私募证券投资基金产品要素表-主从型-清洁版.docx

主从产品要素表
项目
内容
填写说明
主基金名称
【 】
请填写全称，与预备案名称保持一致。
如为续发从基金，请完整填写主基金名称。
从基金名称
1、【 】
2、【 】
3、【 】
4、【 】
……
请按照发行的从基金数量全部填写。
基金管理人
基金合同/行政服务协议中展示给投资者的联系方式
名称：
注册地址：
办公地址：
邮政编码：
法定代表人/执行事务合伙人：
联系人：
联系电话：
请完整填写。
注册地址必须与营业执照上的保持一致；

通讯地址主要用于与管理人之间的材料邮寄
总协调人
（沟通合同文本，托管账户等事宜）
联系人：
通讯地址：
邮政编码：
联系电话：
邮箱：
私募管理人基金业协会登记编码

请完整填写。
托管户开户银行
□浦发银行北京东三环支行
□中信银行北京瑞城中心支行
□工商银行北京燕莎支行

请根据业务需要选择托管户开户银行。
1、如果经纪商是中信证券（山东），浦发银行不支持融资融券和个股期权。
2、如期货、证券经纪商非中信的，请与经纪商确认是否可与所选托管户银行进行三方关联。
中信证券服务类型
□托管服务
□行政外包服务
□代销服务
□经纪服务
请在□中划“√”，可多选。

从基金销售方式
□管理人直销
□中信代销
□其他机构代销
代销机构全称：
联系人：
联系电话：
邮箱：
请在□中划“√”，可多选。
如有其他机构代销，请完整填写代销机构全称及联系人联系方式。
基金托管人
名称： 中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
联系人：吴俊文
联系电话：[phone]
请填写全称。
行政服务机构
名称：中信证券股份有限公司
联系人：
通讯地址：
联系电话：
邮箱：
请完整填写，如为中信证券股份有限公司，则联系人、地址、电话、邮箱等可以不填。如行政服务机构为中信证券，联系人等信息详见行政管理协议。
行政服务内容：
□基金销售运营、资金结算
□基金估值核算
□基金份额登记
□基金信息披露
□其他服务：
请在□中划“√”，可多选。
如有其他服务请详细说明。
投资顾问信息
（如有）
名称：
注册地址：
通讯地址：
邮政编码：
法定代表人/授权代表：
联系人：
联系电话：
邮箱：
如基金合同中有投资顾问，请填写完整。
证券经纪商信息
（如有）
证券经纪商名称：
分公司/营业部：
联系人姓名：
座机：
手机
邮箱：
地址：
邮政编码：
请完整填写。
所有名称必须填写全称。
期货经纪商信息
（如有）
期货经纪商名称：
部门：
联系人姓名：
座机：
手机
邮箱：
地址：
邮政编码：
请完整填写。所有名称必须填写全称。
一、主基金要素表
（如为续发从基金，该主基金部分可无需填写）
（一）主基金的基本情况
运作方式
√开放式
主基金默认每日开放。
投资目标
□在深入研究的基础上构建投资组合，在严格控制风险的前提下，力求获得长期稳定的投资回报。

□本基金以积极的投资组合管理为手段，并通过有效的风险防范措施，追求基金资产的长期、稳定增值，力争实现中长期基金资产的持续稳健增值。

□其他：
请在□中划“√单选。提供示例供参考，如选择其他请详细说明。
预计存续期限
□不定期
□存续期限为【 】年
□存续期限为【 】月
请在□中划“√”，单选。
封闭期
√无

主基金不设封闭期。
计划募集金额
为【 】万元
该募集金额不作为基金成立条件，不影响基金成立。
（二）主基金份额的募集与申购赎回
基金管理人直销中心联系方式为：
名称：
联系地址：
联系电话：
传真：
请在名称处填写基金管理人全称及相应联系方式。

首次最低认购/申购金额
√100万（不含认购/申购费用）

主基金默认100万。
追加认购/申购金额
√无限制
主基金不设限制
认购、申购、赎回费率
√本基金不收取认购、申购、赎回费用。

主基金不收认购、申购、赎回费用。
认购份额的计算
√有效认购款项（含认购费用）在募集期间在资金清算专用账户中形成的利息直接计入基金财产
主基金一般无募集期利息。
开放日
√主基金每个工作日开放。

违约赎回

√主基金不接受违约赎回。

主基金不设违约赎回。
（三）主基金的投资
投资范围
□标准合同表述：
本基金主要投资于国内依法发行上市的股票及其他经中国证监会核准上市的股票、新三板（不包括拟挂牌的新三板）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、可转换债券、资产支持证券中小企业私募债券等）、中信证券股份有限公司发行的收益凭证、证券投资基金、基金公司资管计划（包含基金子公司资管计划）、期货公司资管计划以及券商的资管计划等资产管理计划、信托计划、私募基金、权证、货币市场工具、参与融资融券、将持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司、沪港通、金融衍生工具（包括但不限于股指期货、商品期货，个股期权、股指期权，以中信证券股份有限公司做交易对手的收益互换、跨境收益互换、场外期权、间接投资境内境外二级市场股票等）、金融监管部门批准的跨境投资金融工具、以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他投资品种。
□其他：
请在□中划“√”，单选。
标准表述已基本覆盖私募当前可投资的全市场品种，若勾选其他，请尽量在标准表述基础上删减。

投资策略
□ “核心品种+板块配置+仓位匹配”是投资策略的重要组成，以核心品种为基础，不断地优化组合是管理人贯穿投资过程始终的策略。不同类型的投资标的适合不同的交易策略，对于弱周期的品种，左侧交易的策略比较适合，对于周期性较强的品种，右侧交易比较适合。
□阿尔法对冲。本基金基于对中国A股市场的中期波动性呈现系统性收敛和结构性发散的判断，通过自上而下的资产配置与自下而上的权益类及固定收益类证券精选相结合的基本投资策略，同时审慎、适时、灵活地运用股指期货等工具进行系统性风险的对冲操作，以降低投资组合的波动性并获取中长期稳定的阿尔法收益。
□其他：

提供了示例，可在□中划“√”，单选。如选择“其他”，请详细说明。
投资限制

请尽量在投资限制指标库中选择。
建仓期
本基金成立之日起【__ 】个月
请填写具体数字。
业绩比较基准
□【如沪深300指数】
□无
请在□中划“√”，单选。
如有，请填写具体比较基准。

风险收益特性

□本基金不承诺保本及最低收益，属预期风险高、预期收益高的投资品种，适合具有对应风险识别、评估、承受能力的合格投资者。
□本基金不承诺保本及最低收益，属预期风险较高、预期收益较高的投资品种，适合具有对应风险识别、评估、承受能力的合格投资者。
□本基金不承诺保本及最低收益，属预期风险中等、预期收益中等的投资品种，适合具有对应风险识别、评估、承受能力的合格投资者。
请在□中划“√”，单选。

预警和平仓
预警机制：
□有，预警线为【 】
具体为：
□禁止新开仓
□追加信用增强金。
□无预警线

平仓机制：
□有，平仓线为【 】，强制止损
□无平仓线

□无预警和平仓机制
请在□中划“√”。
1、预警平仓机制建议设置在从基金。

2、信用增强金：
（1）低于预警线可追加，须书面通知托管人
（2）提取后，份额净值不得低于预警线
（3）追加后产品仅接受赎回、不接受赎回和分红
（4）终止时未能取回的增强金将分配给委托人
（5）基金触发平仓线必须清盘，无法通过信用增强金或签补充协议继续存续。

投资经理
投资经理姓名：
投资经理简介：

请完整填写投资经理姓名，并简要介绍其从业经历。

（四）主基金的费用、业绩报酬、收益分配
主基金费用
主基金年管理费率【】%
年销售服务费【】%
年投资顾问费【】%
年托管费【】%
年行政服务费【】%

如果不收取，请填写0；
其中，管理费、托管费、行政服务费默认按基金资产净值每日计提，每季度自动划扣。其余费用需管理人出具划款指令。
业绩报酬与收益分配
√ 主基金不计提业绩报酬、不进行收益分配。

（五）主基金的信息披露
份额净值披露频率
□每周
□每月
□每季度
请在□中划“√”，单选。
跟行政服务协议保持一致
信息披露网站

请填写（如有）。
如果管理人没有自建网站，请填写“无”。
二、从基金要素表
（默认从基金要素均一样，如从基金要素不一样的请在要素表最后重新插入一份新的从基金要素表、注明从基金名称并填写相关要素）
（一）从基金的基本情况
运作方式
□封闭式（不设临时开放日，不接受违约赎回）
□开放式
请在□中划“√”，单选。
投资目标
√默认与主基金保持一致。

如与主基金不一致请注明。
预计存续期限
□不定期
□存续期限为【 】年
□存续期限为【 】月
请在□中划“√”，单选。
封闭期
□无
□自基金成立之日起【 】个月
□本基金存续期内封闭运作。
请在□中划“√”，单选。
计划募集金额
为【 】万元
该募集金额不作为基金成立条件，不影响基金成立。
（二）从基金份额的募集
首次最低认购/申购金额
□100万（不含认购/申购费用）
□为【 】万元（不含认购/申购费用）
请在□中划“√”，单选。
如填写最低金额，需填写100万以上的数字。
追加认购/申购金额
□无限制
□不低于【 】万元（不含认购/申购费用）。
请在□中划“√”，单选。
追加最低金额不支持整数倍。
认购费率
□本基金不收取认购费用，认购费率为0%。
□本基金的认购费率为【 】%。
□本基金的认购费率如下：
认购金额（M）
认购费率
M ≥500万
□每笔1000元
□0%
（二选一）
100万≤ M ＜500万
1.0%
M ＜100万
1.5%

请在□中划“√”，单选。
第三项示例中的具体数值可修改，但分段区间的等号位置不可改变。
认购份额的计算
□有效认购款项（含认购费用）在募集期间在资金清算专用账户中形成的利息折算成基金份额计入基金委托人的账户
□有效认购款项（含认购费用）在募集期间在资金清算专用账户中形成的利息直接计入基金财产

请在□中划“√”，单选。
募集账户
□使用中信证券募集账户作为直销部分的募集户
□使用其他外包机构或管理人自有募集账户作为直销部分的募集户，账户信息如下：
开户银行：
账号：
账户名称：
大额支付号：
□中信代销产品，无直销募集户
请在□中划“√”，单选。

（三）从基金的申购赎回
封闭期内的申赎
（适用于存在封闭期的情况）
□封闭期内允许申购，不允许赎回（默认封闭期内申购开放日与封闭期后正常开放日为同一规则）
□封闭期内不允许申购与赎回。
□无封闭期

请在□中划“√”，单选。

开放日
□封闭期（如有）满后，每个自然月【 】号开放申购和赎回，如当天是非工作日，则顺延到下一个最近的工作日。
□封闭期（如有）满后，每个自然月最后一个工作日开放申购和赎回。
□封闭期（如有）满后，每个自然季度末月（即3月、6月、9月、12月）【 】号开放申购和赎回，如当天是非工作日，则顺延到下一个最近的工作日。
□封闭期（如有）满后，每个自然季度末月（即3月、6月、9月、12月）最后一个工作日开放申购和赎回。

请在□中划“√”，单选。
如选项中存在“【 】号”，请填写具体日期。
基金份额的锁定期
□本基金针对每一基金份额设有锁定期，锁定期为自该基金份额被确认之日起满【 】天，即基金投资者仅可对其持有的已过锁定期的基金份额进行赎回。
□无。

请在□中划“√”，单选。1、锁定期是对于每个投资者每一笔份额进行锁定一段期限，请注意慎用。
2、如有锁定期，请填写具体锁定天数。
3、处于锁定期的份额在锁定期间内（含临时开放日、违约赎回）均不能赎回。
4、锁定天数按自然日计算。
临时开放
√可设置临时开放（一年最多四次）

默认产品均可设置临时开放日。
封闭期内的临时开放日可接受申购和赎回，如临时开放须同时接受申购和赎回。
申购费率
□本基金不收取申购费用，申购费率为0%。
□本基金的申购费率为【 】%。
□本基金的申购费率为：
申购金额（M）
申购费率
M ≥500万
□每笔1000元
□0%

（二选一）
100万≤ M ＜500万
1.0%
M ＜100万
1.5%

请在□中划“√”，单选。
第三项示例中的具体数值可修改，但分段区间的等号位置不可改变。
赎回费率
□本基金不收取赎回费用。
□本基金的赎回费率为【 】%。
□本基金的赎回费率为：
持有期限（D）
赎回费率
D＜180天
0.3%
180天≤D＜365天
0.2%
D≥365天
0％
基金终止或清算
0％

请在□中划“√”，单选。
第三项示例中的具体数值可修改，但分段区间的等号位置不可改变。
违约赎回

□本基金不接受违约赎回。
□本基金可接受违约赎回，违约赎回费率为【 】%
请在□中划“√”，单选。
1、如采用产品高水位法计提业绩报酬，则不可以设置违约赎回。
2、处于锁定期的份额无法违约赎回。
3、违约赎回费全部归基金资产。
（四）从基金的投资
投资范围
√标准合同表述：
本基金的投资范围为【主基金全称】、货币市场基金、银行存款。
请在【 】内填写主基金全称
投资策略
√ 默认与主基金保持一致。

如与主基金不一致请注明。
投资限制
√ 无。

从基金不设投资限制。
业绩比较基准
√默认与主基金保持一致。
如与主基金不一致请注明。
预警和止损
预警机制：
具体为：
□禁止新开仓
□追加信用增强金。
□无预警线

平仓机制：
□有，平仓线为【 】，强制止损
□无平仓线

□无预警和平仓机制
请在□中划“√”。
信用增强金：
1、低于预警线可追加，须书面通知托管人
2、提取后，份额净值不得低于预警线
3、追加后产品仅接受赎回、不接受赎回和分红
4、终止时未能取回的增强金将分配给委托人
5、基金触发平仓线必须清盘，无法通过信用增强金或签补充协议继续存续。
风险收益特性
√默认与主基金保持一致。
如与主基金不一致请注明。
投资经理及简介
√默认与主基金保持一致。
如与主基金不一致请注明。
（五）从基金的费用与业绩报酬
从基金费用
从基金年管理费率【】%
年销售服务费【】%
年投资顾问费率为【 】%
年托管费3万
年行政服务费3万

如果不收取，请填写0；
其中，管理费、托管费、行政服务费默认按日计提，每季度自动划扣。其余费用需管理人出具划款指令。
从基金业绩报酬计提方法
□无，本产品不计提业绩报酬。
□产品高水位法（每个开放日提取，包括临时开放日和封闭期内的申购开放日（如有））：初始水位线【 】，计提比例【 】%。
□份额高水位法（固定时点、分红时、赎回时、终止时提取）：计提比例【 】%。需要在固定时点扣减份额，固定时点为：封闭期结束后（如有）的【 】（请填写固定时点，一年不超过4次，且须与开放日重合）
□份额年化收益率法（不分段计算、分红时、赎回时、终止时提取）：对期间年化收益率超过【 】%以上部分按照【 】%的比例提取。
□份额年化收益率法（分段计算、分红时、赎回时、终止时提取）：
分段区间
收取比例
计算公式
R≤5％
0
E=0
5％＜R≤10%
20%
E = N×P0x×（R-5%）×20%×( T÷365 )
10％＜R
30%
E = N×P0x×（10%-5%）×20%×( T÷365 )+ N×P0x×（R-10%）×30%×( T÷365 )

请在□中划“√”，单选。
示例，具体数值可改变，但分段区间的等号位置不可改变。

份额年化收益率法中：R=[（P1-P0）÷P0x] ×（365÷T）

P1=本次业绩报酬计提基准日的份额累计净值
P0 =上一个业绩报酬计提基准日的份额累计净值
P0x =上一个业绩报酬计提基准日的份额净值
从基金业绩报酬收取
□ 管理人收取
□ 投资顾问收取
□ 管理人计提比例【 】%，投资顾问计提比例“【 】%
请在□中划“√”，单选。如选择第三项，须在业绩报酬总体提取比例确定的前提下，在管理人和投顾之间分配。如总共提取20%业绩报酬，其中管理人收取12%，投顾收取8%。
（六）从基金的收益分配
从基金收益分配
□本基金在存续期内不进行收益分配。
□本基金在存续期内进行收益分配。
请在□中划“√”，单选。

从基金分红方式
□基金默认现金分红，可以变更分红方式。
□基金默认现金分红，不可以变更分红方式。
请在□中划“√”，单选。
如选择产品高水位计提业绩报酬，则不能使用红利再投资，即不可变更分红方式

（七）从基金的信息披露
净值披露频率
√ 默认与主基金保持一致
如与主基金不一致请注明。
信息披露网站
√ 默认与主基金保持一致

如与主基金不一致请注明。
三、主从基金的账户信息（默认主从基金一致）
管理人收取管理费及业绩报酬（如有）的银行账户信息
户名：
账号：
开户银行：
大额支付号：
请准确填写
托管人收取托管费的银行账户信息
户名：中信证券股份有限公司
账号：7116810187000000370
开户银行：中信银行北京瑞城中心支行
大额支付号： 302100011681
如为其他机构提供托管服务，请修改账户信息。
行政服务机构收取行政服务费的银行账户信息
户名：中信证券股份有限公司
账号：7116810187000000370
开户银行：中信银行北京瑞城中心支行
大额支付号： 302100011681
如为其他机构提供托管服务，请修改账户信息。
基金销售机构收取销售服务费的银行账户信息
户名：
账号：
开户银行：
大额支付号：
请准确填写
投资顾问收取投资顾问费及业绩报酬（如有）的银行账户信息
户名：
账号：
开户银行：
大额支付号：
请准确填写