工艺和设备变更1.doc

工艺和设备变更HSE管理程序
前言
为规范冀东油田公司陆上作业区工艺和设备变更HSE管理工作，根据冀东油田公司相关要求，结合陆上作业区实际，制定本程序。
附录1、附录2、附录3是资料性附录。
本程序由冀东油田公司陆上作业区工程技术科归口管理。
1 范围
本标准规定了陆上作业区工艺和设备变更的HSE管理要求以及相关审核、偏离、培训和沟通的管理要求。
本标准适用于冀东油田公司陆上作业区所属单位生产运行、检维修、开停工、技改技措等过程中的工艺和设备变更的HSE管理，新、改、扩建项目实施过程中变更的HSE管理。
2 术语和定义
下列术语和定义适用于本标准。
2.1 工艺和设备变更
涉及工艺技术、设备设施、工艺参数等超出现有设计范围的改变（如压力等级改变、压力报警值改变等）。
2.2 同类替换
符合原设计规格的更换。
2.3 微小变更
影响较小，不造成任何工艺技术、设备设施、工艺参数等超出现有设计范围的改变，但又不是同类替换的变更，即“在现有设计范围内的改变”。
3 职责
3.1 陆上作业区各单位按要求执行作业区工艺和设备变更HSE管理程序，并提出改进建议。
3.2 工艺和设备变更申请人在变更实施过程中和变更实施后必须提供培训。
3.3 员工接受工艺和设备变更的HSE管理培训，参加实施工艺和设备变更活动，执行变更HSE管理规范，并提出改进建议
4 管理要求
4.1 变更范围
4.1.1 本程序所涉及的工艺和设备变更范围主要包括：
——生产能力的改变；
——物料的改变（包括成分、比例的变化）；
——化学药剂和催化剂的改变；
——设备、设施负荷的改变；
——工艺和设备设计依据的改变；
——设备和工具的改变或改进；
——工艺参数的改变（如温度、流量、压力等）；
——安全报警设定值的改变；
——仪表控制系统及逻辑的改变；
——软件系统的改变；
——安全装置及安全联锁的改变；
——非标准的（或临时性的）维修；
——操作规程的改变；
——试验及测试操作；
——设备、原材料供货商的改变；
——运输路线的改变；
——装置布局的改变；
——产品质量的改变；
——设计和安装过程的改变；
——其他改变。
4.1.2 变更实施分类管理，基本类型包括工艺变更、设备变更、微小变更和同类替换。所有的变更应按其内容和影响范围正确分类。微小变更和工艺、设备变更执行变更HSE管理流程，参见附录A。同类替换不执行变更HSE管理流程，其范例见附录B。
4.2 变更申请、审批
4.2.1 变更申请人应初步判断变更类型、影响因素、范围等情况，按分类做好实施变更前的各项准备工作，提出变更申请。工艺和设备变更申请审批表参见附录1，微小变更申请审批表参见附录2。
4.2.2 变更应充分考虑健康、安全与环境影响，并确认是否需要工艺危害分析或HSE评价。对需要做工艺危害分析或HSE评价的，分析和评价结果应经过审核，并得到同级主管领导批准。
4.2.3 变更实施分级管理。根据变更影响范围的大小以及所需调配资源的多少，将变更分为三级：工艺和设备变更、同类替换、微小变更。工艺和设备变更由作业区管理，同类替换、微小变更由各基层单位管理。
4.2.4 变更申请审批内容：
——变更目的；
——变更涉及的相关技术资料；
——变更内容；
——健康、安全与环境的影响（确认是否需要工艺危害分析或HSE评价，如需要，应提交符合工艺危害分析管理要求且经批准的工艺危害分析报告或HSE评价报告
——涉及操作规程修改的，审批时应提交修改后的操作规程；
——对人员培训和沟通的要求；
——变更的限制条件（如时间期限、物料数量等）；
——强制性批准和授权要求。
4.3 变更实施
4.3.1 变更应严格按照变更审批确定的内容和范围实施，并对变更过程实施跟踪。
4.3.2 变更实施若涉及作业许可，应办理相应的作业许可证，具体执行《特殊作业许可HSE管理规范》（Q/SY JD547-2009）和相应的特殊作业HSE管理规范。
4.3.3 变更实施若涉及启动前HSE检查，具体执行《启动前HSE检查管理规范》（Q/SY JD037-2010）
4.3.4 应确保变更涉及的所有工艺和设备HSE相关资料以及操作规程都得到适当的审查、修改或更新，按照工艺HSE信息管理相关要求执行。
4.3.5 完成变更的工艺、设备在运行前，应对变更影响或涉及的如下人员进行培训或沟通。必要时，针对变更制定培训计划，培训内容包括变更目的、作用、程序、变更内容，变更中可能产生的风险和影响，以及同类事故案例。变更涉及的人员包括：
——变更所在区域的人员，如维修人员、操作人员等；
——变更HSE管理涉及的人员，如设备管理人员、培训人员等；
——相关的直线组织管理人员；
——承包商；
——外来人员；
——供应商；
——相邻装置（单位）或社区的人员；
——其他相关的人员。
4.3.6 变更所在区域或单位应建立变更工作文件、记录，以便做好变更过程的信息沟通。典型的工作文件、记录包括变更管理程序、变更申请审批表、风险评估记录、变更登记表以及工艺、设备变更结项报告等。
4.4 变更结束
变更实施完成后，应对变更是否符合规定内容，以及是否达到预期目的进行验证，提交工艺设备变更结项报告，并完成以下工作：
——所有与变更相关的工艺、技术和设备信息都已更新；
——规定了期限的变更，期满后应恢复变更前状况；
——试验结果已记录在案；
——确认变更结果；
——变更实施过程的相关文件归档。
5 审核、偏离、培训和沟通
5.1 审核
陆上作业区和所属各单位应把工艺和设备变更作为HSE审核的一项重要内容，必要时可针对工艺和设备变更组织HSE专项审核。
5.2 偏离
陆上作业区和所属各单位在执行变更管理程序时发生的偏离，应报本单位主管领导批准。偏离应书面记载，其内容应包括支持偏离理由的相关事实。每一次授权偏离的时间不能超过一年。
5.3 培训和沟通
本标准由陆上作业区质量安全环保科负责组织培训，相关的技术、管理、维护和操作人员都应接受培训。本标准应在陆上作业区范围内进行沟通。

附 录 2
微小变更申请审批表
装置/设备： 编号：
申请人

日期

变更原因及内容：
实施变更前需要的审查项目
内容
是否有关
审查人
结论
是否对仪器/设备进行质量保证检查

对产能/产量有无影响

对质量有无影响

是否考虑了成本/节余

工艺危害分析或HSE评价（当有新的工艺危害或危害因素时）

是否需要培训或沟通计划

其它方面的影响（如法规等）

技术负责人： 日期：

变更批准人： 日期：
分发：

注1：当MSDS没有获得时，不得批准。
注2：当环境影响评估确认变更后对环境有负面影响时，不得批准。
注3：当工艺危害分析或HSE评价的结论认为更改后的工艺的风险等级是I或II时，不得批准。

附 录 1
工艺设备变更审批表
编号：
工艺或设备名称、规格

申请日期

申请人

变更起止日期

变更主题：
变更原因及目的：
变更内容：
是否需要工艺危害分析或HSE评价?
是（若是，请附上分析结果或评价报告）
不是 （请注明原因）

潜在的影响及控制措施
健康与安全影响（参见变更检查表）

环境影响（参见变更检查表）

产能/产量

质量

成本/效益

其他影响（能耗、法律等）

总结报告交付日期

负责人

注1：以上内容由工艺设备变更申请人填写。
注2：未获得授权延期之前不得在变更截止日期后继续实施变更方案。

附录1 （续）
变更带来的问题陈述：

变更的技术依据（预期改善的性质、实施此项变更的安全性、评审支持性的实验或工艺数据等）

工艺设备变更详细说明（包括操作程序、试验日志、关键的工艺变量值等）

审查结论：

审查人员签署意见

变更申请人：
日期：
术专家：
日期：
安全环保专家：
日期：

技术负责人： 日期：

变更批准人： 日期：
分发：

注：以上内容由审查组和批准人填写。

附 录 3
变更检查表
序号
健康与安全影响
是
否
不适用
1
是否存在任何可能导致HSE问题的化学反应？检查化学反应矩阵模型。
*

2
是否存在任何易燃易爆化学物质或灰尘？
*

3
是否会因在加热、冷却过程中因温度失控而导致HSE问题？
*

4
是否具有安全操作所必需的仪表、控制、紧急制动、开关或报警？设备周围是否有安全通道？
*

5
是否有任何出于安全考虑而必须联锁的设备？
*

6
是否有任何校准与否对安全非常重要的仪表？
*

7
有无会给人员及设备造成危害的腐蚀物？
*

8
是否存在有毒或危害性化学物品？如：石棉，放射性物质？检查通风要求。
*

9
是否需要吹扫或惰性气体置换、保护？
*

10
是否存在压力容器？是否定期检验？泄压是否受变更方案的影响？
*

11
是否需要采取筑堤、围栏或其它围护措施以控制泄漏？检查尺寸。
*

12
消防系统是否需要进行变更？
*

13
是否存在任何机械伤害？是否添加围栏、扶手、机械防护或其它操作人员保护设施等？
*

14
是否考虑因安全原因变更高空照明和应急照明？。
*

15
静电或雷电是否会构成危害？
*

16
对需要改进的控制器是否明确？经常用到或重要的仪器数值是否易于读取，传输理解会不会造成混淆？

*

17
是否能够对误操作进行提示和纠正？

*

18
是否考虑工作环境问题，即噪音、温度、照明等？

*

19
在变更中，是否有可能使用或产生涉及国家法律规定应严格控制的有毒物质？
*

序号
环 境 影 响
是
否
不适用

I. 空气问题

1
增加了新的排放源？
*

2
改变了排放点的相关参数? （高度、速度及横截面）
*

3
现有排放源中有新的化学品排出?
*

4
排放的总变化量
*

5
是否要求排放检测？
*

6
提高生产率（按小时计，按年计）？
*

7
排放量减少？
*

II. 废水问题

1
废水流入量增加了吗？
*

2
是否需要排放许可或者修正案？
*

III. 废弃物问题

1
本项目的建设是否会导致任何废弃物的产生？
*

2
是否考虑了废弃物最小化的备选方案？
*

注1：以上检查表由申请人组织确认。
注2：若选择结果带星号（*），则应在《工艺设备变更申请审批表》中工艺设备变更详细说明一栏做出说明。
注3：以上问题若涉及对工艺安全的不利影响，应考虑有无必要进行系统的工艺危害分析或HSE评价。