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第1题](单选题)（ ）因其信誉好、利率优、风险小而又被称为“金边债券”。
· A.公司债券
· B.企业债券
· C.金融债券
· D.国债

[第2题](单选题)从收益分配的角度看，上市公司对于剩余财产的分配，下列说法正确的是：（B） 。
· A.普通股没有分配
· B.普通股在优先股之后
· C.普通股先于优先股
· D.根据公司具体情况，自行决定

[第3题](单选题)证券发行是证券发行人将某种证券首次出售给投资者的行为，故证券发行市场也称为（ ）。
· A.初级市场
· B.有价市场
· C.无价市场
· D.无形市场

[第4题](单选题)证券市场发展有助于促进企业经营机制的转变、企业所有制结构的改变，还可以促进企业（ ）。
· A.投资收益的增加
· B.融资方式的改革
· C.投资风险的减少
· D.融资成本减少

[第5题](单选题)把股票分为普通股和优先股的依据是（ ）。
· A.是否记载股东姓名
· B.是否允许股票上市
· C.票面是否表明金额
· D.股东享有权利的不同

[第6题](单选题)（ ）不是证券发行市场的主要当事人。
· A.发行人
· B.投资者
· C.中介商
· D.监管者

[第7题](单选题)在发行过程中，证券发行市场作为一个抽象的市场，其买卖成交活动并不局限于一个固定的场所，它是一个（ ），为资金使用者提供了获得资金的渠道和手段。
· A.有形市场
· B.证券市场
· C.无价市场
· D.无形市场

[第8题](单选题)以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 （ ） 。
· A.实际资本
· B.虚拟资本
· C.生产资本
· D.货币资本

[第9题](单选题)依据优先股股息当年未足额分配，能否在以后年度补发，可将优先股分为（ ） 。
· A.累计优先股和非累计优先股
· B.可调换优先股和非调换优先股
· C.参与优先股和非参与优先股
· D.可赎回优先股和不可赎回优先股

[第10题](单选题)（ ）发行和交易均无纸化，所以交易效率高，成本低，是未来债券发展的趋势。
· A.实物债券
· B.记帐式债券
· C.凭证式债 劵
· D.公司债券

[第11题](单选题)证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬，此收益的最终源泉是 ( )。
· A.买卖差价
· B.利息或红利
· C.生产经营过程中的资产增值
· D.虚拟资本价值

[第12题](单选题)证券投资是（ ）投资的重要形式。
· A.直接
· B.间接
· C.理性
· D.非理性

[第13题](单选题)下列（ ）不属于证券投资场内交易的程序。
· A.开户
· B.拍卖
· C.委托
· D.过户

[第14题](单选题)（ ）是发行单位将投资者分散的资金集中起来，交由专业的托管人和管理人进行托管、管理，运作的基金。
· A.投资基金
· B.债券
· C.股票
· D.金融债券

[第15题](单选题)（ ）是由经纪人、证券商组成，进行证券集中交易的有形场所，是二级市场的主体。
· A.场外交易市场
· B.第三市场
· C.证券交易所
· D.第四市场

[第16题](多选题)债券与股票的联系表现为（ ）。
· A.债券和股票都是有价证券
· B.都是筹措资金的手段
· C.都是虚拟资本
· D.都可以获得稳定收益
· E.都有较大的风险

[第17题](多选题)债券与股票的区别主要包括（ ）。
· A.期限不同
· B.收益不同
· C.承担的风险不同
· D.投资动机不同
· E.价格不同

[第18题](多选题)资金的融通一般有直接融资与间接融资两种.下面（　）是直接融资的工具。
· A.股票
· B.定期存单

· C.储蓄存单
· D.公司债券
· E.货物凭证

[第19题](多选题)封闭式基金与开放式基金的主要区别有：（ ）。
· A.基金规模和期限不同
· B.基金交易价格不同
· C.投资策略不同
· D.信息披露要求不同
· E.存续期限不同

[第20题](多选题)下列哪些属于债券的分类？
· A.按发行主体划分
· B.按债券发行区域划分
· C.按债券形态划分
· D.按债券偿还方式划分
· E.按付息的方式划分

[第21题](多选题)开放证券市场的金融风险防范可以从以下方面着手（ ）。
· A.从融资功能上讲，要做到有限融资
· B.从消化功能上讲，要做到充分消化
· C.从监管功能上讲，要做到全面监管
· D.从法律制定上讲，要做到有法可依
· E.从个人投资上讲，尽量控制投资人数

[第22题](多选题)全面开放我国的资本市场，还需完善下列哪些条件？（ ）
· A.完善证券立法
· B.扩大证券市场容量
· C.完善金融体系
· D.提高投资人的素质
· E.提升中介机构的管理水平

[第23题](多选题)根据运作和变现方式，投资基金可分为（ ）。
· A.契约型基金
· B.公司型基金
· C.封闭型基金
· D.开放型基金
· E.托管基金

[第24题](多选题)关于我国的股票发行制度，下面说法正确的是（ ）。
· A.我国的股票发行实行核准制
· B.我国的股票发行实行注册制
· C.股票发行申请需由保荐人推荐和辅导
· D.中国证监会依据相关法律法规做出核准或者不予核准股票发行申请的决定
· E.股票发行分为公开发行和内部发行

[第25题](多选题)封闭式基金的价格可以分为：（ ）。
· A.发行价格
· B.申购价格
· C.交易价格
· D.赎回价格
· E.成交价格

[第26题](判断题)股票反映的是投资关系而不是借贷关系，股东可以在证券流通市场上转让股票，抽回资金。
· A.正确
· B.错误

[第27题](判断题)股票是一种有偿还期限的有价证券。
· A.正确
· B.错误

[第28题](判断题)股票的转让只意味着公司股东的改变，并不减少公司资本。
· A.正确
· B.错误

[第29题](判断题)道氏65种股票价格平均数，是由工业、运输业、公用事业的65家公司的股票价格混合构成。
· A.正确
· B.错误

[第30题](判断题)7.开放证券市场的金融风险防范，从融资功能上讲，要做到有限融资。
· A.正确
· B.错误

[第31题](判断题)政府债券是政府为筹集资金而发行的债券。
· A.正确
· B.错误

[第32题](判断题)公司债券和企业债券是一回事。
· A.正确
· B.错误

[第33题](判断题)1.证券从狭义上讲就是指有价证券。
· A.正确
· B.错误

[第34题](判断题)证券在证券交易所的交易程序一般包括以下几个环节：开户、委托、竞价成交、清算交割、过户等步骤。
· A.正确
· B.错误

[第35题](判断题)场外市场又称店头市场或柜台市场，它是证券流通市场的唯一。
· A.正确
· B.错误

[第36题](判断题)9.开放证券市场的金融风险防范，从监管功能上讲，要做到全面监管。
· A.正确
· B.错误

[第37题](判断题)证券公司是二级市场上唯一的中介机构
· A.正确
· B.错误

[第38题](判断题)3.有价证券和无价证券的最大的区别是它的流通性，有价证券可以流通并且在流通中产生权益的增减。
· A.正确
· B.错误

[第39题](判断题)股票价格指数就是用以反映整个股票市场上各种股票市场价格的总体水平及其变动情况的指标。
· A.正确
· B.错误

[第40题](判断题)NASDAQ市场是全球最大的场外交易市场。
· A.正确
· B.错误
[第1题](单选题)下面哪项不属于非系统性风险？（ ）
· A.企业财务风险
· B.企业道德风险
· C.汇率风险
· D.企业流动性风险

[第2题](单选题)马柯威茨证券组合理论认为，投资者进行决策时总希望（ ）。
· A.以尽可能小的风险获得尽可能大的收益
· B.在收益率一定的情况下，尽可能降低风险
· C.在满足预期收益率一定的情况下，使其风险最小
· D.在满足预期收益率一定的情况下，使其风险最小；在满足既定风险一定的情况下，使其收益最大。

[第3题](单选题)某投资者购入1股A公司的股票，购入价为100元，同时购入该股票的1股看跌期权，执行价格为100元，期权费为10元，1年后到期。如果一年后股票市价为50元，则该投资组合的净损益为（ ）元。
· A.-10
· B.10
· C.-40
· D.40

[第4题](单选题)可转换债券的特征不包括( )。
· A.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
· B.可转换债券具有双重选择权
· C.投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
· D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制.

[第5题](单选题)主营业务利润率是指企业一定时期主营业务利润同主营业务（ ）净额的比率
· A.费用
· B.现金
· C.毛利
· D.收入

[第6题](单选题)金融期货于1972年5月16日诞生于( )商品交易所。
· A.美国纽约
· B.美国芝加哥
· C.美国洛杉矶
· D.美国华尔街

[第7题](单选题)期权合同与一般商品期货合同的区别在于（ ）。
· A.期权商品的买方
· B.期权商品的卖方
· C.期权合同的买方
· D.期权合同的卖方

[第8题](单选题)上海证券交易所综合股价指数简称（ ），是国内外普遍采用的反映上海股市总体走势的统计指标。
· A.上证30指数
· B.上证成指
· C.上证指数
· D.上证A指

[第9题](单选题)虽然资本市场线表示的是风险和收益之间的关系，但是这种关系也决定了证券的（ ）。
· A.价格
· B.价值
· C.投资
· D.风险

[第10题](单选题)不可能通过股市中的投资组合来加以分散，因而又称为不可分散风险的是（ ）。
· A.财务风险
· B.信用风险
· C.经营风险
· D.系统风险

[第11题]单选题)影响企业长期偿债能力的因素主要有企业的资本结构和企业的（ ）。
· A.现金
· B.资产
· C.获利能力
· D.资金周转率

[第12题](单选题)反映公司获利能力的指标有（ ）。
· A.主营业务利润率
· B.总资产周转率
· C.应收帐款周转天数
· D.速动比率

[第13题](单选题)金融衍生品交易的共同特征是保证金交易，因此，金融衍生品交易具有( )。保证金越低，效应越大，风险也就越大。
· A.现实性
· B.杠杆效应
· C.保值性
· D.高收益性

[第14题](单选题)风险是证券投资损失的（ ）。
· A.可能性
· B.必然性
· C.效益性
· D.时效性

[第15题](单选题)资产负债率可以衡量企业在清算时保护（ ）利益的程度。
· A.大股东
· B.中小股东
· C.经营管理者
· D.债权人

[第16题](多选题)下列说法正确的是（ ）。
· A.经济稳定增长有利于股票价格上扬
· B.增加财政补贴可以扩大社会总需求和刺激总供给增加
· C.中央银行回购部分短期国债有利于股票价格上扬
· D.提高法定存款准备金率有利于股票价格上扬
· E.提高利率有利于股票价格上扬

[第17题](多选题)下列哪些是证券公司担任上市推荐人应符合的条件（ ）。
· A.具有交易所会员资格
· B.具有股票主承销商资格
· C.注册资本在10亿元以上
· D.最近一年内无重大违法、违规行为
· E.会员在10人以上

[第18题](多选题)股票在证券交易所上市的公司，根据公司法，必须符合的条件有（ ）。
· A.公司股本不少于人民币5000万元
· B.持有股票面值达人民币100元以上的股东人数不少于1000人
· C.公司股本总额小于人民币4亿元的，向社会公开发行的股份达公司股份总数和25%以上
· D.公司股本总额超过人民币4亿元的， 其向社会公开发行股份的比例为15%以上
· E.以上都符合

[第19题](多选题)期货商品的功能主要有：（ ）
· A.套期保值
· B.投机
· C.价格发现
· D.商品保值
· E.以上都不是

[第20题](多选题)下列哪些属于金融期货交易的特征（ ）。
· A.合约标准化
· B.交割期限规格化
· C.实物交易
· D.公开竞价
· E.以货易货

[第21题](多选题)在组建证券投资组合时，投资者需要注意（ ）。
· A.证券的价位
· B.个别证券的选择
· C.投资时机的选择
· D.证券的业绩
· E.投资多元化

[第22题](多选题)马柯威茨模型的假设条件包括：（ ）。
· A.证券市场是有效的
· B.证券投资者的目标是在给定的风险水平上收益最大或在给定的收益水平上风险最低；
· C.投资者将基于收益的均值和标准差或方差来选择最优资产投资组合
· D.投资者追求财富期望效用的极大化
· E.通过组合防范投资风险

[第23题](多选题)信用评级的功能主要有（ ） 。
· A.降低投资风险
· B.降低筹资成本
· C.规范交易与管理
· D.投资依据
· E.投资者需求

[第24题](多选题)按原生资产不同，金融衍生工具大致可以分为（ ）。
· A.利率类
· B.股票类
· C.货币类
· D.商品类
· E.证券类

[第25题](多选题)下列哪些属于期权交易的要素：（ ）。
· A.期权的标的物
· B.价格
· C.期限
· D.数量
· E.期权费

[第26题](判断题)金融衍生产品根据产品形态和交易形式，主要可分为：远期、期货、期权和互换四大类。
· A.正确
· B.错误

[第27题](判断题)金融衍生品的基本功能是规避风险、价格发现、盈利。
· A.正确
· B.错误

[第28题](判断题)证券市场线可以反映投资组合报酬率与系统风险程度β系数之间的关系以及市场上所有风险性资产的均衡期望收益率与风险之间的关系。
· A.正确
· B.错误

[第29题](判断题) 通常现金比率保持在0.1左右为宜。
· A.正确
· B.错误

[第30题](判断题)主营业务利润率是指企业一定时期主营业务利润同主营业务收入的比率。
· A.正确
· B.错误

[第31题](判断题)非系统性风险是指对某个行业或个别证券产生影响的风险，它通常由某一特殊的因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统的全面联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。
· A.正确
· B.错误

[第32题](判断题)证券投资首先需要解决的两个核心问题是：预期收益与风险。
· A.正确
· B.错误

[第33题](判断题)评判一个上市公司的质量，主要从产业因素、经营因素、股本因素、送配因素、投资因素、背景因素、企业潜在的竞争能力等方面进行分析。
· A.正确
· B.错误

[第34题](判断题)市盈率是股票的价格和每股收益的比例。
· A.正确
· B.错误

[第35题](判断题)流动比率是企业流动资产与流动负债的比率，这个比率越高，说明企业偿还短期负债的能力越强，流动负债得到偿还的保障越大。
· A.正确
· B.错误

[第36题](判断题)资本资产定价模型理论，它是在马氏证券组合理论基础上发展起来的。
· A.正确
· B.错误

[第37题](判断题)资本市场线理论认为，所谓市场处于均衡状态下，即全部资本资产的供给总量必等于其需求总量。
· A.正确
· B.错误

[第38题](判断题)金融衍生产品根据原生资产不同大致可以分为四类，即股票、利率、货币和商品。
· A.正确
· B.错误

[第39题](判断题)证券投资风险包括系统性风险和非系统性风险。
· A.正确
· B.错误

[第40题](判断题)系统性风险可以通过分散投资相互抵消或者消除，因此又称为可分散风险。
· A.正确
· B.错误
[第1题](单选题)“八字方针”揭示了证券市场发展过程中各因素之间的相互关系。其中，( )是基础，监管和自律是手段，规范则是目的与核心。
· A.自律
· B.自律
· C.标准
· D.法制

[第2题](单选题)对购并目标公司进行法律方面的审查分析目的是为了（　 ）。
· A.回避法律风险
· B.避免购并公司形象的损害
· C.钻法律法规条文的空子
· D.A、B都是

[第3题](单选题)在我国，证券交易所的设立须经（ ）批准。
· A.中国证监会
· B.中央纪委
· C.全国人民代表大会
· D.国务院

[第4题](单选题)道氏理论认为市场波动具有（ ）。
· A.2种趋势
· B.4种趋势
· C.3种趋势
· D.5种趋势

[第5题](单选题)与头肩顶形态相比，三重顶形态容易演变成（ ）。
· A.其他各种形态
· B.圆弧顶形态
· C.反转突破形态
· D.持续整理形态

[第6题](单选题)独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，连选连任但是连任时间不得超过（　　）年。
· A.3
· B.6
· C.9
· D.5

[第7题](单选题)在公司预先知道可能被收购的时候，可以采取股票交易的反购并策略，会引起公司股本结构变化的方法是（ 　）。
· A.实行员工持股计划(ESOP)
· B.进行管理层收购（MBO）
· C.股份回购
· D.财产锁定

[第8题](单选题)下列可以担任公司独立董事的人员是（　　）。
· A.公司所处行业内专家
· B.董事长妻子
· C.持有上市公司已发行股份的5%的股东
· D.持有上市公司已发行股份的15%的股东单位

[第9题](单选题)中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指（　　）。
· A.不定期要求监管对象报送相关报备材料
· B.随机抽样调查
· C.针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查
· D.对检查对象报送材料的审核时间长短不确定

[第10题](单选题)DIF和DEA均为正值，且DIF向上突破DEA是（ ）。
· A.回档获利了结
· B.属空头市场
· C.是买入信号
· D.是卖出信号

[第11题](单选题)与趋势线平行的切线为（ ）。
· A.压力线
· B.轨道线
· C速度线
· D.角度线

[第12题](单选题)表示市场处于超买或超卖状态的技术指标是（　）。
· A.PSY
· B.BIAS
· C.MACD
· D.WMS

[第13题](单选题)技术分析理论认为：市场过去的行为（ ）。
· A.完全确定未来的趋势
· B.可以作为预测未来的参考
· C.对预测未来的走势无帮助
· D.无规律

[第14题](单选题)在我国，证监会属于(　　)管辖。
· A.中国人民银行
· B.国务院
· C.人大常委会
· D.国家主席

[第15题](单选题)与基本分析相比，技术分析的优点是（ ）。
· A.能够比较全面地把握证券价格的基本走势
· B.同市场接近，考虑问题比较直观
· C.考虑问题的范围相对较窄
· D.进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长

[第16题](多选题)按照购并的方向分类，购并可以分成（ ）。
· A.横向购并
· B.纵向购并
· C.混合购并
· D.目标公司的购并
· E.公开收购

[第17题](多选题)切线理论的趋势分析中，趋势的方向有：（　　）。
· A.上升方向
· B.下降方向
· C.水平方向
· D.垂直向上方向
· E.垂直向下方向

[第18题](多选题)按照购并方式是否公开进行分类，可以分为( )。
· A.公开收购
· B.非公开收购
· C.现金购并
· D.股份购并
· E.恶意收购

[第19题](多选题)一般地讲，（ ）不认为市场永远是对的。
· A.基本分析流派
· B.技术分析流派
· C.心理分析流派
· D.学术分析流派
· E.个体分析流派

[第20题](多选题)下列关于关于价、量、时，正确说法的是（ ）。
· A.技术分析是对时、价、量三者关系的分析
· B.市场行为最基本的表现是成交价和成交量
· C.价跌量缩意味着下降幅度会更大
· D.价格是假的，量是真的
· E.价升量增说明价格上升还有空间

[第21题](多选题)下列哪些属于广义的购并（ ）？
· A.合并
· B.收购
· C.兼并
· D.产权交易
· E.购买控股

[第22题](多选题)下列哪些是我国上市公司购并中存在的问题 （ ）？
· A.购并法规问题
· B.资产评估问题
· C.政府行为问题
· D.信息披露与股价异常波动问题
· E.购并风险控制问题

[第23题](多选题)一般来说，可以将技术分析方法分为：（　　）。
· A.指标类
· B.切线类
· C.形态类
· D.K线类
· E.波浪类

[第24题](多选题)购并公司自我评价主要包括：（ ）。
· A.公司的经济实力评价
· B.公司的行业发展分析
· C.公司的业务现状分析
· D.公司发展战略问题评价
· E.科技发展趋势分析

[第25题](多选题)反转突破形态有：（　　）。
· A.平底（顶）
· B.多重底（顶）
· C.三角形底（顶）
· D.头肩形底（顶）
· E.圆弧底（顶）

[第26题](判断题)证券市场中，价格、成交量是进行分析的要素。
· A.正确
· B.错误

[第27题](判断题)基本分析流派的两个假设为：“股票的价值决定其价格”、“股票的价格围绕价值波动”。
· A.正确
· B.错误

[第28题](判断题)换手率是指在一定时间内，某个股在市场内交易转手买卖的频率。
· A.正确
· B.错误

[第29题](判断题)目标公司的价格确定方法主要有四种：净资产法、市盈率法、现金流量法、竞价拍卖法。
· A.正确
· B.错误

[第30题](判断题)一般说来,基本面分析主要包括影响证券市场的宏观因素和微观因素；技术分析主要侧重于股票的量价变动关系。
· A.正确

· B.错误

[第31题](判断题)由于一根K线包含了某一个时间段内的开盘价、收盘价、最高价和最低价四个价格，信息丰富，成为当今世界一种主流的价格记录和分析工具。
· A.正确
· B.错误

[第32题](判断题)按照购并对象与上市公司相关的购并行为的不同，公司购并可以分成上市公司作为购并公司的购并，以及上市公司作为目标公司的购并。
· A.正确
· B.错误

[第33题](判断题)光头阳线表示最高价与收盘价相同，最低价与开盘价一样。
· A.正确
· B.错误

[第34题](判断题)广义的购并，除了狭义的购并之外，任何企业所有权或者经营权的转移都可以称为购并。
· A.正确
· B.错误

[第35题](判断题)阴线表示当天的收盘价高于当天开盘价。
· A.正确
· B.错误

[第36题](判断题)证券市场监管的目的简而言之，即建立一个公平、有序、高效的证券市场。
· A.正确
· B.错误

[第37题](判断题)按照购并公开与否分类，公司购并可以分成公开收购和非公开收购。
· A.正确
· B.错误

[第38题](判断题)十字线上影线越长，表示卖压越重；下影线越长，表示买方旺盛。
· A.正确
· B.错误

[第39题](判断题)移动平均线的"平均"是指最近n天收市价格的算术平均线;"移动"是指我们在计算中,始终采用最近n天的价格数据。
· A.正确
· B.错误

[第40题](判断题)支撑线和压力线是不可以相互转化的。
· A.正确
· B.错误

古今名言
敏而好学，不耻下问——孔子
业精于勤，荒于嬉；行成于思，毁于随——韩愈
兴于《诗》，立于礼，成于乐——孔子
己所不欲，勿施于人——孔子
读书破万卷，下笔如有神——杜甫
读书有三到，谓心到，眼到，口到——朱熹
立身以立学为先，立学以读书为本——欧阳修
读万卷书，行万里路——刘彝
黑发不知勤学早，白首方悔读书迟——颜真卿
书卷多情似故人，晨昏忧乐每相亲——于谦
书犹药也，善读之可以医愚——刘向
莫等闲，白了少年头，空悲切——岳飞
发奋识遍天下字，立志读尽人间书——苏轼
鸟欲高飞先振翅，人求上进先读书——李苦禅
立志宜思真品格，读书须尽苦功夫——阮元
非淡泊无以明志，非宁静无以致远——诸葛亮
熟读唐诗三百首，不会作诗也会吟——孙洙《唐诗三百首序》
书到用时方恨少，事非经过不知难——陆游
问渠那得清如许，为有源头活水来——朱熹
旧书不厌百回读，熟读精思子自知——苏轼
书痴者文必工，艺痴者技必良——蒲松龄

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