1、首首次次公公开开发发行行股股票票公公司司尽尽职职调调查查程程序序及及工工作作底底稿稿格格式式竞竞争争对对手手及及核核心心技技术术调调查查发发 行行 人人：核核查查人人员员：日日期期：索索引引号号：Z-12核核查查期期间间：复复核核人人员员：日日期期：一一、核核查查目目的的核查发行人的竞争优劣势及发行人的核心技术情况。二二、所所执执行行的的核核查查程程序序核核查查程程序序底底稿稿索索引引是是否否适适用用（或或）核核查查人人执执行行时时间间程序1调查目标企业的主要竞争者及各自的竞争优势，从权威统计机构获取目标企业产品与其主要竞争者产品的市场占有率资料；见Z-9-1-1 行业统计资料汇总表、Z-9-
2、1-2 行业及同行业上市公司研究报告汇总表程序2对目标企业现有与潜在的竞争者调查，包括但不限于整个产品市场容量、竞争者数量、目标企业与市场竞争者各自的市场份额；对目标企业与竞争者的比较应包括相对产品质量、相对价格、相对成本、新产品占总销售额的比例、相对广告促销费用、相对的产品形象及公司声誉等。对目标企业目前、未来的市场地位做出描述和判断；见Z-9-1-1 行业统计资料汇总表、Z-9-1-2 行业及同行业上市公司研究报告汇总表程序3调查目标企业核心技术的选择，调查目标企业较同行业其他企业在技术方面的领先程度，关注其核心技术是否为其他新技术所取代；Z-12-3-1 核心技术访谈第 1 页，共 7
3、页程序4调查目标企业新产品研究开发周期（从产品开发到进入市场的周期），主要研发项目的进展情况，并对项目的市场需求做出描述；见Z-12-3-1 核心技术访谈程序5获取目标企业专利技术、非专利技术、土地使用权、水面养殖权、探矿权、采购权等权利证书、在有权管理部门的登记文件以及相关协议；参考Z-7-2-1 土地使用权列表、Z-7-2-6 专有技术情况表、Z-7-2-7 著作权情况表程序6了解目标企业新技术的来源（是属于自主开发、股东投资、购买抑或其他），调查目标企业对上述技术所拥有的权限，并且关注目标企业是否存在与上述技术相关重大纠纷；Z-12-6-1 知识产权纠纷事项访谈程序7调查目标企业新产品研
4、究开发周期以及主要研发项目的进展情况了解研发机构设置，获取目标企业目前的研发人员构成、近几年来用于研究开发的支出、研发支出占销售收入的比重等数据；Z-12-7-1研发项目核查表程序8关注发行人核心技术人员的奖励制度，调查发行人对关键技术人员是否实施了有效激励和约束；存在与科研院所合作情况的，了解合作项目的进展及成果分享情况，了解报告期内，发行人核心技术人员平均薪酬变动情况。Z-12-8-1研发支出核查表、Z-12-8-2核心技术人员人均薪酬变动情况表三三、核核查查说说明明本部分列示项目组所执行的了解、分析性的工作，并说明相关结论。（不够可加行）四四、核核查查结结论论第 2 页，共 7 页核核心
5、心技技术术访访谈谈发发 行行 人人：核核查查人人员员：索索引引号号：Z-12-3-1核核查查期期间间：核核查查日日期期：序序号号访访谈谈人人被被访访谈谈人人被被访访谈谈人人身身份份访访谈谈时时间间备备注注核核查查程程序序及及结结论论第 3 页，共 7 页知知识识产产权权纠纠纷纷事事项项访访谈谈发发 行行 人人：核核查查人人员员：索索引引号号：Z-12-6-1核核查查期期间间：核核查查日日期期：事事项项标标的的金金额额发发生生时时间间处处理理状状态态访访谈谈人人被被访访谈谈人人被被访访人人身身份份备备注注核核查查程程序序及及结结论论第 4 页，共 7 页研研发发项项目目核核查查表表发发 行行 人
6、人：核核查查人人员员：索索引引号号：Z-12-7-1核核查查期期间间：核核查查日日期期：序序号号研研发发项项目目累累计计研研发发支支出出研研发发主主体体合合作作单单位位起起始始终终止止时时间间 研研发发成成果果简简述述备备注注核核查查程程序序及及结结论论第 5 页，共 7 页研研发发支支出出核核查查表表发发 行行 人人：核核查查人人员员：索索引引号号：Z-12-8-1核核查查期期间间：核核查查日日期期：报报告告期期间间研研发发支支出出其其中中：当当期期销销售售收收入入占占比比高高新新技技术术企企业业研研发发专专审审报报告告文文号号（如如有有）备备注注费费用用化化研研发发支支出出资资本本化化研研发发支支出出核核查查程程序序及及结结论论第 6 页，共 7 页核核心心技技术术人人员员人人均均薪薪酬酬变变动动情情况况表表发发 行行 人人：核核查查人人员员：索索引引号号：Z-12-8-2核核查查期期间间：核核查查日日期期：姓姓名名年年度度薪薪酬酬岗岗位位/职职务务核核心心技技术术人人员员年年度度薪薪酬酬合合计计核核心心技技术术人人员员年年度度人人均均薪薪酬酬备备注注XXXX年年度度XXXX年年度度XXXX年年度度核核查查程程序序及及结结论论第 7 页，共 7 页
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