1、
园区领军天使基金组建方案
（建议稿）
为优化园区领军创投基金使用方式，借助专业基金管理人的资源和服务优势，助推以园区科技领军人才企业为重点的科技型、创新型小微企业加快发展，xx工业园区领军创业投资有限公司（以下简称领军创投基金）拟与江苏xxx投资管理有限公司（以下简称xxx）拟与园区领军创投基金合作，发起设立xx工业园区领军天使创业投资中心（有限合伙）（以下简称领军天使基金或基金，暂定名，以工商核准为准）。具体方案如下：
一、 合作方介绍
（一） 公司名称：江苏xxx投资管理有限公司。
（二） 公司地址：xx工业园区。
二、 资金来源：领军创投基金、xxx出资的资金来
2、源为注册资本金；沈玉将以个人自有资金出资。
三、 具体情况：
（一） 合作模式：由领军创投基金与xxx共同发起
设立。基金存续期为7年，其中投资期2年、培育期3年、回收期2年。如有必要,经全体合伙人同意，存续期可延长1年。
（二） 设立规模
1、领军天使基金的出资总额为5000万元。xxx作为基金的普通合伙人出资250万元，占基金出资总额的5%，沈玉将担任基金的执行事务合伙人代表；沈玉将个人作为基金的有限合伙人，出资250万元，占基金出资总额的5%；领军创投基金作为基金的有限合伙人出资4500万元，占基金出资总额的90%。
2、注册地：xx工业园区。
3、出资：首期出资为基金总额
3、的20%，其余部分根据项目投资进度实施出资，出资期限不超过2年。
（三） 投资方向
1、投资地域：所有投资项目位于xx工业园区。
2、投资阶段：种子期、初创期科技型企业。
种子期科技型企业应是注册在园区、设立时间不超过2年且符合园区产业发展规划的企业，经认定，对部分特殊行业企业设立时间可适当放宽。
初创期创业企业是指在园区注册成立，主要从事新兴产业相关领域的产品研发、生产和服务，成立期限在5年以内的非上市创新型企业，并应当具备下列条件：
（1）直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例在10%以上；
（2）净资产在2000万元人民币以下，每年用于高新技术研究开发的经费占销售收入的
4、5%以上。
3、投资行业：纳米技术应用、信息技术、生物医药、
云计算、先进制造、新能源、新材料、节能环保等新兴产业；
4、投资重点：重点投资园区科技领军人才企业，同兴
财富承诺基金投资园区种子期、初创期科技型企业的比例不低于基金总额的70%，且投资园区科技领军人才企业的比例不低于基金总额的70%、
5、投资方式：权益性投资为主。
6、投资限制：
（1）不得投资于承担无限责任的企业，不得从事抵押、担保、资金拆借、贷款和其他金融业务，但不包括对所投资企业1年以上的可以转换为所投资企业股权的债券性质的投资；
（2）不得直接或间接投资于证券、期权、期货或任何金融衍生工具，但所投资企业
5、上市后，基金所持股份及配送股份不在此列；
（3）原则上，单个企业的投资额不超过750万元；
（4）在不违反相关法律、法规的前提下，经基金合伙人一致同意的投资活动可不受上述限制。
（四） 经营管理
1、基金的具体投资管理业务由xxx作为管理人进行管理。基金成立后，全体合伙人共同委托xxx作为基金的执行事务合伙人，负责基金的日常经营管理事务，包括投资项目筛选、立项、组织实施、投资后监督管理及投资项目退出工作。
2、托管：基金在有托管业务资质的银行业金融机构进行托管，签署托管协议。
3、决策委员会：基金设立投资决策委员会，负责基金的投资决策；投资决策委员会的成员由普通合伙人、领
6、军创投基金分别委派代表组成，其中普通合伙人委派2人，领军创投基金委派1人。领军创投基金在投资决策委员会决策时，必须全程列席。
上述所决策的事项必须由投资决策委员会半数通过生效，领军创投基金委派代表拥有一票否决权。
（五）费用及收益分配
1、管理费：基金支付给xxx的管理费为基金认缴出资总额的2%，累计管理费不超过基金认缴出资总额的10%。
2、收益分配：
（1）向所有有限合伙人之间分配，直到所有有限合伙人均收回其全部实缴出资额；
（2）可分配收入如有余额，向普通合伙人分配，直到普通合伙人收回其全部实缴出资额；
（3）可分配收入如有余额，向所有有限合伙人分配，直至各有限合伙人实缴出
7、资额的年投资收益率达到8%；
（4）可分配收入如有余额，向普通合伙人分配，直至普通合伙人实缴出资额的年投资收益率达到8%；
（5）若按上述顺序分配后仍有剩余，领军创投基金、xxx、沈玉将按照54%:33%:13%的比例进行分配。
3、止损：
基金发生亏损时,由xxx、沈玉将以其认缴出资金额为限，首先承担亏损；基金对外投资亏损金额达到基金实缴出资总额的30%，终止基金的投资行为。
（五） 项目储备：xx依斯倍化学环保装备有限公司、
xx昊德生物科技有限公司、xx康悦联创生物科技有限公司等。
（六） 风险控制：
1、顾问委员会：设立顾问委员会，由园区科技局、中
小企业服务中心、沈
8、玉将组成，听取xxx关于领军天使基金运作情况的汇报，提出下一步投资意见和建议。
2、参与知情权：领军创投基金有权全程参与拟投资项目的筛选、决策和在投项目的投后管理。
3、定期报告：每半年度，xxx应向领军创投基金提供基金运作报告。
4、专项审计：领军创投基金可以组织社会中介机构对领军天使基金进行专项审计。
（七）收益预测
根据xxx以往管理基金的收益情况，预计该基金在存续期内应该会取得超过5倍以上的投资收益。
四、实施计划
建议由律师事务所对xxx进行法律尽职调查，确认xxx管理人资质、管理能力、投资业绩。在完善基金合伙协议后，领军创投基金将合作方案报决策委员会决策。决策通过后，由领军创投基金实施对领军天使基金的出资。
园区中小企业服务中心
二○一四年十二月
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