私募有限合伙企业基金外包服务合同模版.docx

XXXX合伙企业（有限合伙）外包服务合同年 月资产委托人（“甲方”）名称：XXXX合伙企业（有限合伙）注册地址： 法定代表人： 联系人： 联系地址： 联系电话： 外包服务机构（以下简称“乙方”）名称：xxx证券股份有限公司注册地址：x法定代表人：x联系人： 联系地址：x联系电话：x鉴于：1.甲方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限合伙企业，拟将其估值核算业务委托给乙方办理;2.乙方系一家已向基金业协会备案并成为协会会员的外包服务机构，具备提供外包服务业务的资格和能力;3.乙方拟接受甲方委托，为甲方提供估值核算外包服务;为明确甲、乙双方的权利义务关系及职责，经双方协商一致，根据中华人民共和国合同法、基金业务外包服务指引（试行）等相关规定，制定本合同。除非另有约定，XXXX合伙企业（有限合伙）合伙协议及其补充协议（以下简称“合伙协议”）中定义的术语在用于本合同时应具有相同的含义。一、甲方的权利和义务（一）甲方的权利1、对乙方开展外包业务的营运能力、风险承受能力进行评估。2、对乙方履行外包服务职责进行监督。3、按照有关规定行使合伙企业投资管理权力并获得投资收益。（三）甲方的义务1、保证有完全能力、权利及资质委托乙方提供外包服务。2、为乙方履行外包服务职责提供必要的协助，及时向乙方提供相关凭证资料，并确保提供给乙方的一切材料均真实、完整、准确、合法，没有任何重大遗漏或误导，否则由此给乙方及合伙企业、合伙人可能造成的损失全部由甲方承担。3、及时足额向乙方支付外包服务费。4、甲方委托乙方提供估值核算外包服务的，甲方应依法承担的责任不因外包而免除。5、按照有关法律法规和XXXX合伙企业（有限合伙）合伙协议的约定及时向合伙人履行信息报送及披露义务。6、按照有关法律法规的规定履行合伙人身份评估及反洗钱职责，包括合伙人身份识别、洗钱风险等级划分、可疑交易报告、客户身份资料和交易记录保存等。由于甲方未履行合伙人身份评估或反洗钱职责可能产生的任何法律后果、风险和责任均由甲方全部承担。7、国家有关法律法规及监管机构规定的其他义务。二、乙方的权利和义务（一）乙方的权利1、按照本合同的约定，及时、足额获得外包服务费；2、按照本合同的约定履行外包服务职责，有权要求甲方提供所必需的相关合同、协议文件、支付凭证等资料；3、国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。（三）乙方的义务1、按照本合同约定提供外包服务；2、对外包服务所涉及的财产实行严格的分账管理，单独建账，独立核算，保证提供外包服务的不同财产之间、外包服务所涉财产与外包服务机构其他业务之间的账户设置相互独立，确保委托财产的安全、独立，不得以任何形式挪用合伙企业财产。3、保守商业秘密，不得向任何第三方泄露合伙企业的投资计划、投资意向、合伙人身份信息等，但法律法规、本合同及监管机构另有要求的除外；4、国家有关法律法规及监管机构规定的其他义务。三、外包服务的范围（一） 估值核算1、甲、乙双方按照国家法律法规、监管要求、相关会计准则和XXXX合伙企业（有限合伙）协议的约定分别对合伙企业财产进行估值与会计核算。2、甲方应及时向乙方提供相关划款指令及相关投资附件等估值核算依据，乙方仅负责根据甲方提供的估值核算依据进行记账，不对甲方提交的文件资料进行实质审核。3、乙方每月与甲方进行估值核对，甲方应于收到乙方提交的估值核算结果后3日内盖章确认，否则，视同甲方同意乙方提交的估值核算结果。4、甲、乙估值核算结果核对不一致的，双方应及时协商处理，无法达成一致的，以甲方确认后的结果为准。5、因甲方未及时向乙方提供估值核算凭证或提供的资料不真实、不准确、不完整等原因导致乙方不能及时向甲方提供估值核算结果或估值核算结果不准确的，乙方不承担任何责任，由此可能给合伙企业或合伙人带来损失的，由甲方自行承担。（二） 份额登记甲方委托乙方办理合伙企业的份额登记业务，包括份额登记、销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管份额持有人名册等。甲方使用乙方开立的基金募集账户用于办理投资者认（申）购资金、赎回资金和分红资金的归集、存放与交收。在认购期、申购期，甲方应采取相应的措施，确保投资者的认购资金、申购资金在基金合同规定的时限内划至下述募集账户。对于因甲方自身原因（如账户信息错误、自行使用其他账户）导致投资者认购、申购失败的，乙方不承担任何责任。募集账户：户名：xxx证券基金运营外包业务直销清算专户账号：x开户行：x（三） 财产清算甲方应按照XXXX合伙企业（有限合伙）协议的约定及相关法规要求对合伙企业财产进行清算，乙方提供必要的协助。四、外包服务费的计算和支付外包服务费率 。支付：五、保密条款（一）乙方对于依据本合同所获得的所有关于甲方及其合伙人的资产状况，甲方委托托管资金运作明细，资产管理方针和策略；甲方对于依据本合同获取的乙方外包服务工作程序、规章制度、技术系统、收费标准等对方尚未公开的其他信息等内容均应严格保密，并责成其全体雇员以及任何有可能接触到上述机密的人员保守秘密。（二）未经对方书面事先同意，任何一方不得向任何第三方披露上述机密或用于本协议目的之外的其他用途，但因国家法律法规另有规定或监管部门要求的除外。（三）本协议的终止，不影响保密条款的效力。六、文件档案的保存在本合同有效期及终止后15年内，甲、乙双方应各自完整保存有关原始凭证、记账凭证、交易记录等。法律法规另有规定的，从其规定。六、违约责任（一）除依法律法规规定或本合同约定外，由于任何一方过错，造成本合同不能履行或者不能完全履行，或造成其他相关方损失的，由有过错的一方就由此给对方造成的直接损失承担赔偿责任；若各方均有过错的，则根据各自的过错程度各自承担应负的责任。（二）对于无法预见、无法抗拒、无法避免且在本合同签署之日后发生的不可抗力事件，导致本合同当事人无法全部履行或部分履行本合同的，任何一方不承担违约责任。（三）一方根据本协议向另一方赔偿的损失，仅限于直接经济损失。（四）因甲方未及时向乙方提供协议、文件等相关资料导致乙方不能及时履行本合同义务的，乙方不承担任何违约责任。（五）因甲方工商登记变更、税费缴纳、投资管理等自身经营行为可能引起的纠纷或损失，乙方不承担任何责任。七、法律适用和争议的处理（一）有关本合同的签署和履行而产生的任何争议及对本合同项下条款的解释，均适用中华人民共和国法律法规（为本合同之目的，在此不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区法律法规），并按其解释。（二）双方同意，因本合同而产生的或与本合同有关的一切争议，双方应尽量通过协商、调解途径解决。经友好协商未能解决的，应提交中国广州仲裁委员会,根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为广州，仲裁裁决是终局的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。（三）争议处理期间，双方应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行本合同约定的义务，维护合伙企业及合伙人的合法权益。八、合同的成立、生效与变更（一）合同成立与生效本合同自甲、乙双方有权代表签署并加盖公司公章或合同专用章后成立，自甲方起始运作日生效，至双方解除本合同或甲方终止之日（以孰早为准）止。（二）合同的变更1、甲、乙双方经协商一致，可变更本合同。2、本合同的变更必须遵守合伙人利益第一的原则，共同做好业务过渡安排工作，保证业务平稳调整或移交。九、其他事项（一）本合同未尽事宜，甲、乙双方可另行签订补充协议，所有为执行本合同而签署的补充协议，与本合同具有同等法律效力。（二）与本合同相关的合同文本如有与本合同冲突之处，以本合同约定为准。（三）本合同正本一式贰份，甲、乙双方各执壹份，具有同等法律效力。（以下无正文）（本页为XXXX合伙企业（有限合伙）外包服务合同签署页）委托人：XXXX合伙企业（有限合伙）负责人或授权代表：年 月 日外包服务机构：xxx证券股份有限公司法定代表人或授权代表：年 月 日8