公司业务管理核心制度版.docx

业务管理制度总则1、为强化企业营销管理，规范所属人职员作程序，提升工作效率，特制订本制度。2、本制度适适用于营销中心各部门管理工作，求相关职员个遵守，维护制度严厉性。第一章 日常管理1、 为了建成一支作风优良、纪律严明、技术过硬营销团体，为使每名业务人员能够得到立即指导，依据营销中心工作特征，制订对应管理制度，具体细则见营销管理软件实施细则。2、 企业全部业务人员未经许可严禁代理其它企业产品，若有违反一经查实，立即开除。第二章 费用管理费用管理是营销业务管理工作中关键步骤，对于控制营销成本，提升经济效益，规范业务行为，含相关键作用。1、 企业实施收支两条线管理，货款必需直接打入企业指定账户，严禁各业务人员动用货款。如因具体原因须由业务人员支付费用（如运费、会议费等），事前必需在营管部填写营销费用支出申请表，有大区经理同意后实施，不然不予报销。2、 多种费用必需按要求如实报销，不得弄虚作假，一经发觉，处虚报款额五倍罚款，并解除劳动协议。第三章 协议管理为维护企业正当权益、避免经济损失及提升经济效益，对企业营销业务强化协议管理，严格协议管理操作程序。1、委托授权签署协议授权实施委托代理制，由企业法人签发授权书，授予营销副总及各区业务人员为委托代理人，全权对外签署协议。2、协议评审协议签署前，承接人员应全方面审阅各项协议条款，检验是否符合国家经济协议法和相关行业法规，相关质量确保、交货、价格及付款方法期限等是否适宜，然后拟出草案，按审批权限报送评审。3、协议签署注意事项（一）全部协议签署前，承接人员应全方面了解对方资信情况，在和用户具体分析市场基础上商议目标（首次合作必需填写用户档案）。（二）使用企业统一制发经济协议文本及附件，一式三份，一份交用户，一份交营销内勤立案，一份由经办人员留存。（三）承接人员签署协议，应注意条款内容，严谨细致，表述明确，文字表示正确、清楚。第四章 信息传输控制信息传输控制关键内容包含：（一）总裁办公室为企业内部信息搜集和处理部门，应指定专员负责业务信息搜集、再整理、存档工作。（二）各部门关键领导作为业务信息资源责任人，负责本单位信息报送组织和审核工作。各部门业务秘书（或指定专门信息员）作为业务信息责任人，负责本单位信息搜集和报送工作。（三）为掌握企业日常经营情况，确保住处披露立即、正确，企业业务部门应该立即和董事会办公室沟通反馈日常经营情况。（四）全部内部知情人在信息公开披露之前负有保守秘密交务。第五章 内部审计控制内部审计控制关键内容包含：（一）风险控制部负责企业内部审计，直接接收监事会传导。风控部独立于公司各业务部门之外，就内部控制制度实施情况，独立地推行检验、评价、汇报、提议职能，并对监事会负责。（二）风险控制部责任人任免由监事会决定。（三）风险控制部应于每十二个月四月底前向监事会提交上十二个月度风险控制工作汇报，风控工作汇报应据实反应内部审计部门在上十二个月度中所发觉内部控制缺点及异常事项、对发觉内部控制缺点及异常事项处理提议及整改情况等内容。（四）风险控制部经过定时或不定时检验内部控制制度实施情况，确保企业各项经营管理活动有效运行。（五）任何部门和人员不得拒绝、阻挠、破坏内部风控工作，对打击、报复、陷害风控工作人员行为必需制订严厉处罚制度。（六）严格风控人员奖惩制度，对滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守，应追究相关部门和人员责任；对在风控工作中表现突出，应给予合适表彰和奖励。第六章 电子信息系统控制电子信息系统控制关键内容包含：（一）依据中国计算机信息系统安全保护条例等相关法律、法规，结合企业信息系统个体情况，制订了电子信息系统管理规章、操作步骤、岗位手册和风险控制制度。（二）数据库管理系统口令必需由信息技术中心专员掌握，并定时更换。操作人员应有互不相同用户名，定时更换操作口令，严禁操作人员泄露自己操作口令。严禁同一人掌管操作系统口令和数据库管理系统口令。（三）建立和完善技术监管系统，定时进行独立对帐，查对交易数据、清算数据、确保金数据、证券托管数据和会计数据一致性和连续性。离岗人员必需严格办理离岗手续，明确其离岗后保密义务，退还全部技术资料。同时其负责信息系统口令必需立即更换。（四）对交易业务数据实施严格安全保密管理，交易业务数据不得随意更改。企业电脑部建立证券投资部交易业务数据库，并定时和不定时和财务部数据库进行查对，预防使用过程中产生误操作或被非法篡改。每个工作日结束后必需立即对交易业务数据进行备份。（五）指定专员负责计算机病毒防范工作，配置经国家认可计算机病毒检测、清除工具，定时进行病毒检测。第七章 用户管理及事故处理管理（一）、每十二个月初进行一次用户档案整理工作，由各区域业务人员重新填写用户档案，由营管部整理存档。运作中如用户情况有更改，须立即办理更改手续重新填写.假如因业务人员没有立即办理用户档案变更，所以造成企业损失有业务人员全额负担。（二）、对在业务开展过程中发生各类事故，业务人员必需在第一时间逐层向营销副总汇报，再采取对应方法，并将处理方案形成书面文字经营销副总同意后实施，费用报销时，需附上同意材料、情况说明、相关证据及票据。未经同意私自处理，费用不予报销。第八章 内部控制效果检验和评定1、董事会负责督促、检验和评价证券企业各项内部控制制度建立和实施情况，对内部控制有效性负最终责任；每十二个月最少进行一次全方面内部控制检验评价工作，并形成对应专门汇报。董事会应对外部审计机构和企业风控部门等对企业内部控制提出问题和建议认真研究并督促落实。2、监事会应对董事会、经理人员推行职责情况进行监督，对企业财务情况和内部控制建设及实施情况实施必需检验，督促董事会、经理人员立即纠正内部控制缺点，并对督促检验不力等情况负担对应责任。3、风险控制部应从以下多个方面，对企业总体内部控制有效性进行评定：（一）控制环境指影响内部控制效果多种综合原因。控制环境是其它控制要素发挥作用基础，直接影响到内部控制落实实施及内部控制目标实现。关键包含：董事会结构；经理层职业道德、诚信及能力；经理层管理哲学及经营风格；聘雇、培训、管理职员及划分职员权责方法；信息沟通体系等。（二）风险评定指企业对可能造成内部控制目标无法实现内、外部原因进行评定，以确定这些原因影响程度及发生可能性，其评定结果可帮助企业制定必需内部控制制度。（三）控制活动指帮助经理层确保其指令已被实施政策或程序，关键包括核准、验证、调整、复核、定时盘点、统计查对、职能分工、保障资产安全及和计划、预算、和前期效果比较等内容。（四）信息及沟通内部控制必需能产生计划、监督等所需信息，并使信息需求者能适时取得相关信息，关键包含和内部控制目标相关财务及非财务信息在企业内部传输及向外传输。（五）监督指对内部控制效果进行评定过程，包含评定控制环境是否良好，风险评定是否立即、正确，内部控制活动是否合适、确实，信息及沟通系统是否好顺畅等。监督可分为连续性监督及专题监督，连续性监督是经营过程中例行监督，包含经理层日常管理和监督，职员推行其职务时所采取监督等；专题监督是由企业内部相关人员或外部相关机构就某一特定目标进行监督。4、风险控制部应于每十二个月三月底前完成对上十二个月度内部控制评定工作并分别向董事会、监事会提交内部控制汇报和风控工作汇报。上述汇报最少应包含对第二十二条所列五个方面评价及对企业内部控制总体效果结论性意见。5、董事会应就上述内部控制汇报召开专门董事会会议并形成决议。第九章 账目管理1、 业务人员应该对自己经手账目做具体统计。2、 业务往来账目属企业机密。不得内部交流和外传。3、 天天回款业务应在当日志入业务日志，确保账目标立即性和正确性。4、 业务人员和营管部每两月最少对账一次。营管部安排专员打印出当次时间段内流水情况，交和业务人员并作登记；相关业务人员对清账目后，双方签字确定，由营管部存档。第十章 媒体广告宣传管理1、 加强对媒体广告宣传管理，使之有计划、有控制地达成预期宣传效果。广告制作由产品经理提出申请，由企划部负责制作2、 申报审批广告公布前填写广告公布申请表，报营销副总同意。3、实施3.1、业务人员负责和公布媒体签署正式严密广告公布协议，和同包含公布媒体、时间段、位置、次数、费用、违约责任、监控方法、电视台账号、开户行、联络电话、联络人等内容，同事必需在协议中要求对方不得变更协议要求，如有变更必需在变更前书面通知我企业，不然按违约处理。3.2、业务人员应认真监控广告协议内容实施情况，发觉和所签署协议不符情况立即向企业领导汇报并妥善处理。第十一章 会议管理1、 营销例会1.1企业实施销售例会制度，标准上销售例会每30天举行一次。业务经理和业务主管/代理主管全部要参与，周一早晨召开周例会，周五下午一周工作总结会。1.2本年度会议时间初步定为：11月2日、3月1日、8月2日、12月1日、1.3例会关键内容包含：下一阶段需或计划、阶段性业务总结（工作述职）、市场情况分析、目前工作布署、对账、报销和特殊问题处理。标准上不按要求办理完相关公务不许可再次出差，以保持严谨、有序、主动业务工作习惯。2、业务会议业务会议是指业务大区定时召开业务交流会议。每个月最少召开一次。3、推广会议3.1推广会议指各省召开投融交流会和业务人员组织本企业产品推广会。应充足发挥会议作用，达成提升企业形象和促进产品销售目标。3.2业务人员确定参与或组织会议前，必需提前一周提出会议计划申请，并填写推广会申请表逐层报企业领导审批，交营管部存档；业务人员还应提供当次会议用户签到表（或照片），在会议结束后随推广会总结表报销。4、会议总结和费用管理4.1企业参与会议应作会议总结表。4.2会议期间发生费用根据企业要求行使报销。第十二章 信息搜集和反馈1、企业全体职员全部有责任和义务搜集市场信息、用户意见提议，并按要求填写信息反馈表。2、搜集整理2.1推广部负责搜集整理相关市场信息，经过每次例会反馈；必需时写出专题汇报。3、反馈3.1市场推广部负责对所搜集信息，按企业要求程序进行反馈；3.2营销内勤负责协调处理用户投诉及其它突发事项；3.3反馈信息需进行各部门协作处理，由市场推广部负责和其它部门进行协调；3.4对突发事件处理完统计，由营销内勤负责保管、存档。第十三章 业务规范私募基金财产应该设定为均等份额。除基金协议另有约定外，每份基金份额含有相同正当权益。1、从事私募基金业务，投资者、基金管理人、基金托管人应该签订书面基金协议，明确约定各自权利、义务和相关事宜。基金协议应该包含证券投资基金法第九十三条、第九十四条要求必备内容。2、除基金协议对基金财产托管事项另有约定外，私募基金财产应该由符合证券投资基金法要求基金托管人进行托管。3、基金管理人能够自行推介、销售基金份额，也能够委托其它机构代为办理。基金管理人、基金销售机构应该采取合适方法确保投资者符合本措施要求，向投资者充足揭示投资风险，并依据投资者风险负担能力销售不一样风险等级基金。基金管理人、基金销售机构不得以虚假、片面、误导、夸大方法宣传推介基金。4、基金管理人、基金销售机构不得使用报刊、电台、电视台、互联网等公众传输媒体形式或讲座、汇报会、分析会等方法向不特定对象宣传推介基金。5、私募基金募集完成，基金管理人应该依据基金业协会要求立即办理相关立案手续经立案私募基金，单只规模超出1亿元人民币或基金份额持有些人人数超出50人，基金业协会应该向中国证监会汇报。第十四章 业务交接管理1、 因工作岗位调整或离职等原因，原业务区业务责任人工作岗位变更时须根据本要求办理业务交接手续，并立即通知其它相关部门2、 业务一经交接，接任业务人员全权负责该业务区一切业务工作，原业务责任人有责任和义务帮助其做好原先业务相关问题（往来账目、调换货）处理工作。3、 业务交接程序3.1接到业务交接指令后，交接双方应在领导安排期限内做好往来账目和实地交接工作，不得无故拖延。3.2原业务责任人须清理好往来账目，主动和接任业务人员接洽，有责任和义务介绍该区域现在业务情况和预期发展情况。3.3、业务交接双方须全方面核查业务往来账目，按企业业务往来账目管理要求查对各类明细，查对无误后双方签字确定，然后交营管部存档。4.、凡因业务交接工作不清造成企业损失，接任业务人员负关键责任，同时企业有权视情况追究原业务责任人责任，触犯法律移交司法部门处理。5原业务责任人在业务交接完成后，方可按企业要求办理岗位调整或离职手续。第十五章 附则1、实施经营运作公开、透明标准。企业经营运作应该保持公开、透明；企业应该保障股东、董事享受正当知情权，如定时提供相关企业经营各项汇报；企业还要依法认真推行信息披露义务。2长久有效激励约束标准。企业应该结合基金行业特点建立长久有效激励约束机制；同时，营造规范、创新、诚信、友好企业文化，从而留住人才，保持企业竞争能力。股东也应该尊重经理层人员及其它专业人员人力资本价值3、本制度自10月15日起实施。4本制度由企业负责解释，以往制度和本制度内容冲突着，以本制度为准。