1、公司合规性评价管理制度第一章 总 则 第一条 为了定期评价公司(如下简称“公司”)所有活动、产品和服务中合用法律法规和其她规定遵守状况,有效控制危险因素和环境因素,保证公司职业健康安全和环境目的实现并符合法律、法规及原则和其她规定,特制度本制度。 第二条 本制度合用于公司职业健康安全和环境管理体系运营关于活动、过程、产品及服务中遵守有关环境法律法规、原则和其她规定评价。 第二章 管理职责 第三条 管理者代表负责合规性评价活动领导和组织工作。 第四条 安全环保部负责职业健康安全、环境管理合规性评价活动详细实行工作。 第五条 公司各部门、事业部、专业化公司、项目部负责对本单位合用法律法规遵守状况进
2、行评价,并将本单位合规性评价成果上报公司安全环保部。 第三章 管理程序 第六条 合规性评价时机与形式 (一)合规性评价每年至少进行一次,可单独进行,也可结合安全环境检查、内部审核、管理评审进行。 (二)当浮现下列状况之一时,可增长合规性评价频次: 1、公司活动、产品和服务发生重大变化时; 2、发生重要环境事故及关于环境问题投诉; 3、当法律法规、原则及其她规定发生变化时。 (三)安全环保部按规定及时召集关于单位和人员参加评价活动。 (四)公司各部门、事业部、专业化公司、项目部负责按规定做好本单位资料准备等工作,对于发现不符合项及时采用纠正办法。 第七条 合规性评价内容和办法: (一)定期对现行
3、管理制度/控制办法进行评价,评价其与否响应和满足合用法规“强条”和其她“刚性规定”。 (二)将外部检查和审核、公司专项检查、审计、考核中提出问题和不符合项进行分类:不满足合用法规“强条”和其她“刚性规定”问题列为“违规项”,其她问题列为“违纪项”。 (三)定期对指标/参数监测成果进行汇总,列出检测“不合规”成果。 (四)定期对本单位已辨认、但没有条件/能力执行合用法规“强条”和其她“刚性规定”事项进行回顾,列出未执行/未治理/未控制事项清单。 (五)发生重大不符合/事件时,应对其进行分析和汇总,列出其中“违规项”清单。 (六)发生有关方索赔、投诉、惩罚、媒体曝光等事件时,应对事件产生因素进行分
4、析和汇总,列出其中“违规项”清单。 第八条 合规性评价记录涉及 (一)上述(合规性评价内容和办法)中形成记录。 (二)环境、职业健康安全检测报告。 (三)本单位工作总结(评价本单位守法状况分析数据、成果等内容)。 (四)管理评审输入资料(评价组织守法状况分析数据、成果等内容)等。 第九条 合规性评价输出 (一)由安全环保部组织关于人员依照合规性评价记录资料,对公司执行职业健康安全、环境法律、法规和原则状况进行评价。并编制合规性评价报告,经管理者代表审核,最高管理者批准,由安全环保部发至有关部门。 (二)合规性评价报告应涉及评价目、评价根据、评价时间、参加评价人员、评价内容和评价结论意见等。其中
5、,评价内容重要涉及如下信息: 1、本单位合用有关法律法规、强条和其她规定状况,以及遵守状况; 2、已辨识危险因素和环境因素控制状况; 3、监视、测量成果; 4、有关事件记录和违背法律法规和其她规定记录; 5、信息反馈,涉及顾客、周边邻居投诉、上级主管部门对我公司评价等; 6、改进、防止和纠正办法状况,涉及合理化建议,对寻常发现不符合项采用纠正和防止办法实行及其有效性监控成果; 7、对重大事件解决和改进办法。第四章 附 则 第十条 本制度由公司安全环保部负责解释。 第十一条 本制度自印发之日起执行。 附件:合规性评价报告模板公司合规性评价报告( 年度)批 准: 审 核: 编 制: 年 月 日 时
6、 间地 点主持人 一、评价目 二、评价根据三、参加评审人员 四、合规性评价内容:(一)法律法规、原则规范、规章制度、操作规程合用性和执行状况评价1、职业健康安全、环境法律法规变更状况2、公司安全管理制度、操作规程清单和变更状况3、法律法规、原则规范、安全规章制度、操作规程合用状况和遵守状况(二)上年度环境管理体系外审状况 (三)公司重要环境因素控制状况(四)公司职业健康安全重要危险因素控制状况(五)目的实现和违背法律法规和其她规定状况:(六)顾客、周边邻居投诉、环保局等有关方环境规定状况(七)也许影响环境管理体系变更,涉及内外环境变化,法律法规变化,新材料、新技术、新工艺、新设备开发等状况:(八)重要环境事故解决或改进建议:五、评价结论意见: