湖南省工业转型升级专项资金绩效自评报告.doc

2018年湖南省工业转型升级专项资金绩效自评报告为了进一步规范和加强专项资金管理，提高财政资金使用绩效，根据湖南省人民政府关于深化预算管理制度改革的实施意见（湘政发20158号）和湖南省财政厅关于做好2017年度省级一般公共预算专项资金绩效自评工作的通知（湘财绩20183号）等相关文件要求，我委成立绩效评价工作组，对2017年度工业转型升级专项资金开展了绩效自评，现将自评情况报告如下。一、评价依据（一）党政机关厉行节约反对浪费条例（二）财政部财政支出绩效评价管理暂行办法（财预2011285号）（三）湖南省人民政府关于全面推进预算绩效管理的意见（湘政发201233号）（四）湖南省人民政府关于深化预算管理制度改革的实施意见（湘政发20158号）（五）湖南省工业转型升级专项资金管理办法(湘财企201711号)（六）湖南省财政厅关于做好2017年度省级一般公共预算专项资金绩效自评工作的通知（湘财绩20183号）二、评价过程为切实做好2017年工业转型升级专项资金绩效评价工作，我们严格按照如下程序开展工作。（一）制定评价方案我委党组高度重视专项资金绩效自评工作，由党组副书记、副主任李志坚同志牵头负责，财务处具体组织绩效自评工作。成立了以财务处处长熊顺良同志为组长，专项资金管理的相关处室处长为副组长，财务处、法规处、人事处、机关党委以及专项资金使用管理处室等相关人员为成员的财政资金绩效评价工作领导小组。结合专项资金使用管理实际情况，制定了2017年度省级财政资金绩效自评工作方案，并完善评价指标，确定评价基础资料，明确了绩效评价目的、对象、内容及时间安排等具体内容，于3月份下发关于开展2017年度省级财政专项资金绩效评价工作的通知部署绩效自评工作，并在门户网站的“通知公告”栏中同时发布。指导市县经信部门做好自评和项目单位自评工作，确保市县经信部门自评和项目单位自评工作按时完成。（二）确定评价指标根据湖南省财政厅关于做好2017年度省级一般公共预算专项资金绩效自评工作的通知设定的绩效评价指标和评价标准，我委进一步细化共性指标并设定了个性指标，明确了工业转型升级专项资金绩效评价指标和评价标准，对投入、过程、产出、效果四块内容分6项二级指标，27项三级指标逐项进行认真分析、评价。（三）逐级开展自评1.项目单位自评。项目单位根据项目建设和资金管理使用等情况进行自查，按要求填写相关基础表格，提供佐证材料，对照专项资金绩效评价指标及打分表进行自评打分，完成项目绩效自评报告，并按时报送主管部门（中央在湘和省直单位报我委，其他单位报送所在市县经信委部门）。2.市县主管部门自评。各市州、县经信部门对项目单位报送自评材料的完整性、真实性进行认真核查，并根据情况对部分项目开展现场评价。对项目资金拨付、管理、使用情况进行综合汇总分析，形成专项资金绩效自评综合报告。3.省经信委现场评价。3月26日4月10日，按资金总额和项目总数的30%抽取该专项资金支持项目，编制2017年度各市州财政专项资金项目绩效评价抽查单位（项目）名单。抽调相关人员成立5个绩效自评工作小组，分别对抽取的项目进行现场绩效评价。自评工作小组通过召开市县经信部门、企业座谈会的形式，听取市县、企业对工业转型升级专项资金使用情况及相关建议，并对抽取的项目进行现场评价，核查专项资金到位和使用情况、支持项目真实情况及项目实施过程中的管理监督等情况。三、专项资金总体情况（一）专项资金政策根据省委省政府关于开展专项资金深度整合的统一部署，原技术改造节能创新专项整合为工业转型升级专项。用于支持企业技术改造、技术创新、绿色发展、促进工业领域转变发展方式和结构优化升级。该专项设立政策依据充分，目标设置科学。（二）专项资金安排过程2017年5月，省财政厅、省经信委联合制定了湖南省工业转型升级专项资金管理办法(湘财企201711号），明确了资金支持方向，规范了项目申报程序等内容。每年按时下发申报项目通知、逐级审核申报项目、组织专家进行项目评审、按评审结果确定拟支持项目并向社会公示。项目统一在“湖南省制造强省建设项目库”系统申报，项目单位提交的文件材料符合相关要求，事前已经过必要的可行性研究、专家论证、风险评估等，项目总体的预期产出效益效果基本符合正常的预期水平，项目绩效指标体系科学、合理，指标内容较为全面、清晰，绩效评判能通过可衡量的指标值予以体现。纪检监察部门全过程参与，专项资金分配科学、合理，公平、公正、公开。（三）项目及资金使用情况2017年，省工业转型升级专项资金23473万元，切块213万元，拨付项目经费23260万元，共安排865个项目。明细如下：序号地区第1批第2批第3批小计项目（个）金额（万元）项目（个）金额（万元）项目（个）金额（万元）项目（个）金额（万元）1省直14353143532长沙市922514646972525018051723株洲市6150551730131307420104湘潭市41003510209904812105衡阳市3753810709905012356邵阳市41004112702204713907岳阳市41005514856606516458常德市3755916859907118509张家界3753396033039106510益阳市410068189099081208011郴州市37545128066054141512永州市3753188544038100013怀化市3753192555039105014娄底市37538115077048129515湘西州2501443011017490合计54135070320830108108086523260（四）现场抽查评价2017年湖南省工业转型升级专项资金共计安排项目865个，下达专项资金总额23260万元，实际下达23260万元。我委抽取329个项目，专项资金8895万元进行绩效自评，抽取比例分别占项目总个数的38.03%和专项资金总量的38.24%，均超过30%的自评要求。抽查项目计划下达专项资金8895万元，实际到达项目单位资金8815万元，现场评价项目未到位资金80万元。（五）综合评价结论根据现场评价打分结果、各小组评价反馈意见，结合各市州县经信部门自评报告、企业自评价资料情况，综合专项资金项目投入、产出、效果等各方面实际情况，2017年省省工业转型升级专项资金总体绩效评价得分为95分。四、专项资金投入取得成效（一）专项资金使工业经济在2017年稳中有升2017年，全省规模以上工业增加值同比增长7.3%，比上年加快0.4%，增幅比全国平均水平高0.7%。一季度、上半年和前三季度全省规模工业增加值累计分别增长7.3%、7.1%和6.7%，年终触底反弹。全省全部工业增加值占地区生产总值的34.3%，工业对经济的增长贡献率为33.0%，拉动全省地区生产总值增长2.6%。（二）专项资金使全省工业企业发展效益明显提高2017年，全省工业企业实缴税金总额1456.96亿元，同比增长11.1%，占全省一般公共预算收入的31.9%，比上年提高1.1个百分点。其中，实缴国税1266.05亿元，同比增长10.6%；实缴地税190.91亿元，同比增长14.6%。全省规模以上工业企业盈亏相抵后实现利润总额1930.89亿元，同比增长24.3%；规模工业企业年均用工人数325.90万人，同比增长3.9%。（三）转型升级持续推进2017年，全省规模工业高技术产业增加值增长15.9%，比规模工业平均水平高8.6%，增加值占规模工业的11.3%，比上年提高0.1%。高加工度工业增加值同比增长12.2%，比规模工业平均水平高4.9%，增加值占规模工业的38.0%，与上年持平。全省规模工业企业研发经费支出占规模工业主营业务收入的比重为1.2%，比上年提高0.3%。（四）工业企业投资规模继续扩大全省工业发展，带动了工业投资持续增长，2017年全省完成工业固定资产投资11037.95亿元，比上年增长7.4%；完成工业技术改造投资6130.19亿元，增长3.9%。全省工业招商引资实际到位资金2872.61亿元，增长16.6%。五、存在的主要问题（一）个别企业项目进展缓慢受宏观经济环境、项目设备定制周期等多种因素影响，部分企业在项目建设期进展缓慢，工业转型升级项目建设存在投资大、设备科技含量高且复杂，个别企业因自筹配套资金到位不及时，设备定制周期长，厂房建设滞后等因素影响了工业转型升级项目实施进度。（二）专项资金扶持力度较小工业转型升级项目前期建设期资金投入量较大，专项资金扶持力度较小。企业普遍希望加大资金扶持力度，更好的实施工业转型升级的项目。（三）个别项目难以达到立项报告中的预期效益个别项目单位申报项目时未充分考虑市场变化的趋势，在项目建设中投入较大的人力、物力、财力。而项目完工后市场经济效益并不明显，导致项目绩效与立项报告中的效益存在差距。（四）个别项目资金因特殊情况挪作他用个别项目单位在项目资金达到后，因国际汇率市场波动、企业资金链断裂等一系列因素，2018年1月停产倒闭，暂停原本建设期间的项目，将资产变现和专项资金用于遣散员工等清算支出。六、有关建议（一）加强申报项目企业联系，跟踪企业项目进度工业转型升级升级项目相对建设周期较长，通过加强与企业联系，跟踪企业项目进度，部分企业出现项目进展滞后时，协调解决项目建设中的困难问题，加快推进项目建设。（二）加大专项资金扶持力度工业转型升级项目具有申报项目多，建设周期长，资金需求量大。建议适当加大专项资金扶持力度，让更多的工业企业技术改造、技术创新、绿色发展、促进工业领域转变发展方式和结构优化升。（三）加强引导专项资金使用监督建议在项目申报时要求企业严格按照工业转型升级专项资金管理办法使用资金。当企业将资金挪作他用，进一步调查核实资金去向，对已确认无法实施的有关项目及时进行预算调整。七、今后的工作打算2018年，我们将坚持稳中求进的工作总基调，以供给侧结构性改革为主线，以提高质量效益为主攻方向，全力推动工业经济高质量发展。重点做好以下几个方面工作。（一）2018年全年目标稳增长按照省委经济工作会议提出的规模工业增加值增长7.5%左右目标，协调省直有关部门和各市州一起以实施精准服务为抓手，加强经济运行监测调度，全力以赴推进工业经济高质量增长。（二）全面推进试点示范推进工业绿色制造试点示范建设，推动清洁生产、能源节约利用、绿色转型升级在的集成应用，力争年内多创建工业绿色制造试点示范企业和清洁生产车间。（三）推动技术改造升级加快工业技术改造升级，努力建设现代工业产业体系。对2017年率先取得突破或部分突破的工业新兴优势产业链，继续大力支持做大做优做强，努力从中培育一批单项冠军。集中各类资源，引进一批重大产业项目、重点企业、研发中心。（四）深入开展企业服务深入开展产业合作对接，积极对接优秀企业，推进省内配套对接，提升精准对接水平。实施产业创新发展工程，扩大“315”创新计划覆盖面，加强对企业工业转型升级的支持，促进更多新产品和专利技术成果转化。