对受托资产所提起的司法或行政程序进行答辩。任何得到甲方书面委托，代表甲方进行诉讼及争议和解中造成或产生的费用由甲方承担。 18在本协议的有效期内,如因不可抗力,致使任一方未能履行本协议或继续履行本协议将会对甲、乙各方或一方造成或产生实质性不利影响的，各方可协商