个人基金投资者投资情况调查问卷.doc

个人基金投资者投资情况调查问卷
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情况调查：以下问题除特别指定外，均为单选题

一、个人背景资料
1. 您的年龄是？（ ）
a、30岁以下；b、30-40岁；c、40-50岁； d、50-60岁；e、60岁及以上
2. 您的性别是？ （ ）
a、男； b、女
3. 您的婚姻状况是
a、未婚；b、已婚；c、已离异或丧偶
4. 您的教育程度是？（ ）
a、小学及小学以下；b、中学；c、大学；d、研究生及以上
5. 您的职业状况是？（ ）
a、公务员和事业单位人员（包括教师、医生、军警等）； b、国有/国家控股公司管理人员；c、国有/国家控股公司一般人员； d、私人企业/外企管理人员；e、私人企业/外企一般职员；f、私营业主；g、自由职业者; h、下岗/离退休人員；i、在校学生；j、其他
6. 您的配偶的职业状况是？（ ）
a、公务员和事业单位人员（包括教师、医生、军警等）； b、国有/国家控股公司管理人员；c、国有/国家控股公司一般人员； d、私人企业/外企管理人员；e、私人企业/外企一般职員；f私营业主；g、自由职业者; h、下岗/离退休人員；i、在校学生；j、其他；k、无配偶
7. 您对您未来收入的预期是？
a、比较固定； b、稳定，并有一定的提高； c、将会有巨大的提高； d、收入不稳定，有一定的失业风险

个人金融投资历史

8. 2007年您的个人月均固定收入（证券收益除外）？（ ）
a、2千元以下；b、2-5千元；c、5千元-1万元； d、1万元-3万元；e、3万元以上
9. 2007年您的家庭月均固定收入（证券收益除外）？（ ）
a、2千元以下；b、2-5千元；c、5千-1万元；d、1万元-3万元；d、3万元以上
10 您个人拥有房产的情况
a、有房已还清房贷，b. 有房未还清，c. 租房 d. 住单位临时房 e. 其他
11. 您投资有风险的金融资产，包括股票或基金的历史有多长？
a、小于半年 b. 小于3年 c. 3-6年 d. 6年以上
12. 您的各项金融资产占您所有金融资产的比例？
(1)股票：
 a、无；b、小于10%；c、 10%-30%；d、50%左右；e、大于70%；f、全部
(2)基金：
 a、无；b、小于10%；c、10%-30%； d、50%左右；e、大于70%；f、全部
(3)债券（包括国债）：
 a、无；b、小于10%；c、10%-30%； d、50%左右e、大于70%；f、全部
(4)期货：
 a、无；b、小于10%；c、10%-30%； d、50%左右；e、大于70%；f、全部
(5)其他（请注明）：
 a、无；b、小于10%；c、10%-30%； d、50%左右；e、大于70%；f、全部
13. 您投资有风险的金融资产，包括公司债，股票，基金，认股权证和黄金期货等的总收益怎么样？
a、亏了很多 b. 亏了一些 c. 盈亏不大 d. 赚了一些 e. 赚了很多
14. 您用于投资各项金融资产的资金，是否是闲散资金，他们必须在多少年内变现？
a、3个月内； b、3个月到1年； c、3年内； d、3-10年；e、完全是闲散资金，根本用不着

基金投资历史
15. 您第一次购买基金时，是否了解什么是基金？
a、完全不了解； b、有一定的了解；c、非常了解
16. 您第一次选择基金是什么原因？
a、银行工作人员推荐； b、朋友推荐 ；c、无意中看到基金的广告 d、对基金很了解，自己严格的选择
17. 您最初购买基金时，您认为投资基金有风险吗，投资基金会亏损吗？（ ）
a、专家理财，不会亏损；b、基本没有风险，即使有风险，亏损不大；c、有风险，有亏损的可能；d、不清楚
18. 您是通过何种方式进行基金投资？（ ）
a、银行柜台；b、证券营业部；c、基金公司直销；d、网上交易
19. 您投资基金多长时间？（ ）
a、刚刚开始不到半年； b、1年以内；c、1年以上至2年以内；e、 2年以上
20. 您投资基金的规模是？（ ）
a、5万以下；b、5—10万；c、10-100万；d、100万以上；e、小额定期定投
21. 您投资基金的总收益怎么样？
a、亏了很多 b. 亏了一些 c. 盈亏不大 d. 赚了一些 e. 赚了很多
22. 您投资基金最近（2008年）的收益怎么样？
a、亏了很多 b. 亏了一些 c. 盈亏不大 d. 赚了一些 e. 赚了很多
23. 如果您现有一笔闲散资金，您首先会考虑投资以下哪个品种？（ ）
a、储蓄b、债券；c、基金；d、股票；e、期货；f、其他

基金投资的策略
24. 您投资基金的目的是？（ ）
a、希望长期持有，寻求财富增值；b、自己不会炒股，委托专家理财；c、作为家庭资产投资的一种配置；d、快进快出，希望短期内快速增值；e、其它
25. 目前，您最想投资的基金品种是？（ ）
a、偏股型基金（不含指数基金）；b、指数基金；c、保本基金；d、平衡型基金；e、偏债型基金（不含保本基金）；f、货币市场基金
26. 如果您现在购买基金，您的预期年收益率为？
a、5-10%; b、20-30; c、50%-100%; d、100%以上
27. 购买基金后，您通常会采取什么态度？
a、放心的交人专家打理，注重长期收益；b、偶尔查看一下自己的账户盈亏，觉得差不多了就赎回；c、很紧张投资的盈亏，每天要查看基净值、收益率及每日业绩排名；d、频繁的申购、赎回或转换，以短期套利
28. 您对目前投资基金最担心的是什么？（按重要程度排序）
a、基金公司代客理财，存在道德风险，进行个人利益输送；b、基金经理频繁跳槽，影响基金业绩；c、对市场不太看好，担心基金净值会进一步下降；d、其它
29. 您对中外合资基金的看法是什么？
a、跟中资基金完全一样；b．比中资基金好；c．比中资基金差；d．不知道还有中外合资基金
基金的购买和赎回

30. 您在选择具体的基金品种时，考虑的主要因素是？（多选，最多3项）
a、基金以往的业绩；b、基金公司品牌；c、是否有明星基金经理；d、净值高低；e、分红纪录；f、短期排名；g、基金类型；h、购买是否方便；i、是否为新发基金；j、手续费高低；k、第三方专业评级机构对基金的评级;l、基金产品宣传
31. 在基金募集阶段，您认购一个基金时，您认为最吸引您的是：
a、基金经理以前业绩很好；b、基金品牌很好；c、基金的投资策略很符合您的要求；d、大市处于大牛市；e、大市已经到了该触底反弹的时候；f、您一直只是申购现有基金，不认购新基金
32. 在您申购基金时，您认为最吸引您的是：
a、基金经理以前业绩很好；b、基金品牌非常好；c．基金的投资策略很符合您的要求；d、大市非常好； e、大市已经到了该触底反弹的时候；f．您想要申购的基金的业绩非常好；g、您一直买基金，不买老基金
33. 您在购买基金时，偏好基金名称中有如下的什么的词汇？
a、“精选”； b、“成长”或“增长”； c、“稳健” d、“大盘”或“小盘”； e、“价值”； f、“优势”； g、基金名字不重要，对我都一样。
34. 当您购买的基金净值下跌的时候，您会采取什么行动？（ ）
a、坚持长线持有；b、赎回，不投资了；c、赎回，改为投资股票；d、继续持有一旦回到成本价，就赎回；e、进行基金投资转换，从股票型基金变为债券型基金或货币市场基金
35. 您的基金赎回决策，最重要的原因是什么？
a、自己需要现金； b．股票市场非常不好；c．基金经理发生变动； d．基金业绩跟其他类似基金相比很差
36. 当同一品牌的其他基金出现重大亏损或重大人员变动，您是否会考虑调整该基金的仓位？
a、会 b. 不会 c. 根本不关注
37. 如果基金经理发生变化，您是否会赎回您的基金？
a、不会，该基金旗下的所有基金我都很放心； b．一定会，我只是喜欢这个基金经理； c．视情况而定
38. 您的基金净值变化多少，您会考虑再申购一些该基金
a、上涨10%， b．上涨20%， c．上涨50%； d．下降10%， e. 下降20%，f. 下降50% g、不会申购已持有的基金
39. 您的基金净值变化多少，您会考虑赎回该基金
a、上涨10%， b．上涨20%， c．上涨50%；d．下降10%， e. 下降20%，f. 下降50%
40. 您是否关注基金公司的排名
a、很关注； b、有些关注；c、不关注
41. 您是否关注您投资的基金所持有股票的仓位变动
a、经常关注；b、偶尔关注；c、不关注
42. 您对基金的要求是什么
a、与大盘差不多就行；
b、必须在涨的时候比大盘涨得多，跌的时候比大盘少；
c、比较抗跌，但可以比大盘涨得少一点；
43. 整体而言，您持有某个基金的平均时间约为：
a、少于1个月；b、1-3个月； c、3-6个月；d、6-12个月；e、1-3年；f、3年以上
44. 您在购买基金时，您会采取以下哪种方式：
a、追涨杀跌；b、低买高卖；c、根据其未来投资策略等仔细考虑

金融市场和投资者教育
45. 您认为影响未来一段时间行情最重要的因素是? （ ）
a、宏观调控; b、人民币升值; c、经济放缓; d、限售股解禁;e通货膨胀; f、美国次贷危机对全球经济的影响
46. 您对未来6个月中国股票市场的看法？（单选）
a、保持乐观，今年市场的持续调整，已经使市场的风险水平得到了很大的释放，现在可以大胆介入；b、估值处于合理水平，股票投资价值已经显现，可适当介入；c、虽然目前市场估值处于合理水平，但从整体上来看，指数可能仍然有下跌空间；d、不容乐观，经济增长下滑风险没有完全释放；e不清楚
47. 2008年在部分基金投资绝对回报不理想，您如何看待？（多选，最多3项）
a、基金经理投资能力不强；b、整个股票市场行情低迷，属于正常的市场波动情况；c、基金产品设计不合理；d、基金公司投资管理不善
48. 购买基金后，您是通过保种渠道来了解您购买的基金净值及重大事项等情况？（按重要程度排序）（ ）
a、基金公司客户服务电话；b、基金公司网站c、对账单；d、报纸；e、电视；f、销售人員介绍；g、银行/证券公司网站
49. 以下哪些基金理财服务项目是您最希望得到的？（按重要程度排序）（ ）
a、定期的账户的信息和交易信息；b、不定期的和基金经理面对面的交流；c、所投资基金的定期分红的； d、市场信息咨询； e、开放式基金普及知识和交易常识； f、提供理财服务； g、有通畅的投诉渠道
50. 您如何看待基金的定期定投？
a、定期定投可以降低平均成本、分散风险，是一种省心省力的投资方式；b、和一般的基金投资没有区别，随着大势涨跌c、定期定投风险大，成本高；e、不清楚
51. 您认为定期定投基金的期限以多长为宜？（单选）
a、1年；b、2年；c、3年；d、5年；e、5年以上； f、不清楚
52. 关于基金投资者教育活动，您是什么看法？（ ）
a、我知道投资是有风险，投资者教育是多余的事情；b、股票市场有风险，应该有风险意识，投资才教育是有必要的，要长期进行； c、没考虑
53. 您最希望通过何种方式获取基金投资知识、了解投资风险？（ ）
a、投资者见面会；电视节目；c、报刊杂志；d、公司网站；e、宣传手册；f、销售人员介绍；g、其他
54. 您购买基金的过程中，销售终端是否主动向您介绍过“基金销售适用性”，或者给出示过投资者权益告之书（单选）
a、没有；b、有介绍但未提供测试；c、测试了但并未建议我按照测试结果操作；d、测试了并且建议我按照测试结果操作
55. 您认为基金销售机构事先对您风险评估测试有必要吗？
a、没有必要，我并没有认真填写，我的风险承受力是经常变化；b、非常有必要，根据我的风险测试，可以推荐给我合适的基金产品；c、不好说，视我当时的情形
56. 您知道基金销售机构向您介绍“基金销售适用性”是他的义务、您的权利吗？（单选）
a、知道 b、不知道
57. 您知道购买基金后的资金交给以下什么机构？
a、基金公司；b、基金公司指定的托管银行； c、我不知道