首次公开发行股票(IPO)尽职调查底稿之产品、业务和技术调查.xlsx

首首次次公公开开发发行行股股票票公公司司尽尽职职调调查查程程序序及及工工作作底底稿稿格格式式产产品品、业业务务和和技技术术调调查查发发 行行 人人：核核查查人人员员：日日期期：索索引引号号：Z-10核核查查期期间间：复复核核人人员员：日日期期：一一、核核查查目目的的核查发行人的主营业务构成、主要产品、生产工艺等情况，分析发行人业务与技术方面的特点及优势，关注是否存在重大风险。二二、所所执执行行的的核核查查程程序序核核查查程程序序底底稿稿索索引引是是否否适适用用（或或）核核查查人人执执行行时时间间程序1获取目标企业历次产品、服务、项目及管理能力等方面获奖情况的有关资料，判断企业主要产品及服务在行业内的地位；获取企业生产经营相关资质（如生产许可证、安全生产许可证、卫生许可证等）Z-10-1-1 主要获奖情况表、Z-10-1-2 主要经营资质情况表程序2调查公司主营业务的构成，公司主要产品占整个销售收入的比例以及盈利情况，了解公司近3年主营业务的构成及变化情况；Z-10-2-1 主营业务构成表程序3调查目标企业产品所处的生命周期阶段，是处于导入期、成长期、成熟期、衰退期中的哪个阶段，调查目标企业产品的寿命；Z-10-3-1 主营业务访谈汇总表程序4调查公司产品的主要用途以及主要客户；每种主要产品销售情况和产销率，产品的消费群体，产品的平均价格及定价策略，主要销售市场，国内市场的占有率，销售额；见Z-10-3-1 主营业务访谈汇总表第 1 页，共 9 页程序5了解公司主要产品的生产流程图、生产核心技术及关键生产环节，了解公司生产的复杂度，分析公司生产工艺、技术在行业中的领先程度、应用阶段；了解公司专利获取情况，并取得专利登记副本；见Z-10-1-1 主要获奖情况表、Z-10-1-2 主要经营资质情况表、Z-7-2-5程序6了解公司主要产品的设计生产能力和历年实际产量，与生产部门人员沟通，分析发行人各生产环节是否存在瓶颈制约；见Z-10-3-1 主营业务访谈汇总表程序7了解公司使产品增值主要体现在哪些环节，主要依靠哪些生产环节或服务措施；见Z-10-3-1 主营业务访谈汇总表程序8调查公司生产是否存在高危险、重污染情况的，如存在公司有哪些安全措施；调查公司是否取得相应环保批文；调查公司历年环保支持及环保设施具体运转记录；见Z-10-8-1 环保核查情况表、Z-10-8-2 环保支出情况表程序9调查发行人是否在境外进行生产经营，取得境外拥有资产的详细资料，分析其境外的生产规模、盈利状况、主要风险等Z-10-9-1 境外资产经营情况访谈汇总表三三、核核查查说说明明本部分列示项目组所执行的了解、分析性的工作，并说明相关结论。（不够可加行）四四、核核查查结结论论第 2 页，共 9 页主主要要获获奖奖情情况况表表发发 行行 人人：核核查查人人员员：索索引引号号：Z-10-1-1核核查查期期间间：核核查查日日期期：序序号号获获奖奖证证书书名名称称颁颁发发单单位位获获奖奖时时间间备备注注核核查查程程序序及及结结论论第 3 页，共 9 页主主要要经经营营资资质质情情况况表表发发 行行 人人：核核查查人人员员：索索引引号号：Z-10-1-2核核查查期期间间：核核查查日日期期：序序号号经经营营资资质质证证书书名名称称授授权权单单位位证证书书内内容容证证书书有有效效期期是是否否强强制制备备注注安全生产许可证卫生许可证食品药品许可证危险品经营许可证认证核核查查程程序序及及结结论论第 4 页，共 9 页主主营营业业务务构构成成表表发发 行行 人人：核核查查人人员员：索索引引号号：Z10-2-1核核查查期期间间：核核查查日日期期：项项目目*年年*年年*年年营营业业收收入入占占比比营营业业收收入入占占比比营营业业收收入入占占比比发行人主营业务构成可考虑按产品、按客户行业进行分类。核核查查程程序序及及结结论论第 5 页，共 9 页主主营营业业务务访访谈谈汇汇总总表表发发 行行 人人：核核查查人人员员：索索引引号号：Z-10-3-1核核查查期期间间：核核查查日日期期：序序号号访访谈谈人人被被访访谈谈人人访访谈谈时时间间访访谈谈内内容容备备注注注1注1：产品生命周期、产品主要客户及用途、产品技术水平及生产工艺、产品设计产能及实际产量、产品售后服务等。核核查查程程序序及及结结论论第 6 页，共 9 页环环保保核核查查情情况况表表发发 行行 人人：核核查查人人员员：索索引引号号：Z-10-8-1核核查查期期间间：核核查查日日期期：序序号号环环保保核核查查批批复复文文件件名名称称审审批批或或备备案案部部门门文文号号文文件件内内容容备备注注核查范围包括发行人及其子公司，包括现有业务和募投项目。核核查查程程序序及及结结论论第 7 页，共 9 页环环保保支支出出情情况况表表发发 行行 人人：核核查查人人员员：索索引引号号：Z-10-8-2核核查查期期间间：核核查查日日期期：公公司司名名称称期期间间金金额额占占同同期期营营业业收收入入的的比比例例备备注注核核查查程程序序及及结结论论第 8 页，共 9 页境境外外资资产产经经营营情情况况访访谈谈汇汇总总表表发发 行行 人人：核核查查人人员员：索索引引号号：Z-10-9-1核核查查期期间间：核核查查日日期期：序序号号访访谈谈人人被被访访谈谈人人访访谈谈时时间间访访谈谈内内容容备备注注注1注1：境外子公司主要情况、境外其他分支机构主要情况等。核核查查程程序序及及结结论论第 9 页，共 9 页