证券股份有限公司印章管理办法.doc

证券股份有限公司印章管理办法 第一章 总则 第一条 为加强证券股份有限公司（以下简称“公司”）印章管理，保障公司合法权益，提高办事效率，根据有关规定和要求，结合公司实际情况，特制定公司印章管理办法（以下简称“本办法”）。 第二条 本办法所指印章包括正式印章、专用印章和人名印章。 1正式印章：指公司公章(包括:公司法人印章、公司董事会印章、公司党委印章、公司监事会印章、公司纪检委印章)、公司各部室、总部机关党委及各党总支、各分公司印章、各营业部印章。 2专用印章：指公司、各营业部财务专用章、人事专用章、业务专用章、合同专用章、限定专用章、骑缝章。 3人名印章：指以公司法定代表人、公司总裁、财务负责人、现金出纳名义刻制的用于公务的签名章。 第三条 公司办公室是公司印章管理的主管部门；公司办公室负责公司级和公司总部各部门的印章管理工作，各分公司、各营业部的印章及经纪人委托合同专用章的管理工作由经纪业务总部负责。公司办公室和经纪业务总部应定期考查、监督公司各部门、各营业部的印章使用和保管情况，不定期对公司印章的使用情况进行抽查和统计。第二章 印章刻制领用第四条 公司印章式样原则上为圆形，材料为光敏印章。公司级正式印章直径为4.2厘米，总部一级部门及以下级正式印章直径为4.0厘米；分公司及营业部印章直径为4.0厘米或3.8厘米；钢印直径上限为4.0厘米，下限为3.5厘米。公司公章及总部部门印章为单圈，分公司及营业部印章为双圈。公司公章式样为：上部自左向右环形刊“证券股份有限公司”，中心刊五角星。部门印章、分公司印章及营业部印章样式为：上部自左向右环形刊“证券股份有限公司”，中心刊五角星，下部自左向右横向排列部门、分公司或营业部名称；若字数较多难以排列，可按规定适当使用简称。印章字体为仿宋体。合同印章、财务印章可参照上述样式适当调整。专用印章、人名印章可为长方形或正方形，样式可自选。限定用途的专用印章，应在限定使用范围处留出空白以便填写。如遇地方监管机构有特殊规定者，则应按当地规定办理。第五条 公司本部的正式印章（除公司党委印章和公司纪委印章外）、专用印章和人名印章的刻制经总裁同意后由公司办公室统一刻制，办公室负责印章启用的通知，并将印章式样、印章保管人情况备案（见附件一、附件二）。第六条 公司党委印章、公司纪委印章由公司上级党委（纪委）刻制，印章需要更换时，由公司向公司上级党委（纪委）提出书面申请。 第七条 公司各分公司、各营业部的正式印章、专用印章、人名印章的刻制由经纪业务总部报经分管领导同意后由经纪业务总部统一刻制，经纪业务总部负责通知启用，并将印章的式样、印章保管人的情况报公司办公室备案。 第八条 因部门名称变更、机构撤销等其它原因而停用印章或更换印章时，办公室应将停用原因、时间通知有关部门，并将印章启用、停用时间在公司办公网主页上公告。公司本部由办公室收回停用的印章并切角封存或销毁。分公司、营业部收回停用的印章要上缴经纪业务总部统一封存或销毁。销毁旧印章，须由二人监销。第三章 印章的保管第九条 公司级的正式印章、法定代表人和公司总裁名章以及部门的正式印章由公司办公室指定人员保管；分公司的正式印章由分公司指定专人按照相关规定分别保管；营业部的正式印章由营业部指定专人按照相关规定分别保管；营业部专用印章、人名印章由营业部指定专人按照相关规定分别保管。当印章保管人需发生变更（长期变更，或短期因原保管人出差而由另人代管）时，应经有权批准人批准，办理书面移交及登记手续（见附件三、四、五）。 第十条 印章保管人员应当具有高度的责任感，应当忠于职守、严谨细致，坚决按规章制度办事，坚持原则，不徇私情，保密观念强。第十一条 印章应存放在安全、有保密措施的地方，非上班时间应将印章存放在保险柜内；节假日期间，印章的存放处应贴上封条，节假日结束要检查封条是否完好无缺，如发现疑点，要及时向有关领导报告。第十二条 原则上不允许将印章带出存放场所，特殊情况需外带印章的，须按使用权限经有权批准人批准，并由两名以上人员保管携带，用后及时归还。第四章 印章的使用和审批权限 第十三条 公司法人印章、法定代表人签名章是公司法定的对外使用印章。 第十四条 公司董事会印章、公司监事会印章、公司党委印章、公司纪检委印章仅限于各个会议决议、对内发文、上报有关主管部门使用。 第十五条 公司各部门的印章仅能用于公司内部各部门之间工作商洽、相关部门的函告或向公司领导请示汇报。对外使用部门印章只能用于函告或在公司授权范围内的具体业务。 第十六条 营业部正式印章对外使用时只限于业务类协议、合同等重要文本及非业务方面的证明、对口业务部门具体业务的函告，对公司等上级部门的请示报告。一般业务使用营业部专用印章，具体按照营业部印章管理实施细则执行。第十七条 专用印章和人名印章只能用于特定业务和特定用途使用。其中限定专用章用于公司营业执照、组织机构代码证复印件以限定其用途；骑缝章用于公司对外签订合同等重要文件时加盖。第十八条 用印审批权限1、向有关主管部门请示、报告重要事项，对外签订重大合同、业务协议等重要文本需使用公司法人印章时，须经公司领导批准后用印。2、一般文件、材料、报表、复函、公函等需使用公司法人印章时，须经公司办公室负责人批准后用印。3、公司日常事务性工作需加盖公司法人印章时，如常规报表、税务资料、营业部年检工作、开具介绍信等经办公室负责人批准后用印。4、加盖法定代表人签名章，须经办公室负责人审批后用印。公司董事会授权范围内因开展业务经营活动涉及的重大合同、业务协议等原则上应加盖法定代表人签名章，出具法定代表人委托书。5、加盖公司党委印章，须经公司党委书记批准后用印。6、加盖公司纪检委印章，须经公司纪委书记批准后用印。7、加盖各部门、各分公司、各营业部印章，必须在公司的授权范围内经所在单位负责人审批后用印。8、对外使用特种业务专用章如财务专用章（含法人章）、劳动合同专用章、清算中心章等，相关部门要建立完善的规章制度，明确审批权限，印章由专人保管、使用，按照专用章的用途使用在对应的凭、信、汇票和文件上。9、加盖公司董事会印章、监事会印章等，须经公司总裁批准后用印。第十九条 特殊情况下用印审批权限。上述印章审批权限人外出时，遇有急件需用印时，印章保管者须先通过电话请示获得批准后方可用印，事后须及时补齐手续。第五章 用印的审批程序第二十条 用印程序 1、签订合同或协议用印，经办部门应通过“内部公文呈批件”形式，提交签订合同或协议并用印的申请（具体格式要求见附件六）。公文经公司领导批准后，凭公文打印件可直接用印。2、除签订合同或协议用印外，经办部门提出用印申请，由经办人填写印章使用审批单（见附件七）。经办人按要求填写好审批单上注明的用印部门、用印经办人、用印时间、印章种类、用印份数、事由等栏，并附上对应事项审批公文打印稿作为附件，交有审批权限的人员签字同意后用印。 3、印章保管人盖章，并将印章使用审批单（含公文附件）及文件原件或复印件存留一份。印章保管人应建立专门登记簿，便于日后查对。如合同等文件需等待对方用印后方能归档的，需登记注明“等待”，并在要件完备后及时将文件归档并登记。第二十一条 加盖印章要求 1、加盖印章的文字要端正、清晰、盖印要做到“齐年盖月”； 2、不允许在空白处加盖印章。 第二十二条 印章保管人必须认真审查了解用印内容，每次用印都必须认真填写文件加盖公章登记表（见附件八）及签名章使用登记表（见附件九）。营业部用印登记表由经纪业务总部统一汇总后交办公室进行审核、备案。需各部门存档的已用印文件由各该部门文管员登记、存档和保管并负责文件的查阅。第二十三条 严禁非保管人使用印章，严禁在空白介绍信、空白表格、空白纸张及空白合同上加盖印章。 第六章 罚则 第二十四条 公司各部门及各分公司、各营业部违反本办法，对加盖印章审核不严、不按规定程序和规定范围使用印章、擅自将印章带出使用，以及在空白的信纸、合同范本、介绍信上加盖印章的，公司将视情节轻重，给予有关负责人以通报批评、免职、辞退或除名等处分，对印章保管人给予通报批评、免职或辞退等处分。 第二十五条 对于违反本规定，造成直接经济损失的，公司除给予有关责任人第二十三条的行政处分外，按公司违法违规经营损失经济赔偿责任追究办法规定处罚。 第二十六条 有关责任人的行为构成犯罪须追究刑事责任的，交由司法机关处理。第七章 附则 第二十七条 本规定由办公室负责解释和修订。经纪业务总部可依据本规定制定营业部印章管理实施细则，报公司批准后执行。 第二十八条 本规定自下发之日起执行，原证券股份有限公司印章管理规定同时废止。附件一公司印章领用登记表序号印模式样领用部门保管人领用日期备注附件二证券股份有限公司印章管理人员登记表填报单位：(盖章) 姓名职务身份证号联系电话所管理印章名称备注填表人： 填表日期： 附件三公司印章、介绍信、法人授权委托证明书、法定代表人证明书及公司主要证照复印件的交接清单由于工作调整，公司印章、介绍信、法人授权委托证明书、法定代表人证明书、以及公司主要证照复印件现由 保管。一、公司印章印模（公章1枚、法人签名章1枚、证券金融控股有限公司章一套（公章一枚、签名章一枚、钢印一副）、公司骑缝章2枚、纪检委章1枚、工会章1枚）二、部门印章印模（各部门包括董办、党务、办公室、稽核监察、纪检、稽核、经纪业务、投行、资管、固定收益、信息技术、销售交易、研究所、团委各1枚，备注章1枚，共计15枚；另外，融资融券部和运营管理部新刻部门公章由该部门自行保管，见公司部门用公章审批表）三、公司介绍信、法人授权委托证明书、法定代表人证明书以上三种为公司对外办理相关业务时，有时需要出具的证明材料。其中公司介绍信和法人授权委托证明书使用时要遵循次序编号，法定代表人证明书使用时无次序编号，请严格按照范本书写。四、公司主要证照复印件序号证照名称1企业法人营业执照（正本）、（副本）2组织机构代码证（正本）、（副本）3中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书4中华人民共和国经营证券业务许可证（正本）、（副本）5中华人民共和国证券业务外汇经营许可证（正本）、（副本）6证券有限责任公司更名证明7代办系统主办券商业务资格证书（正本）、（副本）8税务登记证（正本）、（副本）9核准公司迁址的批复10上海证券交易所会员资格证书11深圳证券交易所会员资格证书12同意证券有限责任公司改制及核减注册资本的批复13公司部门用章领用审批表（融资融券部、运营管理总部）14徐总身份证复印件15刘总身份证复印件本页为签字页。交接人：接管人： 批准/监交人（办公室主任）：附件四公司印章、介绍信、法人授权委托证明书、法定代表人证明书及公司主要证照复印件临时代管交接书由于原保管人（休假/出差），现委托 于 年 月 日至 年 月 日期间代管公司印章、介绍信、法人授权委托证明书、法定代表人证明书及公司主要证照复印件。交接人：代管人：批准人（办公室主任）：年 月 日附件五公司印章保管人变更情况统计表统计年度：保管人保管时段职务身份证号码联系电话备注统计人： 核准人（办公室主任）：附件六签订合同或协议并用印请示的内部公文呈批件样式【标题】XX部关于签订XX合同（协议）并合同（协议）用印的请示【类型】内部公文呈批件【呈送】公司领导【公文正文】（除事由外，需写明申请使用何种印章及用印份数）附件七证券股份有限公司印章使用审批单用印部门用印经办人用印时间用印份数事 由部门负责人意见签 字： 年 月 日办公室负责人意见签 字： 年 月 日公司领导意见签 字： 年 月 日附件八文件加盖公章登记表时间文件标题或用印内容经办人批办人份数存档备注附件九签名章使用登记表编号使用时期用印部门事由审批印章类别/印数用印经手人用印人备注19