非金属矿产资源地质勘查单位安全生产标准化评分办法模板.doc

金属非金属矿产资源地质勘查单位
安全生产标准化评分措施

二○一五年七月

目 录
一、说 明 1
二、金属非金属矿产资源地质勘查单位安全生产标准化评分措施 3
1．目标和计划（30分） 3
2．组织机构和职责（70分） 4
2.1机构设置和人员配置（30分） 4
2.2安全生产责任制（40分） 5
3．法律法规和安全管理制度、台账（120分） 7
3.1法律法规、标准规范（30分） 7
3.2 安全生产管理制度、岗位安全操作规程（30分） 8
3.3 安全生产管理台账（30分） 9
3.4 文件和档案管理（30分） 10
4．安全投入（80分） 11
4.1 安全投入（50分） 11
4.2 工伤保险（30分） 12
5．风险管理（120分） 13
5.1 危险源辨识（50分） 13
5.2 风险评价（70分） 13
6．安全教育培训（150分） 16
6.1 职员安全意识（50分） 16
6.2 安全教育培训（100分） 17
7．生产设备设施（110分） 19
7.1 生产设备设施管理（30分） 19
7.2 生产设备设施运行和维护（50分） 20
7.3 生产设备设施报废（30分） 21
8．地质勘查作业安全320分） 22
8.1 作业过程控制（140分） 22
8.2 作业环境管理（60分） 26
8.3 外包单位管理（50分） 28
8.4 劳动防护用具（50分） 29
8.5 变更（20分） 30
9．安全检验和隐患治理（140分） 31
9.1 安全检验（100分） 31
9.2 隐患治理（40分） 34
10．职业健康（90分） 35
10.1 职业健康安全管理（50分） 35
10.2 职业病危害识别和控制（40分） 36
11．应抢救援（150分） 38
11.1 应急机构和应急队伍（30分） 38
11.2 应急预案（30分） 39
11.3 应急保障（30分） 40
11.4 应急演练和评审改善（30分） 41
11.5 事故救援（30分） 42
12．事故汇报、调查和处理（60分） 42
12.1 事故汇报（30分） 42
12.2 事故调查和处理（20分） 43
12.3 事故回顾（10分） 44
13．绩效评价和连续改善（60分） 45
13.1绩效评价（40分） 45
13.2连续改善（20分） 46

一、说明
1．为规范金属非金属矿产资源地质勘查单位安全生产标准化评审工作，合理确定评审等级，依据《企业安全生产标准化基础规范》（AQ/T9006-）、《地质勘探安全规程》（AQ-）等要求，结合野外地质勘查作业特点和安全生产管理工作实际需要，制订本评分措施。
2．本评分措施适适用于金属非金属矿产资源勘查单位开展安全生产标准化工作和对安全生产标准化工作咨询、服务。
3．评审年度（申请评审之日起上十二个月）内未发生生产安全事故累计造成人员重伤不超出2人，无死亡事故，且满足下列条件金属非金属矿产资源地质勘查单位，方可参与安全生产标准化等级评审：
——建立健全了各项安全生产管理制度、岗位操作规程、岗位职责；
——按要求设置安全生产管理机构、配置专兼职安全生产管理人员；
——关键责任人、安全生产管理人员经安全生产监督管理部门考评合格，并取得安全合格证；
——安全投入能够满足安全生产管理需要；
——从业人员按要求接收安全生产教育培训，并经考试合格；
——特种作业人员经相关业务部门培训、考试合格，并取得对应资格；
——依法参与工伤保险，并按期为从业人员交纳保险费；
——为从业人员提供符合安全技术要求设备设施、防护用具和防护方法；
——定时开展安全检验，对检验中所发觉隐患按要求整改到位；
——建立健全应急预案体系，并做好预案公布、宣传、演练；
——重视安全生产管理基础工作，原始统计及台账资料真实、齐全；
——安全生产标准化建设，经自评达成对应等级。
4．金属非金属矿产资源地质勘查单位安全生产标准化系统由13个元素组成，每个元素包含若干个子元素，每个子元素包含若干个评分标准。
5．本评分措施对子元素给予不一样分值，子元素分值之和为元素分值。子元素分为策划、实施、符合、绩效4个部分，权重分别为10%、20%、30%、40%。各元素分值明细表以下：
元素分值分配表
序 号
元 素
分 值
1
目标和计划
30
2
组织机构和职责
70
3
法律法规和安全管理制度和台账
120
4
安全生产投入
80
5
风险管理
120
6
安全教育培训
150
7
生产设备设施管理
110
8
地质勘查作业安全
320
9
隐患排查和治理
140
10
职业健康
90
11
应抢救援
150
12
事故汇报、调查和处理
60
13
绩效评价和连续改善
60
总 分
1500
6．安全生产标准化达标考评得分，采取百分制。
7．每项扣分，以扣完本项分值为止，不出现负数。
8．地质勘查单位安全标准化考评总得分为1500分。计算考评得分时，对被考评单位实际工作中不存在部分考评项目，应扣除该项未考评项目标分值，再计算实际考评项目标得分率，按百分制换算为考评得分。换算公式以下：
考评总得分＝各项目实得分之和÷（1500－不参与考评内容分数之和）×100。最终采取四舍五入，保留小数点后二位。
9．本评分措施用标准化得分和安全绩效两个指标确定地质勘查单位安全生产标准化等级。标准化等级分为一级、二级、三级，一级为最高。等级划分标准以下：
地质勘查单位安全生产标准化考评定级表
标准等级
考评得分
安全绩效
一级
≥90
评审年度内未发生重伤以上生产安全事故。
二级
≥75
评审年度内发生生产安全事故造成人员重伤不超出1人，无死亡事故。
三级
≥60
评审年度内发生生产安全事故累计造成人员重伤不超出2人，无死亡事故。
10．地质勘查单位安全生产标准化等级使用期为3年，在使用期内，一级企业、二级企业、三级企业对应发生生产安全事故重伤1人（含1人）、2人（含2人）以上，取消其安全生产标准化等级，经整改合格后，可重新进行评审。

二、金属非金属矿产资源地质勘查单位安全生产标准化评分措施
1．目标和计划（30分）
策划（3分）
· 是否建立安全生产管理目标和年度工作计划管理制度，并以正式文件公布？
（分数　是：1分；　否：0分）
· 安全生产管理目标和年度工作计划管理制度是否明确了以下管理要求？
（分数　是：0.5分；　最高分：2分）
² 目标和计划制订；
² 分解和实施；
² 检验和绩效考评；
² 相关部门、责任人员职责和任务等。
实施（6分）
· 在制订安全生产管理目标和年度工作计划时是否考虑以下原因？
（分数　是：0.5分；　最高分：1分）
² 不一样职能部门和所属二级单位职责范围和管理权限；
² 不一样施工方法手段和作业区域等原因。
· 为完成安全生产管理目标和年度工作计划是否明确以下管理要求？
（分数　是：0.5分；　最高分：2.5分）
² 完成目标责任部门、权限和职责；
² 完成目标责任人；
² 完成目标任务时间；
² 完成目标任务内容和要求；
² 完成目标任务量化指标等。
· 对安全生产管理目标和年度工作计划是否根据以下层次进行目标分解？
（分数　是：0.5分；　最高分：1.5分）
² 相关职能部门和责任人；
² 所属二级单位；
² 项目部等。
· 是否建立了实现安全生产管理目标实施计划？
（分数　是：1分；　否：0分）
符合（9分）
· 安全生产管理目标和年度工作计划是否符合本单位安全生产管理实际？
（分数　是：2分；　否：0分）
· 对安全生产管理目标和年度工作计划完成情况是否定时实施检验考评？
（分数　是：1分；　否：0分）
· 安全生产管理目标内容是否包含以下内容：
（分数　是：1分；　最高分：4分）
² 伤亡指标；
² 经济损失指标；
² 职业健康指标；
² 关键安全工作日常管理指标等。
· 安全生产管理目标和年度工作计划任务实施、检验统计资料是否真实、全方面？
（分数　是：1分；　否：0分）
· 是否定时通报安全生产管理目标和年度工作计划任务完成情况？
（分数　是：1分；　否：0分）
绩效（12分）
· 安全生产管理目标和年度工作计划任务是否全方面完成？
（分数　是：3分；　否：0分）
· 对目标任务全方面性和时效性是否进行评价和考评，并提出改善方法和立即调整实施计划？
（分数　是：3分；　否：0分）
· 调整后安全生产管理目标指标和实施计划是否以文件形式公布？
（分数　是：3分；　否：0分）
· 相关台账、考评统计资料归档和保留是否真实、全方面、立即？
（分数　是：3分；　否：0分）
2．组织机构和责任（70分）
2.1 机构设置和人员配置（30分）
策划（3分）
· 是否建立了安全生产管理机构设置和人员配置管理制度，并以正式文件公布？
(分数　是：1分；　否：0分)
· 安全生产管理机构设置和人员配置管理制度是否明确以下管理要求？
(分数　是：0.5分；　最高分：2分)
² 成立安全生产委员会；
² 机构设置和人员配置；
² 相关职责和培训；
² 定时召开会议研究讨论重大决议事项等。
实施(6分)
· 是否按要求设置安全生产管理机构，并配置安全生产管理人员？
(分数　是：1分；　否：0分)
· 安全生产管理人员是否按要求接收了履职培训，并持有效资格证？
(分数　是：1分；　否：0分)
· 安全生产委员会是否定时召开会议，研究处理存在安全生产问题？
(分数　是：1分；　否：0分)
· 是否以文件形式任命下列职位？
（分数 是：1分　最高分：3分）
² 安全总监；
² 专职安全员；
² 兼职安全员。
符合(9分)
· 被任命人员是否全部有任命书?
(分数　是：1分；　否：0分)
· 安全生产委员会召开会议是否有统计，并存档？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 安全生产管理人员配置是否符合相关要求，并能够满足安全生产管理需要？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 对被任命人员是否进行了有针对性培训，确保其含有推行对应职责能力？
（分数　选择一个答案）
1.是（3分）
2.部分（2分）
3.否（0分）
· 被任命安全生产管理人员是否持有效资格证书？
(分数　是：1分；　否：0分)
绩效(12分)
· 安全生产委员会或安全生产管理机构处理安全生产问题有效性？
(分数　是：1分；　最高分：6分)
² 最少每三个月召开1次会议；
² 立即传达、学习上级相关安全生产要求和文件；
² 会议就讨论重大安全生产问题形成决议；
² 检验和监督会议决议落实情况；
² 定时组织组员进行现场安全生产检验；
² 听取并讨论职员对安全生产工作意见和提议等。
· 安全生产委员会或安全生产管理机构会议决议落实效果？
（分数　选择一个答案）
1.好（3分）
2.通常（2分）
3.差（0分）
· 被任命人员能否正确了解并推行其职责和义务？
（分数　选择一个答案）
1.是（3分）
2.部分（2分）
3.否（0分）
2.2 安全生产责任制（40分）
策划（4）
· 是否建立了安全生产责任制管理制度，并以正式文件公布？
（分数　是：2分；　否：0分)
· 安全生产责任制管理制度是否明确了以下管理要求？
（分数　是：0.5分；　最高分：2分)
² 相关部门、人员责任和职责；
² 制订、培训；
² 签定、考评；
² 评审和更新等。
实施(8分)
· 是否对安全生产责任制进行了逐层说明？
（分数　是：2分；　否：0分)
· 各级管理层是否接收了相关安全生产职责和权限培训？
（分数　是：2分；　否：0分)
· 是否对各级安全生产责任制实施情况进行定时考评？
（分数　是：2分；　否：0分)
· 是否定时对安全生产责任制适宜性进行评审和更新？
（分数　是：2分；　否：0分)
符合(12分)
· 安全生产责任制内容是否明确、具体、可实施、可考评？
（分数　选择一个答案）
1.是（3分）
2.部分（1分）
3.否（0分）
· 关键责任人安全生产职责是否包含下列各项：
(分数　是：0.5分；　最高分：6分)
² 建立、健全安全生产责任制；
² 组织制订安全生产规章制度和岗位操作规程；
² 确保安全生产方法费用计提和投入有效实施；
² 督促、检验安全生产工作，立即消除生产安全事故隐患；
² 组织制订生产安全事故应急预案，并定时组织演练；
² 立即、如实汇报生产安全事故；
² 组织制订安全生产方针和目标；
² 主持召开安全生产委员会或安全生产管理机构会议，讨论安全生产问题；
² 定时听取职员对安全生产工作意见和提议；
² 每十二个月最少组织开展1次标准化系统管理评审；
² 组织开展单位安全活动，并开展对推行安全生产职责承诺；
² 定时向职代会或职员代表大会汇报安全生产工作情况等。
· 是否对职能部门和关键岗位安全生产责任制落实情况进行定时考评？
（分数是：3分；　否：0分）
绩效(16分)
· 安全生产责任制是否符合相关法律法规要求？
（分数　选择一个答案）
1.是（2分）
2.部分（1分）
3.否（0分）
· 各类人员对本身安全生产职责熟知和推行情况：
（分数　选择一个答案）
1.好（2分）
2.通常（1分）
3.差（0分）
· 安全生产责任制考评有效性：
(分数　是：2分；　最高分：12分)
² 最少每十二个月考评1次；
² 要针对职能部门和责任人员职责逐项进行考评；
² 考评结果要和风险抵押或安全奖惩等挂钩；

² 考评过程应认真细致、考评结果应客观公正；
² 针对考评发觉问题要提出纠正和预防方法等。
² 相关考评资料应全方面、真实、归档立即等。
3．法律法规和安全管理制度、台账（120分）
3.1法律法规、标准规范（30分）
策划（3分）
· 是否建立了安全生产法律法规、标准规范管理制度，并以正式文件公布？
（分数　是：1分；　否：0分）
· 安全生产法律法规、标准规范管理制度是否明确了以下管理要求？
（分数　是：0.5分；　最高分：2分）
² 相关部门、人员责任和职责；
² 识别和获取；
² 培训和转化；
² 评审和更新等。
实施（6分）
· 是否定时识别和获取了安全生产法律法规、标准规范？
（分数　是：2分；　否：0分；
· 是否依据需求识别获取建立对应安全生产法律法规、标准规范清单？
（分数　是：1分；　否：0分）
· 是否将适用安全生产法律法规、标准规范对职员进行了培训考评，并建立培训、考评统计档案？
（分数　是：1分；　否：0分）
· 是否按制度对获取安全生产法律法规、标准规范使用情况进行评审，并编制评价汇报？
（分数　是：1分；　否：0分）
· 是否依据评价结果，组织更新、修订等列出需要识别安全生产法律法规、标准规范清单？
（分数　是：1分；　否：0分）
符合（9分）
· 相关部门是否定时识别和获取适用安全生产法律法规、标准规范清单，并向归口部门汇总？
（分数　是：1分；　否：0分）
· 安全生产法律法规、标准规范清单和识别获取程序或结果是否相符合？
（分数　是：1分；　否：0分）
· 已获取安全生产法律法规、标准规范是否包含以下内容？
（分数　是：0.5分；　最高分：3分）
² 法律；
² 行政法规；
² 地方性法规；
² 部门规章；
² 地方政府规章；
² 国家和行业标准；
² 规范性文件及其它要求等。
· 安全生产法律法规、标准规范培训考评内容是否全方面？
（分数　是：1分；　否：0分）
· 安全生产法律法规、标准规范清单评价汇报是否符合以下要求？
（分数　是：0.5分；　最高分：1.5分）
² 评价汇报内容全方面；
² 评价结果和单位实际相符；
² 评价周期每十二个月最少评价一次。
· 安全生产法律法规、标准规范清单修订、更新是否立即、全方面？
（分数　是：1.5分；　否：0分）
绩效（12分）
· 识别安全生产法律法规、标准规范需求有效性是否符合下列要求？
（分数　是：1.5分；　最高分：4.5分）
² 需求识别方法行之有效；
² 需求识别所需资源（人员、资金）保障充足；
² 需求识别包含全部部门和职员。
· 获取安全生产法律法规、标准规范有效性是否符合下列要求？
（分数　是：1.5分；　最高分：4.5分）
² 和单位安全生产相关安全生产法律法规、标准规范均已列入清单；
² 所获取安全生产法律法规、标准规范均为现行有效版本；
² 需求响应立即。
· 安全生产法律法规、标准规范是否落实到实际工作中？
（分数　是：3分；　否：0分）
3.2 安全生产管理制度、岗位安全操作规程（30分）
策划（3分）
· 是否建立了规章制度和岗位安全操作规程管理制度，并以正式文件公布？
（分数　是：1分；　否：0分）
· 规章制度和岗位安全操作规程管理制度是否明确了以下管理要求？
（分数　是：0.5分；　最高分：2分）
² 相关部门、人员责任和职责；
² 编制和公布；
² 培训和使用；
² 评价和修订。
实施（6分）
· 已建立安全生产管理制度、岗位安全操作规程等，是否得到有效落实实施？
（分数　是：2分；　否：0分）
· 对已经建立安全生产管理制度、岗位安全操作规程等是否进行了培训考评，并建立培训考评统计？
（分数　是：2分；　否：0分）
· 是否对已经建立安全生产管理制度、岗位安全操作规程进行评审，并编制评价汇报？
（分数　是：1分；　否：0分）
· 是否依据评价结果，组织更新、修订安全生产管理制度、岗位安全操作规程？
（分数　是：1分；　否：0分）
符合（9分）
· 建立安全生产管理制度、岗位安全操作规程和安全生产法律法规、标准规范是否相符合？
（分数　是：2分；　否：0分）
· 建立安全生产管理制度、岗位安全操作规程是否符合本单位安全生产管理实际？
（分数　是：2分；　否：0分）
· 岗位安全操作规程是否简明、适用？
（分数　是：1分；　否：0分）
· 安全生产管理制度培训考评内容是否全方面？
（分数　是：1分；　否：0分）
· 安全生产管理制度、岗位安全操作规程评价汇报是否符合以下要求？
（分数　是：0.5分；　最高分：1.5分）
² 评价汇报内容全方面；
² 评价结果和单位实际相符；
² 评价周期每十二个月最少一次；
· 需要修订和更新安全生产管理制度、岗位操作规程是否能够得到立即修订和更新？
（分数　是：1.5分；　否：0分）
绩效（12分）
· 识别安全生产法律法规、标准规范，是否能够立即转化为本单位安全生产管理规章制度？
（分数　是：4分；　否：0分）
· 已经建立安全生产管理制度、岗位操作规程针对性和时效性？
（分数　是：4分；　否：0分）
· 已经建立安全生产管理制度、岗位操作规程在实际工作中是否能够得到有效落实？
（分数　是：4分；　否：0分）
3.3 安全生产管理台账（30分）
策划（3分）
· 是否建立健全了安全生产管理台账管理制度，并以正式文件公布？
（分数　是：1分；　否：0分）
· 安全生产管理台账管理制度是否明了以下管理要求？
（分数　是：0.5分；　最高分：2分）

² 制订和公布；
² 培训和使用；
² 评价和修订；
² 相关台账资料填写、搜集、整理、归档和管理要求等。
实施（6分）
· 是否明确了建立安全生产管理台账部门及责任人？
（分数　是：3分；　否：0分）
· 所建立安全生产管理台账是否能够满足安全管理工作实际需要？
（分数　是：3分；　否：0分）
符合（9分）
· 所建立安全生产管理台账是否包含以下内容？
（分数　是：0.5分；　最高分：9分）
² 安全生产会议统计（含纪要）；
² 安全费用提取使用统计；
² 职员安全教育培训统计；
² 劳动防护用具发放统计；
² 危险源登记台账；
² 安全生产检验统计；

² 隐患治理统计；
² 安全生产奖惩统计；
² 特种作业人员登记统计；
² 特种设备管理统计；
² 外协单位安全管理统计；
² 安全设备设施管理台账（包含安装、运行、维护等）；
² 风险评价、安全技术交底统计；
² 职业健康检验和监护统计；
² 应急演练统计；
² 事故调查处理汇报；
² 车辆管理台账；
² 及其它安全管理台账等。
绩效（12分）
· 台账资料是否立即、真实、全方面？
（分数　选择一个答案）
1.是（12分）
2.部分（6分）
3.否（0分）
3.4 文件和档案管理（30分）
策划（3分）
· 是否建立了文件和档案管理制度，并以正式文件公布？
（分数　是：1分；　否：0分）
· 制度是否明确安全管理制度文件制订、颁发、培训、实施、考评、评审和修订要求？
（分数　是：1分；　否：0分）
· 制度是否明确需要保留文件和资料类型和管理要求？
· （分数　是：1分；　否：0分）
实施（6分）
· 是否对职员进行了安全生产标准化系统相关文件培训？
（分数　是：0.5分；　否：0分）
· 是否定时评审、立即修订或废除标准化系统文件？
（分数　是：0.5分；　否：0分）
· 下列安全生产统计是否齐全：
（分数　是：0.5分；最高分：5分）
² 安全生产会议统计；
² 安全活动统计；
² 安全检验和隐患整改统计
² 事故、事件相关统计；
² 风险评价信息；
² 教育培训统计；
² 标准化系统评定汇报；
² 健康监护统计；
² 应急管理统计；
² 绩效考评和纠正、预防统计；
² 外协单位信息统计；
² 设备、设施和装置维护、校验统计等等。
符合（9分）
· 整理归档安全生产资料档案是否包含以上台账内容?
（分数　是：1分；　否：扣0.2分）
绩效（12分）
· 文件和档案管理是否真实、全方面、完整，归档是否符合规范要求？
（分数　是：2分；　否：0分）
· 标准化系统文件效力和效率：
（分数　是：1分；最高分：5分）
² 文件是否响应立即；
² 文件产生步骤是否通畅；
² 文件层次结构是否清楚、合理，内容精炼、正确；
² 不一样文件要求是否能够协调一致，无冲突或矛盾；
² 文件培训是否充足。
· 标准化系统文件控制系统效力：
（分数　是：1分；最高分：5分）
² 制订和批按时间；
² 版本和解释权；
² 改变和废止；
² 保留期限；
² 可获取性。
4．安全投入（80分）
4.1 安全投入（50分）
策划（5分）
· 是否建立了安全生产费用提取和使用管理制度，并以正式文件公布？
（分数　是：3分；　否：0分）
· 安全生产费用使用管理制度是否明确了以下管理要求？
（分数　是：0.5分；最高分：2分）
² 责任部门人员及其职责；
² 费用提取要求；
² 专户核实要求；
² 费用使用要求等。
实施（10分）
· 是否根据要求立即、足额提取了安全生产费用？
（分数　是：4分；　否：0分）
· 是否编制了安全生产费用使用计划？
（分数　是：2分；　否：0分）
· 是否依据风险评价结果，并根据计划实施安全生产投入？
（分数　是：2分；　否：0分）
· 对安全生产费用使用情况是否有财务专题科目核实？
（分数　是：1分；　否：0分）
· 是否建立了安全生产费用使用台账？
（分数　是：1分；　否：0分）
符合（15分）
· 安全生产费用使用范围是否符合以下多个方面？
（（分数　是：1分；最高分：7分）
² 完善、改造和维护安全防护设备设施；
² 安全生产教育培训；
² 配置安全管理设备设施及工具用具；
² 安全评价、重大危险源监控、事故隐患评价和治理；
² 应抢救援器材、装备维护及应抢救援演练；
² 安全标志及标识；
² 其它和安全生产直接相关物品或活动等支出。
· 编制年度安全生产费用计划时，是否考虑以下多个方面？
（分数　是：1分；最高分：5分）
² 安全生产法律法规、标准规范相关要求；
² 作业环境改变及风险控制要求；
² 事故应对方法；
² 职员合理化提议；
² 工艺、设备安全技术改造等。
· 安全生产费用提取和使用统计台账是否真实、全方面？
（分数　选择一个项）
1.好（3分）
2.通常（1分）
3.差（0分）
绩效（20分）
· 是否存在因安全生产投入不足而未能立即治理重大隐患？
（分数　是：0分；　否：8分）
· 是否因安全生产投入不足而发生过事故或紧急情况？
（分数　是：0分；　否：8分）
· 相关信息是否能够反应安全投入有效性：
（分数　是：1分；最高分：4分）
² 职员意识改变；
² 现场、设备安全性提升；
² 职员和外包单位对安全管理满意度；
² 事件、事故发生频率等。
4.2 工伤保险（30分）
策划（3分）
· 是否建立了职职员伤保险管理制度，并以正式文件公布？
（分数　是：2分；　否：0分）
· 是否明确了负责职员工伤保险或安全生产责任保险人员及其职责？
（分数　是：1分；　否：0分）
实施（6分）
· 是否为职员立即、足额缴纳工伤保险？
（分数　是：2分；　否：0分）
· 是否对保险相关缴费资料进行了统计和保留？
（分数　是：2分；　否：0分）
· 受伤职员是否享受对应工伤保险和赔付？
（分数　是：2分；　否：0分）
符合（9分）
· 相关保险评价、年费、返回、赔偿等资料是否齐全？
（分数　是：3分；　否：0分）
· 职员参保百分比：
（分数　选择一项）
1.90%－100%（6分）
2.75%－90%（4分）
3.60%－75%（2分）
4.60%以下（0分）
绩效（12分）
· 工伤保险管理有效性是否符合下列要求？
（分数　是：3分；最高分：12分）
² 工伤保险或安全生产责任保险参保率100%；
² 依据职员变动情况，工伤保险维护管理立即、有效；
² 工伤职员医疗救治和经济赔偿保障立即、有效；
² 职员可随时了解参保信息等。
5．风险管理（120分）
5.1 危险有害原因辨识（50分）
策划（5分）
· 是否建立了危险有害原因辨识管理制度，并以正式文件公布？
（分数　是：1分；　否：0分）
· 危险有害原因辨识管理制度是否明确了以下管理要求？
（分数　是1分；　最高分：4分）
² 相关部门、人员职责和辨识计划；
² 辨识范围和方法；
² 辨识步骤和评价；
² 风险分级和应对方法等。
实施（10分）
· 新项目开工前，是否进行了危险有害原因辨识？并将辨识资料存档。
（分数　是：3分；　否：0分）
· 新项目开工前是否进行了安全验收和安全技术交底？并做好验收和交底统计。
（分数　是：3分；　否：0分）
· 是否对已经确定危险有害原因立即登记建档？
（分数　是：2分；　否：0分）
· 是否按摄影关要求，将重大危险源向安全监管部门立案？
（分数　是：2分；　否：0分）
符合（15分）
· 开展危险有害原因辨识范围：
分数　选择一项）
1.全部（5分）
2.部分（2分）
3.否（不得分）
· 危险有害原因辨识是否充足全方面，是否包含下列多个方面？
（分数　是：1分；最高分：6分）
² 周围环境；
² 关键设备；
² 关键设施；
² 关键场所；
² 关键作业过程；
² 职业健康等。
· 是否考虑了正常和非正常情况和潜在事故和紧急情况？
（分数　选择一项）
1.是（2分）
2.部分（1分）
3.否（不得分）
· 危险有害原因辨识时是否要求考虑内部和外部改变？
（分数　是：2分；否：0分）
绩效（20分）
· 危险有害原因辨识制度要求职责是否明确？
（分数　是：4分；　否：0分）
· 制度要求对危险有害原因辨识步骤是否清楚？
（分数　是：2分；　否：0分）
· 危险有害原因辨识方法是否合理？
（分数　是：2分；　否：0分）
· 是否采取下列方法开展连续风险识别：
（分数　是：1.5分；最高分：12分）
² 使用前检验；
² 开工前安全技术交底；
² 设备设施检验；
² 班前、班中、班后安全检验确定；
² 定时安全检验；
² 定时检修；
² 安全生产标准化系统运行情况评价；
² 班组危险预知活动等。
5.2风险评价（70分）
策划（7分）
· 是否建立了风险评价管理制度，并以正式文件公布？
（分数　是：1分；　否：0分）
· 风险评价管理制度是否明确以下管理要求？
（分数　是：1分；　最高分：5分）
² 进行风险评价部门和人员职责；
² 风险评价方法、范围；
² 风险评价步骤；
² 风险评价层次控制标准；
² 连续风险评价和连续改善等。
· 是否建立了风险评价工作计划？
（分数　是：1分；　否：0分）
实施（14分）
· 新项目开工前，是否依据危险辨识结果进行了风险评价？并将评价资料存档。
（分数　是：5分；　否：0分）
· 新项目开工前是否依据风险评价结果进行安全技术交底？并做好交底统计。
（分数　是：5分；　否：0分）
· 风险评价结果是否文件化？
（分数　是：4分；　否：0分
符合（21分）
· 开展风险评价范围：
（分数　选择一项）
1.全部（6分）
2.部分（2分）
3.否（不得分）
· 风险评价是否充足全方面，是否包含下列多个方面？
（分数　是：1分；最高分：6分）
² 周围环境；
² 关键设备；
² 关键设施；
² 关键场所；
² 关键作业过程；
² 职业健康。
· 风险评价是否考虑了正常和非正常情况和潜在事故和紧急情况？
（分数　选择一项）
1.是（6分）
2.部分（2分）
3.否（不得分）
· 风险评价时是否考虑内部和外部改变情况？
（分数　是：3分；否：0分）
绩效（28分）
· 风险评价制度要求职责是否明确？
（分数　是：4分；　否：0分）
· 制度要求风险评价步骤是否清楚？
（分数　是：3分；　否：0分）
· 风险评价方法是否合理？
（分数　是：3分；　否：0分）
· 风险控制方法是否包含：
（分数　是：2分；最高分：6分）
² 工程控制方法；
² 管理控制方法；
² 个体防护方法等。
· 是否采取下列方法开展连续风险评价：
（分数　是：1.5分；最高分：12分）
² 使用前检验；
² 开工前安全技术交底；
² 设备设施检验；
² 班前、班中、班后安全检验确定；
² 定时安全检验；
² 定时检修；
² 安全生产标准化系统运行情况评价；
² 班组危险预知活动。
6．安全教育培训（150分）
6.1 职员安全意识（50分）
策划（5分）
· 是否建立了识别、提升职员安全意识管理制度，并以正式文件公布？
(分数　是：3分；　否：0分)
· 是否为提升职员安全意识提供了充足资源？
(分数　是：2分；　否：0分)
实施（10分）
· 是否对职员进行了安全意识调查和评价？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 新职员是否接收安全意识培训？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 当职员脱离工作岗位超出要求时间复岗和转岗，是否进行了岗前培训？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 是否利用多种方法来提升全员安全意识？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 是否保留接收现场特定要求、安全意识培训统计？
(分数　是：2分；　否：0分)
符合（15分）
· 调查和评价安全意识时是否考虑职员对以下方面掌握和熟练程度？
(分数　是：1分；　最高分：9分)
² 安全生产规章制度；
² 岗位安全操作规程；
² 现场应急处理程序；
² 工作场所特定安全要求；
² 事故、事件汇报程序；
² 岗位职责；
² 岗位特定风险；
² 相关法律法规要求；
² 个体防护用具配置和使用等。
· 对新职员是否进行了安全意识培训？
（分数　是：3分；　否：0分）
· 转岗、复岗职员是否进行了岗前培训？
（分数　是3分；　否：0分）
绩效（20分）
· 为提升职员安全意识所提供资源是否充足、有效性强？
(分数　是：2分；　最高分：8分)
² 师资；
² 场地；
² 时间；
² 经费。
· 职员对岗位特定风险认知程度？
（分数　选择一个答案）
1.好（4分）
2.通常（2分）
3.差（0分）
· 经过职员及管理层安全意识和要求一致性检验，确定安全意识提升效果？
（分数　选择一个答案）
1.好（4分）
2.通常（2分）
3.差（0分）
· 是否存在因为安全意识原因发生事件、事故？
(分数　是：0分；　否：4分)
6.2 安全教育培训（100分）
策划（10分）
· 是否建立识别并分析培训需求制度，并以正式文件公布？
(分数　是：4分；　否：0分)
· 制度是否明确了负责培训工作责任部门、人员及其职责？
(分数　是：3分；　否：0分)
· 制度是否对定时评定培训适宜性作出了要求？
(分数　是：3分；　否：0分)
实施（20分）
· 是否每十二个月回顾并合适更新培训需求？
(分数　是：3分；　否：0分)
· 针对已识别培训需求，是否制订了包含下列内容年度培训计划：
(分数　是：0.5分；　最高分：3分)
² 培训对象；
² 培训教材；
² 培训时间；
² 培训内容；
² 培训方法；
² 考评方法等。
· 管理层是否就下列内容接收了培训：
(分数　是：0.5分；　最高分：4分)
² 事故调查分析技术；
² 危险源辨识、风险评价和风险控制技术；
² 沟通技巧；
² 检验、审核技术；
² 法律依从性管理；
² 应急管理；
² 职业卫生管理等。
· 改变管理。
· 对安全生产可能有重大影响职员，是否接收了下列知识培训：
(分数　是：0.5分；　最高分：2分)
² 工作中潜在风险；
² 事故预防及应急响应中职责；
² 偏离制度可能后果；
² 操作程序和作业指导书等。
· 特种作业人员是否经过专门培训？
(分数　是：3分；　否：0分)
· 是否进行了学员能力测试和培训效果评定？
（分数　是：3分；　否：0分)
· 是否建立和保留了培训统计？
(分数　是：2分；　否：0分)
符合（30分）
· 培训需求识别是否考虑了以下原因？
(分数　是：1分；　最高分：8分)
² 职员需求；
² 领导要求；
² 改变管理要求；
² 特定岗位能力要求；
² 法律法规和其它要求相关要求；
² 事故、事件信息；
² 风险评价结果；
² 培训适宜性评定结果等。
· 培训适宜性评定是否考虑了以下原因？
(分数　是：1分；　最高分：8分)
² 培训对象；
² 培训时间；
² 培训组织管理；
² 培训内容；
² 培训师资；
² 能力测试方法；
² 培训经费；