新三板正式挂牌企业战略合作协议合同.docx

江西xx投资管理有限公司 战略合作协议书战略合作协议甲 方：江西xx投资管理有限公司地 址：x办公地址：x法定代表人： x乙 方：地 址：法定代表人：鉴于：甲方是依法设立并合法存在的专业从事投融资信息咨询、企业管理咨询、财务信息咨询、商务信息咨询等业务的企业法人，具有提供投融资、管理事务及一系列企业金融服务的能力，并愿意为乙方提供相应服务；乙方是依法设立并合法存在的企业法人，因投融资事务及管理等一系列企业金融服务寻求专业支持。甲、乙双方经友好协商，本着互惠互利、实现双赢的目标，建立战略合作关系，成为战略合作伙伴。第一条 合作原则（一）平等原则。双方在自愿、平等的前提下签署本协议，协议内容经过双方充分协商。（二）长期、稳定合作原则。双方的合作基于彼此充分信任，着眼于长期利益，双方致力于长期稳定的合作。（三）共同发展原则。本协议旨在利用各自的资源和条件开展合作，互惠互利，共同发展。（四）诚实守信、市场化原则。双方恪守本协议中所作之承诺，确保双方的共同利益，具体合作事项应按市场化方式运作。第二条 战略合作关系的建立甲乙双方经过协商，决定在风险可控的前提下，建立长期的战略合作伙伴关系，甲方利用自身的平台优势为乙方提供全方位的金融服务，增强乙方抗风险能力，实现乙方项目与资金供求的强有力对接，全力支持乙方经济平衡较快发展。甲乙双方一致同意，本协议签订之日，为战略合作关系确立之日。第三条 声明与保证（一）甲方的声明与保证 1、甲方根据其成立地或设立地法律合法组建、有效存续并且状况良好；2、甲方拥有签署本协议所需的必要权力、授权和批准，并充分履行其在本协议项下的全部义务；3、甲方已采取一切必要的行动使其获得授权签署本协议，在本协议上签字的代表已获得全部授权，并使该方受本协议的约束；4、甲方保证，向乙方提供或陈述的所有资料是真实、准确的。如甲方不履行诚信义务，向乙方和投资者隐瞒，虚报相关资料和数据，所造成后果自负。（二）乙方的声明与保证 1、乙方根据其成立地或设立地法律合法组建、有效存续并且状况良好；2、乙方拥有签署本协议所需的必要权力、授权和批准，并拥有必要的权力、授权和批准以充分履行其在本协议项下的全部义务；3、乙方已采取一切必要的行动使其获得授权签署本协议，在本协议上签字的代表已获得全部授权，并使该方受本协议的约束； 4、乙方保证，向甲方提供或陈述的所有资料是真实、准确的。如乙方不履行诚信义务，向甲方和投资者隐瞒，虚报相关资料和数据，所造成后果自负。第四条 合作事项甲乙双方同意，甲方将依托其自身的信息、人才和客户优势，针对乙方需求，就投融资、资本运作、资产管理、债务管理、企业诊断、产业并购基金等活动为乙方提供咨询、分析、方案设计等金融服务，具体内容如下：（一）甲乙双方合作时应给予对方积极的支持、配合，并建立专门的协调部门或人员，甲方全程辅导乙方企业进入创新层。（二）乙方企业进入创新层或者具备进入创新层的条件，甲方企巢系领投基金三百万至一千万人民币投资乙方企业。（三）企业诊断：针对企业的经营活动、投资活动与融资活动提供诊断服务，找出企业在上述环节中存在的问题并提出改进建议。（四）融资顾问：综合运用和灵活搭配银行贷款、企业债券、信托融资、股权私募、融资租赁等多种融资方式，针对项目投资规模、现金流结构、风险分布等特征，为客户的融资活动设计风险与收益平衡、结构安排合理、法律条件可行的一揽子融资方案，以最大限度地控制融资成本，防范资金风险，增强项目财务弹性及投资价值。（五）投资顾问：针对客户具体的经营管理状况、投资资金来源、投资风险偏好与收益预期，为客户的投资活动提供顾问服务，包括投资规模、投资方向、投资期限、投资品种的具体分布、投资管理人与托管人的选择等。（六）产业基金设立：双方另行起草协议，合作共同成立产业并购基金。（七）并购重组顾问：为上市公司、非上市公司/机构客户涉及股权、资产、债务等各种方式的重组和并购交易提供财务顾问服务。具体服务内容包括：制定并购方案，设计并购交易结构；作为总协调人，制定并购工作计划和时间表，推动各中介机构开展工作；协助并购方确定目标公司和并购方式；协助并购方与目标公司进行商务谈判，准备谈判材料等；对目标公司进行尽职调查，建立财务估值模型，评估目标公司价值；协助并购方制定谈判策略和并购底价；协助并购方取得有关主管部门对并购方案的批准；协助并购方进行并购后的整合；协助被并购方制定应对并购的策略和方案。（八）债务管理顾问：针对客户现有债务中存在的期限、利率、汇率等风险因素，对其进行有效重组，以降低风险或成本，具体包括：贷款主体重组、债务期限重组、利率风险管理、汇率风险管理、担保结构重组。（九）战略咨询顾问：协助企业制定发展战略，包括对战略定位、战略目标、战略策划、战略实施等提供咨询建议。第五条 费用（一）本协议项下的所有咨询费为每两年人民币18000元（壹万捌仟元整），自合同订立之日起五个工作日内支付。（二）项目合作费用在另行合作协议中另行约定。第六条 责任和义务（一） 在双方保密条款约束的前提下，甲乙双方在合作过程中应按合作项目要求向对方提供的相应详细资料，并对其资料的真实性、准确性负责。（二）甲乙双方均有义务及时向对方通报合作项目进展情况，如各自组织内部或政策发生改变，并且这种改变会直接或潜在损害对方的利益，发生改变的一方有义务及时将情况及时通报对方。（三） 经商定其他应由对方完成的事项。第七条 保密（一）乙方提供的资料和信息中，如需保密或要求不完全向他方公开的内容的，应以书面形式向甲方另行出具说明。（二）乙方有义务对从甲方处获得的各种材料进行保密，并保证不用于本协议项下投融资以外的其它用途。（三）甲方有权根据提供金融服务的需要，向他方提供乙方所提供的资料（乙方明确要求保密或不得对外提供的除外），甲方对于他方在占有、使用相关资料过程中可能给乙方造成损害等不承担任何责任。第八条 违约责任（一）本协议一经签署，甲乙双方均应全面、适当履行本协议的全部义务。任何不履行本协议或该履约行为不符合本协议约定条件的一方，均应承担相应的违约责任。（二）本协议的任一缔约方严重违反本协议之规定，致使本协议无法履行或履行本协议已成为不必要时，相对方有权终止履行本协议，并可要求解除本协议，但该解除协议的意思表示应书面通知相对方。第九条 适用法律与争议的解决（一）本协议订立、履行、终止与争议的解决均应适用中华人民共和国法律。（二）如甲乙双方在履行本协议过程中发生争议，应通过协商的方式解决。经协商无法达成一致意见的，任何一方均有权向原告有管辖权的人民法院提起诉讼。如果本协议任何条款被判定为无效，不影响本协议其他条款的持续有效和履行。第十条 协议之终止（一）本协议的有效期限为 年 月 日起至 年 _月 日（二）不可抗力，如遇国家政治、经济环境发生变化或自然灾害等人力不可抗拒因素影响本协议执行情况，本协议双方以书面形式决定协议的暂缓或终止。第十一条 附 则（一）双方约定：本协议内容，以及在双方具体合作过程中可能相互需要提供专有的具有价值的保密信息，未取得提供方事先书面同意前提下，须各自遵守保密义务，不以任何理由或目的向第三方披露（各自的咨询顾问、代理人除外）。法律、法规另有规定除外。（二）本协议自双方签字并加盖公章之日起生效。本协议正本一式贰份，双方各执一份，法律效力均等。（三）本协议由双方于 年 月 日签署（以下无正文）（本页为战略合作协议之签字盖章页）甲 方： x地 址：x法定代表人：乙 方： 地 址：法定代表人： 附件一：咨询费转账方式：转账户名：x开户行：x账号：x9