1、
交易室经理 岗位说明书
识别信息
(Identification)
岗位名称
（Position ）
交易管理室经理
岗位编号
(Code)
17.01.01
所属部门及处室
(Department)
基金托管部交易管理室
工作地点
(Location)
北京
工作关系(Connection)
直接汇报对象(Supervisor)
基金托管部总经理
直接督导对象(Subordinate)
会计核算员
2、核算复核员、资金清算员、清算复核员
日常协调部门(Internal)
会计部清算中心、信息技术部、计财部、上海和深圳托管分部
外部协调单位(External)
基金管理公司、登记结算公司、交易所
主要工作职责
(Duty&Responsibility)
工作目的(Purpose)：遵照证券投资基金托管业务的政策、制度和有关规定，规划、推动、组织、管理基金托管部交易管理室的工作规划、体系建设和日常业务工作的开展，以达到落实部门发展规划、年度工作计划的目的。
类别(Sort)
编号（No.）
概述(Abstract)
描述(Description)
部门
规划
1
3、整体规划
制定、分解处室规划和业务目标，监督工作计划的完成情况。
2
岗位与流程
拟定处室岗位设置和岗位职责，监督和控制职责完成情况，制定、修正、监督管理处室和岗位的工作流程。
3
制度管理
监督和管理部门管理制度和办法在本部门的实施。
业务
管理
4
报表审核
分析研究基金资产状况，审核基金托管业务各项报表。
5
资金清算指令审核
审核资金清算划拨指令。
6
投资行为监管
审查基金管理人发出的投资指令是否合法、合规；发现违规、违法操作，按有关规定采取措施并记录在案。
7
基金费用提支审核
审核基金管理费，基金托管费和佣金的计提与支付。
8
基金管
4、理人报告审核
审核基金管理人出具的基金资产净值公告、投资组合公告、中报、年报以及其他相关临时公告。
9
出具意见
每一会计年度结束时，在基金管理人出具的基金业绩报告中，对基金管理人的操作合规性作出评估。
10
托管分部督导
指导和监督托管分部的基金帐户管理、基金资金清算和关系维护等工作。
资源
调配
11
人员管理
处室内人员和工作的分派和调整、监督和评价岗位的工作完成情况，人员绩效管理。
12
沟通协调
按业务和职责的需要进行对上、对下、本部门内处室和行内外的工作对象的沟通和工作关系的协调。
主要职权
(Authority)
业务类(Business)
5、对清算划拨指令的审核权
费用审批类
(Finance)
人事类
（Personnel）
对下属员工考核和人事任免具有建议权
关键职责绩效衡量标准
(Performance Appraisal)
交易结算差错率
资金清算及时、准确、安全性
支付划拨指令审批的及时性
职业发展(Career
Development)
可晋升岗位(Promote to)
基金托管部副总经理
可轮岗岗位(Rotate to)
基金托管部其他处室经理
入职培训(Orientation)
企业文化、职业操守、基金市场情况、基金托管业务管理制度、办法和操作规程、部内办公系统、业务系
6、统、资讯系统和应急系统管理
在职培训(On-job training)
海外基金市场的定期考察、交流和培训
是否有强制休假要求
（Imperative Vacation）
有
是否有定期或不定期强制轮岗要求（Imperative Rotation）
无
任职资格(Qualification)
教育背景(Education)
程度（Degree）
本科及以上
专业(Major)
经济管理类
证书(Certification)
会计资格证书、基金从业资格证书
专业技能（Skill）
会计核算技能、托管业务系统使用技能
语言(Language)
英语水平
无
7、
其它
无
工作经验(Experience)
行业/职业
银行或基金
年限
5
职位
绩优素质能力(Competence)
分析能力
找出呈现在表面的和潜在的相关的信息；能区分假定事实和客观事实；把有用和客观的信息分成具有相似属性的信息组
书面沟通能力
清晰且信息丰富；易于理解；以准确的方式提供量化数据；总结出核心观点；具有逻辑性和结构性
组织协调能力
明确达到任务目标所需要的资源类型；了解团队成员的需求；将任务与资源进行匹配并形成计划；调动团队成员的积极性完成任务
问题解决能力
得出解决措施之前充分理解事实和资料；试图预见不同行动过程的结果；寻找多种有效的分析工具
修订履历
（Revision）
版本号
修订时间
修订内容
修订者
审核者
审批者
3
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