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1、 特色小镇建设PPP项目 合 同 书 本项目合同书由以下各方签订： 甲方（项目实施机构）： XX市XXX 人民政府 法定代表人： 住 址： 乙方（政府方指定出资代表）： 法定代表人：
2、 住 址： 联系电话： 传真： 社会资本方： 丙方： 法定代表人： 住 址： 联系电话： 传真：
3、 目 录 第一章、PPP项目合同概述................................................... 1 第1条 合同主体........................................................ 1 第2条 本合同主要内容和条款............................................ 2 第3条 风险分配.............................................
4、 2 第4条 法律适用........................................................ 9 第二章、引言、定义和解释................................................... 9 第5条 引言............................................................ 9 第6条 定义........................................................... 12 第7条 解释....
5、 16 第三章、项目的范围和期限.................................................. 20 第8条 项目合作范围................................................... 20 第9条 项目工作内容................................................... 21 第10条 项目的合作期限.............................
6、 25 第四章、前提条件.......................................................... 26 第11条 本合同生效的前提条件.......................................... 26 第12条 未满足前提条件的后果.......................................... 26 第五章、项目的融资........................................................ 26 第13条 项目融资..
7、 26 第14条 资金管理...................................................... 27 第六章、项目用地.......................................................... 28 第15条 征地拆迁补偿及安置工作........................................ 28 第16条 土地使用权.................................
8、 29 第17条 土地使用的限制................................................ 29 第18条 政府方对项目场地的出入权...................................... 29 第七章、项目的建设........................................................ 30 第19条 项目建设地点.................................................. 30 第20条 建设规模及项目产出.
9、 30 第21条 项目投资估算.................................................. 32 第22条 项目建安费.................................................... 32 第 23 条 PPP 建安费的确认............................................. 34 第24条 建设要求...........................................
10、 35 第25条 建设期限...................................................... 36 第26条 工程进度...................................................... 37 第27条 工程延误...................................................... 38 第28条 项目新增改扩建需求............................................ 38 第29条 工程质量........
11、 39 第30条 安全和文明施工管理............................................ 40 第31条 设备与材料采购................................................ 41 第32条 工程造价的控制与监管.......................................... 41 第33条 工程变更与索赔...............................................
12、 42 第34条 竣工验收...................................................... 44 第35条 建设的延迟、放弃和政府方介入.................................. 44 第36条 建设期行业监管................................................ 46 第八章、项目的运营........................................................ 47 第37条 运营日.........................
13、 47 第38条 运营养护内容.................................................. 47 第39条 项目运营、养护记录............................................ 47 第40条 因社会资本方原因导致无法按期开始运营的后果.................... 47 第41条 因不可抗力导致无法按期开始运营的后果.......................... 48 第42条 政府方介入项目的运营、养护............
14、 48 第43条 运营期行业监管................................................ 48 第44条 公众监督...................................................... 48 第九章、项目养护绩效考核.................................................. 49 第45条 本项目养护采取绩效考核........................................ 49 第46条 项目养护绩
15、效服务费的计算及支付................................ 49 第十章、股权变更限制...................................................... 50 第47条 锁定期........................................................ 50 第48条 违反股权变更限制的后果........................................ 50 第十一章、项目付费机制...........................................
16、 50 第49条 付费机制...................................................... 50 第50条 支付保障...................................................... 52 第十二章、履约担保........................................................ 53 第51条 建设期履约保函................................................ 53 第52条 恢复建设履约保函的数
17、额........................................ 53 第53条 运营维护保函.................................................. 54 第54条 恢复运营维护保函的数额........................................ 54 第十三章、政府承诺........................................................ 55 第55条 协助获取相关土地权利..........................................
18、 55 第56条 协助办理有关政府审批程序...................................... 55 第十四章、保险............................................................ 55 第57条 购买和维持保险的义务.......................................... 55 第58条 保单要求...................................................... 56 第十五章、守法义务及法律变更...................
19、 56 第59条 守法义务...................................................... 56 第60条 法律变更导致的后果............................................ 56 第十六章、不可抗力........................................................ 57 第61条 不可抗力事件.................................................. 57 第
20、62条 不可抗力事件发生期间各方权利和义务............................ 58 第63条 损失承担原则.................................................. 58 第64条 减少损失的责任和协商.......................................... 59 第65条 不可抗力事件的处理............................................ 59 第十七章、政府方的监督和介入.........................................
21、 60 第66条 政府方的监督权................................................ 60 第67条 政府方的介入权................................................ 60 第十八章、违约、提前终止及终止后处理机制.................................. 60 第68条 政府方违约及赔偿.............................................. 60 第69条 社会资本方违约及赔偿......................
22、 60 第70条 应急预案和临时接管预案........................................ 61 第71条 不减免和影响的事项............................................ 61 第72条 减轻损失的措施................................................ 62 第73条 部分由于受损害方造成的损失.................................... 62 第74条 政府方发出的终止..............
23、 63 第75条 丙方发出的终止................................................ 63 第76条 法律变更或政府行为............................................ 64 第77条 协商一致终止.................................................. 64 第78条 终止意向通知和终止通知........................................ 64 第79条 项目终
24、止后政府方的权利........................................ 65 第80条 终止的后果.................................................... 65 第十九章、项目移交........................................................ 66 第81条 一般要求...................................................... 66 第82条 移交标准.................................
25、 67 第83条 移交委员会.................................................... 67 第84条 移交程序...................................................... 67 第85条 移交保证...................................................... 68 第86条 保险的转让.................................................... 68 第87条
26、 技术转让...................................................... 68 第88条 配套合同期限及相关事项........................................ 69 第89条 移走丙方相关的物品............................................ 69 第90条 风险转移...................................................... 69 第91条 本合同移交后的效力..............................
27、 69 第92条 移交行业监管.................................................. 69 第二十章、适用法律及争议解决.............................................. 70 第93条 适用法律...................................................... 70 第94条 争议解决...................................................... 70 第一章、PP
28、P项目合同概述 第1条 合同主体 1.1 实施机构：(下称“甲方”) 1.1.1主体资格 甲方：XX市XXX人民政府 地址： 法定代表人或授权代表： 1.2 政府方指定出资代表（下称“乙方”） 1.2.1主体资格 乙方：XXX公司 地址：
29、 法定代表人或授权代表： 1.3 社会资本方（本项目指政府方通过招标方式选定的丙方） 1.3.1主体资格 丙方： 地址： 法定代表人或授权代表：
30、 甲方系 XXX人民政府（下称“区政府”）的下级政府，根据区政府授权，决定实施本项目的识别、准备、采购、执行、移交等工作，由社会资本方（丙方）和政府方指定出资代表（乙方）按照中国法律 和《合作合同》、《公司章程》的约定决定在XXX设立XXXX有限公司 ，共同完成本项目的投融资、建设、运营和移交等事务，并独立承担本项目费用、责任和风险。 第2条 本合同主要内容和条款 根据本项目行业的付费机制、运作方式等情况，本合同主要包含以下主要内容：引言、定义和解释；项目的范围和期限；前提条件；项目的融资；项目用地；项目的建设；项目的运营；项目养护绩效考核；股权变更限制；付费（回报）机制；履约担
31、保；政府承诺；保险；守法义务及法律变更；不可抗力；政府方的监督和介入；违约、提前终止及终止后处理机制；项目的移交；适用法律及争议解决等等。 第3条 风险分配 3.1 风险分配原则 根据财政部财金[2014]76号文件精神，风险由最适宜的一方来承担。PPP 项目的风险分配是否合理是影响 PPP 项目成功的关键因素之一，政府和社会资本方应本着“利益共享、风险分担”的对等原则就项目风险进行合理分配，并在本合同中进行约定。如果风险最终发生，承担风险的一方不应将由此产生的费用和损失转移给合同相对方。 3.2 风险类别 风险类别包括政治风险、法律风险、金融风险、自然风险、建设风险、市场风险、运营
32、风险。 3.2.1政治风险 目前我国政策稳定，且在较长的时间范围内都会保持这种稳定状况。政策方面，PPP项目是我国目前推动经济发展的重点方向，正在走向规范化和细致化。政府信用一直是我们社会信用的一柄标杆，在这个项目中政府将需要提供相应流程或法律法规需要的文件及其他材料。政府做好项目的立项、可研、土地报批等项目审批的基础工作，并做好物有所值评价、财政承受能力论证等风险识别，提供PPP项目立项报告，做好征地拆迁等前期工作，就项目资金提供财政支付方案和人大跨年度财政预算决议。总体来看上述政治风险发生的几率非常低，当发生上述政治风险时，属于国家层面且本合同政府方无法控制的政治风险由政府方与社会资本
33、方共同承担；属于本合同政府方可控的政治风险由政府方承担。 3.2.2法律风险 法律风险主要是指由于颁布、修订、重新诠释法律或规定而导致项目的合法性、市场需求、产品、服务收费、合同协议的有效性等元素发生变化，从而对项目的正常建设和运营带来损害，甚至直接导致项目的终止和失败的风险。PPP 项目涉及的法律法规比较多，加之我国 PPP 项目还处在起步阶段，相应的法律法规不够健全，在不断地实践过程中逐渐发现各种问题，法律变化的可能性也较大。法律风险由政府方与社会资本方共同承担。 3.2.3金融风险 （1）融资风险。是指由融资结构不合理、金融市场不健全、融资的可及性等因素引起的风险，其中最
34、主要的表现形式是资金筹措困难。本项目总投资为XXXX万元，其中项目资本金为XX亿元，乙方出资占股比例X%，丙方出资占股比例为XX%；实际投资总额与项目公司注册资本金之间的差额由项目公司负责融资，若项目公司不能顺利完成项目融资，则由社会资本方通过股东贷款、补充提供担保等方式解决，以确保项目公司的融资足额及时到位。因此，该类风险由项目公司和社会资本方承担。 （2）融资成本变动。在项目的建设和运营期内，融资费率（贷款利率）的波动会直接或间接影响到融资成本和项目的价值，使项目面临收益损失的风险。融资成本变动风险由项目公司和社会资本方承担。 3.2.4自然风险 （1）不可抗力风险。合同一方
35、无法控制，在签订合同前无法合理防范，情况发生时，又无法回避和克服。具体包括施工和运营期间由地震、洪水等引起的崩塌、山体滑坡、泥石流、地面沉降等地质灾害，恶劣的气候环境、战争、疾病、社会暴乱等不可控制的因素导致施工与运营无法正常进行，不可抗力的风险应当由政府方、社会资本方与项目公司共同承担。如社会资本方在知道或应当知道此情况发生时，未及时采取相应的应急措施防止风险增大、损失增加的，增大的风险和增加的损失由社会资本方承担。 （2）地质条件风险。地形复杂，前期勘测疏漏，准备不充分，加重项目建设难度，增加项目投资，出现该风险由政府承担。如社会资本方在知道或应当知道此情况发生时，未及时提出报告，直接采
36、取相应办法导致风险增大损失增加时，增大的风险和增加的损失由社会资本方全部承担。 3.2.5建设风险 主要指项目建设实施中面临的风险，按照项目实施时序，所面临的主要风险包括： （1）土地拆迁及补偿风险。征地拆迁资金由区财政承担，征地具体工作由政府部门配合并组织实施，因此该项风险由政府方承担。 （2）招投标风险。依据相关法律法规等规定，由政府方选择具有相应资质的中介机构按规定开展招标工作，若招投标过程中发生招投标费用高，招标程序不公正、不公平、不透明，招标项目信息不充分等情况，致使没能选择合适的中标人，由于投资者资金实力、诚信、项目投资经验、项目运营能力等的要求，致使符合招标条件的
37、投资者少，导致高价夺标等情形。该项风险由政府方承担。 （3）设计风险。 a.设计风险。设计文件内容和深度不符合项目特定的要求，或存在错误、表述不清楚造成不符合技术规范和技术标准等导致项目功能和质量存在不确定性。本项目的设计工作由政府方负责，设计风险应由政府方承担。 b.设计变更风险。设计变更会造成返工或额外的工程，会导致PPP项目建设工期延迟、项目直接成本超支，也可能破坏建造工程的进展情况，由此增加项目实施的风险。因社会资本方或者项目公司在建设、运营期施工不当、未及时采取补救措施把风险降至最低，引起设计变更，增加工程造价的和造成损失的，此部分风险责任由社会资本或者项目公司承担。 （4）
38、技术风险。施工技术不合格、不成熟而产生的项目风险。项目采用的技术对项目的可操作性影响极大。此项风险由负责项目工程具体实施工作的社会资本方承担。 （5）工期延误风险。主要指因原材料、能源、施工配套设施的供应短缺、供应不及时，工程质量不过关、或自身管理等投资方（施工方）问题造成的工期延误影响，此项风险由社会资本方承担。 （6）工程质量风险。是指由于承包商把关不严、偷工减料、不按技术规范施工、施工方案缺乏可行性论证、供应商提供材料有质量问题等原因引发的各种工程质量不符合标准或要求，项目无法投入使用或使用功能受限的风险。此项风险由负责项目工程具体实施工作的社会资本方承担。 （7）建设投资风险。由
39、于材料价格上涨、人工工资上涨、预算数量的偏差等造成施工费用增加而导致的项目风险增加。此项风险由负责项目工程具体实施工作的社会资本方承担。 3.2.6市场风险 （1）通货膨胀风险。由于国家宏观经济政策的变化，引起货币贬值，使得工资和物价水平大幅上涨、建设运营成本上升，从而使投资者在特许权协议确定的项目财政支付标准下无法按期收回预期投资所带来的风险。该项风险属于市场经济大背景下难以预测和防控的风险，应当由政府方、社会资本方、项目公司共同承担。 3.2.7运营风险 （1）管理风险。项目公司由于缺乏项目运行、管理维护方面实际经验，导致项目在管理和维护中存在缺失，对项目安全、稳定通行等造成的影响
40、此项风险由项目公司或者社会资本方承担。 （2）财务风险。该项风险大小与债务偿付能力直接相关。财务风险是指项目的现金收入不足以支付债务和利息，从而可能造成债权人求诸法律，造成PPP模式运行失败的风险。此项风险由项目公司承担。 3.2.8项目移交风险。 本项目采用建设-运营-移交（BOT）模式运行，项目的移交风险是指特许经营期满移交时相关设备存在损坏等情况影响了正常使用，对移交政府后的经营管理造成影响或损失的风险。该风险由社会资本方承担。 3.3 风险分配框架 根据项目的风险种类、风险分配原则以及项目运作方式等情况，本项目的各项风险的分配按照下表进行： 表5-1 项目具体风险分配表
41、 政府承担 社会资本方承担 项目公司承担 政 治 风 险 政局稳定性 √ √ √ 政策稳定性 √ √ √ 政府决策风险 √ 政府信用 √ 政治反对风险 √ 前期审批风险 √ 法律风险 法律变更 √ √ 法律及监管体系 √ √ 金融风险 融资风险 √ √ 融资成本变动 √ √ 自然风险 不可抗自然风险 √ √ √ 建 设 风 险 土地拆迁及补偿风险 √ 招投标风险 √
42、 设计风险 √ 技术风险 √ 工期延误 √ √ 工程质量 √ 建设投资 √ 安全事故风险 √ √ 市场风险 市场需求变化 √ √ √ 税收政策变化 √ √ √ 通货膨胀风险 √ √ √ 经营风险 管理风险 √ √ 财务风险 √ √ 移交风险 项目移交风险 √ 第4条 法律适用 本合同条款的分析和解释均以我国现行法律作为适用依据。 第二章、引言、定义和解释 第5条 引言 5.1 签署时间及主要信息 本合
43、同于____年___月___日在 市 签订。 项目名称： 特色小镇建设项目。 项目地点： 。 合同价款：本项目全部建设成本中标价约为 元人民币（最终以XXX财政审计为结算依据）。 本合同以中文书写。正本一式 份，各执 份，各份合同具有同等法律效力。 本合同由各方法定代表人或正式授权的代表在其签名下注明的日期签署。各方愿受本合同的法律约束。 本合同自双方签字盖章并在第四章规定的前提条件达成后正式生效。 甲方：XX市XXXX人民政府 地址：
44、法定代表人或授权代表： 日期： 乙方：XXXX公司 地址： 法定代表人或授权代表： 日期： 丙方：XXXX公司 地址： 法定代表人或授权代表： 日期： 5.2 签约背景及签约目的。 5.2.1根据《关于市政公用领域开展政府和社会资本合作项目推介工作的通知》（财建[2015]29号）文件的要求，XX市XXX人民政府决定采用PPP模式建设XXXX特色小镇建设项目（以下简称“本项目”），并授权甲方作为本项目的实施机构，指定乙方作为本项目的政府出资代表及实施单位。 5.2.2政府方通过公开招标的方式选择丙方作为本项目社会资本方。待乙丙双方按照《投资协议》、《公
45、司章程》的约定在XXX出资设立项目公司后，由项目公司与甲、乙、丙 三方签订承继合同或重新签署PPP项目合同（合同内容不变），项目公司全面承继丙方在本合同项下的权利和义务。 5.2.3本项目实行投资、建设、运营、移交一体化的运作方式。项目公司是乙丙双方为实施投资、融资、建设、运营、管理、移交以及项目而依法设立的企业法人，组织形式为有限责任公司。 5.2.4为此，各方达成本合同。 第6条 定义 以下定义适用于本合同： 本合同 指由甲乙丙三方签署的项目合同，包括全部附件，以及日后可能签署的任何项目合同之补充修改合同和附件，每一部分都应视为本合同的组成部分。 本项目 指
46、位于XX市XXXX 特色小镇建设项目，具体包括投资、融资、建设、管理、运营及移交。 甲方 指本项目政府方授权的实施机构XX市XXXX人民政府。 乙方 指本项目政府方指定的出资代表XX市XXX 公司 。 丙方 指政府方通过公开招标方式选定的中标社会资本 XX公司。 社会资本方 在本项目中指丙方 。 项目公司 指乙丙双方为实施投资、融资、建设、管理、运营、移交本项目而按照本合同约定出资设立的企业法人。 全部建设成本 指项目公司为本项目建设符合适用法律及本合同规定的竣工验收标准的公共资产之目的投入的资本性总支出，包括项目建设投资和建设期收益。
47、 建设期收益 指丙方为本项目建设符合适用法律及本合同规定的竣工验收标准的公共资产之目的投入的资本性总支出而需要获得的服务收入，主要包括项目建设投资成本、融资成本及必要的合理回报。建设期收益根据本合同的约定按年支付，付费金额按照本合同约定计算。 绩效运维服务费用 指项目公司为建设本项目并提供符合本合同规定的考核标准的运营管理服务而需要获得的收入，主要包括运营管理费用及必要的合理回报。服务费用根据本合同的约定按年支付，付费金额按照本合同约定计算。 合作期 自本合同签订生效之日起，至合同终止之日止。 项目文件 指包括但不限于下列文件： (a) 本合同及附件； (b)
48、融资文件； (c) 与项目有关的其它文件。 项目设施 指与本项目建设和运营管理相关的设施。 中国 指中华人民共和国，仅为本合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区。 法律 指所有适用的中华人民共和国法律、法规、规章、地方性法规、司法解释、政府部门颁布的标准、规范或其他适用的强制性要求、有法律约束力的规范性文件等。 法律变更 指在生效日后颁布、修订、废止或重新解释的任何适用法律导致政府方和丙方及在本合同项下的权利义务发生实质性变化。 政府行为 指甲方的任何上级政府部门（市级及以上）的国有化、征收及征用等行为。 批准 指为了使合同各方能够履行其
49、在本合同项下的义务和行使其在本合同项下的权利，乙丙双方必须或希望从政府机关依法获得的为乙丙双方的投资、建设、管理养护和移交所需要的任何许可、执照、同意、授权、免除或批准。 贷款人 指融资文件中的贷款人或项目资金提供人。 融资文件 指与项目或其任何一部分的建设和运营管理相关的贷款协议、担保协议、保函和其他文件，但不包括股东作出的出资承诺或出资、建设履约保函及运营维护保函。 建设履约保函 指丙方按照《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》（财库[2014]215号）等规定以及本合同的约定提供的、为担保其履行在本合同项下的建设等义务的担保函。 运营维护保函 指丙方按照本合
50、同的规定提交的、为担保其履行在本合同项下的运营管理等义务的担保函。 建设期 指自监理工程师发出开工令之日起至竣工验收通过之日止的期间。 开工日 指项目工程开始施工之日，具体日期见本合同第 24 条。 运营日 指本合同第八章约定的日期。 运营期 自运营日起的 年内。 争议解决程序 指本合同第二十章中提及的解决争议的程序。 政府部门 指： 1、 中国国务院及其下属的部、委、局、署、行，中国的任何司法或军事当局，或具有中央政府行政管理功能的其他行政实体； 2、 省、市、区、县各级地方政府及其职能部门。 终止通知 指合同各方按照本合同第78条向其他方发
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