基金管理有限公司印章管理办法.doc

X基金管理有限公司印章管理办法第一章 总 则第一条 印章是公司经营管理活动中行使职权的重要凭证和工具。印章的管理，关系到公司正常经营管理活动的开展，甚至影响到公司的生存和发展，为规范印章管理，严格用印制度，防范风险，维护公司利益，特制定本办法。第二条 本办法所称印章是指公司及各部门和分支机构因开展业务，需要以一定形式在纸张上加盖的经过备案和登记的印章，包括公司印章、财务专用章、法人名章、基金合同专用章、基金核算业务专用章、注册登记业务专用章、直销业务专用章、交易业务专用章、投资业务专用章、专户业务专用章、人事专用章、以及公司各部门印章。 第三条 本办法适用于公司各部门及分支机构（区域办事机构）。第二章 印章的刻制与保管第四条 公司和各部门刻制印章，需经总裁、董事长审批，由综合管理部统一办理。第五条 公司印章、各部门印章、人事专用章及基金合同专用章由综合管理部统一管理，专人保管；公司财务专用章由财务总监或指定专人保管；法人名章由董事长或授权专人保管；直销业务专用章由客户服务部指定专人保管；基金运营专用印章（包括基金核算业务专用章、注册登记业务专用章、清算业务专用章等）由基金运营部指定专人保管；交易业务专用章由交易部指定专人保管；投资业务专用章由投资管理部指定专人保管；专户业务专用章由专户管理部指定专人保管。为工作方便，经董事长批准，可以授权有关部门及分支机构经过备案的专人代为保管相关印章，执行公司指令。第六条 印章必须由各保管人妥善保管，未经董事长和总裁批准，不准携带外出，不得转借他人，禁止在空白合同、空白公函上加盖印章。公司印章携带外出使用，原则上要有两人同行。第七条 印章保管人员要认真保管印章，如有丢失，应立即向综合管理部报告，并书面说明丢失原因和经过。综合管理部应立即与有关部门联系，采取一切补救措施，避免给公司造成损失，同时向分管领导报告。第三章 用印的审批第八条 公司各级人员使用印章须按规定填写X基金管理有限公司加盖印章审批表（见附件），将其与所需用印的文件一并逐级上报，经公司有关人员审核，并最终由具有该印章使用决定权的领导批准后方可交印章保管人盖章。第九条 印章保管人应对文件内容和加盖印章审批表上载明的签署情况予以核对，经核对无误方可盖章。在逐级审核过程中被否决的文件，予以退回，不予加盖印章。第十条 公司禁止对外担保，禁止在此类协议上盖章。第十一条 公司签订合同、协议，按照公司合同管理办法规定履行审批程序后方可盖章。公司合同、协议均须加盖骑缝章，并注明编号、页数。第十二条 加盖公司公章，需由总裁、董事长批准，或由总裁、董事长授权具有签批权力的公司领导批准；加盖部门印章及各部门保管的业务专用章，需由分管领导批准。第十三条 发生经济或资金关系的书、函，需经相关部门负责人和分管领导审核后，由财务总监、总裁、董事长批准后方可盖章。因董事长、总裁或财务总监出差，OA系统无法进行审批时，可通过传真请求批准后，其他副总裁（或总裁助理）方可代签。第十四条 部门印章只限公司内部往来和行政安排使用，不得对外。财务印章的使用按照X基金管理有限公司资金管理办法执行。第十五条 除监事会印章外，公司董事长对公司所有的印章的使用拥有最终的决定权。第四章 印章的使用第十六条 各部门加盖印章，需根据用印类别，按要求填写公司综合管理部统一格式的公司印章使用登记表（见附件2），公司印章使用登记表必须以年为单位由综合管理部档案室进行存档。 第十七条 所有加盖印章的文件（包括合同、协议、函、表格等）原则上综合管理部必须至少留存一份原件；在盖章时，可留原件的必须留存一份原件，原件不够时，留存一份复印件；介绍信要留有存根。所有加盖印章的文件与公司印章使用登记表一同保管，登记造册。第十八条 财务专用章只能用于公司开具的支票、本票、汇票等已在银行预留印鉴的付款凭证和公司开具的发票、收据；基金运营专用印章按照基金运营业务印章使用规范的范围和程序执行；直销业务专用章、交易业务专用章、投资业务专用章、专户业务专用章用于相关业务过程中产生的单据或资料。各印章管理部门要加强用章的管理和登记。第十九条 各类印章保管人要按印章类别使用印章，不得超越范围和权限使用印章。第二十条 任何人员必须严格遵照本办法规定程序使用印章，未经本办法规定的程序，不得擅自使用。第五章 附 则第二十一条 员工离职时必须办理印章交接手续，凡持有公司印章和盖有公司印章文件资料的，须办理归还手续后方可办理离职手续。第二十二条 公司综合管理部定期组织专人对印章管理执行情况进行检查，对不负责任或违反本办法使用印章而给公司造成损失的，公司将予以严肃处理，造成重大损失或情节严重者，公司将依法追究其法律责任。第二十三条 本办法由总裁办公会负责解释。第二十四条 本办法自印发之日起施行。附件：X基金管理有限公司加盖印章审批表 附件X基金管理有限公司加盖印章审批表编号: 日期: 文件标题内容摘要附件说明申请部门用印类别份 数经办人部门负责人部门分管领导意见会签部门意 见监察稽核部意 见总 裁批 示董事长批 示备 注6