私募基金机构投资者风险问卷调查.docx

私募基金机构投资者风险问卷调查
管理人登记编号：

私募基金机构投资者风险问卷调查

管理人：XXXX资产管理中心（有限合伙）

投资机构名称： 填写日期：
填写须知
1.本问卷旨在了解贵公司可承受的风险程度等情况，借此协助贵公司选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵公司的风险承受能力。风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司(“本公司”指北京德柏金资产管理中心（有限合伙）)所提供的金融产品或金融服务与贵公司的风险承受能力等级相匹配。
2.本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵公司自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵公司自行承担。
3.本公司根据贵公司提供的信息对贵公司进行风险承受能力评估，开展适当性工作。贵公司应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。当贵公司的各项状况发生重大变化时，需对贵公司所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵公司的投资决定与贵公司可承受的投资风险程度等实际情况一致。
4.本公司在此承诺，对于贵公司在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵公司的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
5.以下一系列问题可在贵公司选择合适的私募基金前，协助评估贵公司的风险承受能力、理财方式及投资目标。
请确认贵公司是否是自己购买私募基金产品：是□ 否□
请确认贵公司是否符合以下条件：净资产不低于1000万元。 是□ 否□
请签字确认，以上选项均由贵公司法定代表人/授权代表亲自勾选。代表签字【 】

贵司名称：法定代表人：联系方式：

统一社会信用代码：通讯地址：
1、贵公司的性质是（ ）
A、国有企事业单位…………………………………………… 3分
B、非上市民营企业…………………………………………… 1分
C、外资企业…………………………………………………… 2分
D、上市公司…………………………………………………… 4分
2、贵司目前的净资产为（折合人民币）（ ）
A、1000—2000万元…………………………………………… 1分
B、2000—5000万元…………………………………………… 2分
C、5000—10000万元……………………………………………3分
D、10000万元以上………………………………………………4分
3、贵公司的主要投资资金来源是（ ）
A、其它大型机构投资者……………………………………… 5分
B、其它小型机构投资者……………………………………… 3分
C、个人投资者………………………………………………… 1分
D、自有资金…………………………………………………… 7分
E、银行借款…………………………………………………… 0分
4、贵公司是否有尚未清偿的数额较大的债务？是（ ）
A、银行贷款…………………………………………………… 3分
B、公司债券或企业债券……………………………………… 2分
C、通过担保公司等中介机构募集的借款…………………… 1分
D、民间借贷…………………………………………………… 0分
E、没有数额较大的债务……………………………………… 4分
5、在最近三年中，贵司的营业利润是如何变化的（ ）
A、持续下降…………………………………………………… 0分
B、持平………………………………………………………… 1分
C、震荡上行…………………………………………………… 3分
D、持续增长…………………………………………………… 5分
6、贵司面临的现金流压力如何（ ）
A、现金流压力很大，随时有变现的需求…………………… 1分
B、有一定的现金流压力，需要兑现一部分投资收益……… 3分
C、现金流较为充裕，中长期压力较小……………………… 4分
D、现金流十分充裕，没有压力……………………………… 5分
7、贵司是否有专业的投资人员（ ）
A、没有专业的投资人员……………………………………… 0分
B、有专业的投资人员，但投资经验不足…………………… 3分
C、有专业的投资人员，且具备一定的投资经验…………… 5分
D、有专业的投资人员，且投资经验丰富…………………… 7分
8、贵公司是否建立了金融产品投资相关的管理制度（ ）
A、没有。因为要保证操作的灵活性………………………… 1分
B、已建立。包括了分工和授权的要求，但未包括投资风险控制的规则…………………………………………………………… 3分
C、已建立。包括了分工与授权、风险控制等一系列与金融产品投资有关的规则………………………………………………… 5分
9、贵司计划的投资期限是多久（ ）
A、1年以下…………………………………………………… 1分
B、1至3年…………………………………………………… 2分
C、3至5年…………………………………………………… 3分
D、5年以上…………………………………………………… 5分
10、贵司的主要投资目的是（ ）
A、闲置资金的短期运作……………………………………… 1分
B、本金安全下的稳健收益…………………………………… 2分
C、短期收益与长期资本增值………………………………… 3分
D、长期资本增值……………………………………………… 4分
11、以下金融产品，贵公司投资经验在两年以上的有（ ）
A、银行存款…………………………………………………… 1分
B、债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益产品…2分
C、股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种………………………………………………………………3分
D、期货、融资融券…………………………………………… 4分
E、复杂金融产品或其他产品………………………………… 5分
（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。）
12、贵公司打算重点投资于哪些种类的投资品种（ ）
A、债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种…1分
B、股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种………………………………………………………………2分
C、期货、融资融券…………………………………………… 3分
D、复杂金融产品……………………………………………… 4分
E、其他产品…………………………………………………… 5分
（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。）
13、以下哪项描述最符合贵司的投资态度（ ）
A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报……… 1分
B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动…………………………………………………………………2分
C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失…………………………………………………………………3分
D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失………… 5分
14、贵司认为自身能承受的最大投资损失是多少（ ）
A、10%以内……………………………………………………… 1分
B、10%-30%……………………………………………………… 2分
C、30%-50%……………………………………………………… 3分
D、超过50%………………………………………………………4分
投资者分数
投资者类型
适合的金融产品
10~27
保守型
低风险
28~61
稳健型
低风险、中低风险、中风险
62~70
积极型
低风险、中低风险、中风险、中高风险、高风险
客户签署确认
本机构已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相关业务规则，
本机构在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整。若本机构提供的信息发生任何重大
变化，本机构将及时书面通知贵公司。
法人或其他组织（盖章）：
法定代表人或授权代表（签字）：
签署日期：

投资者风险评估结果确认书（募集机构填写）

以上问题的总分为70分，根据贵司所选择的问题答案，贵司对投资风险的整体承受程度及贵司的风险偏好总得分为：【 】分。
根据投资者风险承受能力评估评分表的评价，贵司的投资者类型为：【 】型，适合贵司的基金产品评级为【 】。
声明：贵司已如实填写《私募基金机构投资者风险问卷调查》，并了解了自身的风险承受类型和适合购买的产品类型。

投资者（盖章）： 经办人签字：
日期： 日期：

募集机构（盖章）： 经办人签字：
日期： 日期：