应收账款私募投资基金应收账款-回购合同-模版.doc

合同编号： XX-XD0101-002

xx一号xx应收账款私募投资基金1期

应收账款回购合同

xx年【9】月

合同签署方

甲 方：广东xx投资管理有限公司
（代表“xx一号xx应收账款私募投资基金”）
注册地址：xx
邮寄地址：xx
法定代表人：xx
经 办 人：xx
联系电话：xx

乙 方：广州xx营销管理有限公司
注册地址：xx
联系地址：xx
法定代表人：xx
经 办 人：xx
联系电话：xx

鉴于：
1、甲方与乙方签署编号为【XX-XD0101-001】的《xx一号xx应收账款私募投资基金1期应收账款转让合同》，乙方将其持有的应收账款以及就应收账款所享有的全部债权及债权的从属权利（以下统称“标的权益”）全部转让给甲方。对于应收账款的转让及回购事项，双方将单独签署《应收账款回购确认函》（格式见附件一）。《应收账款回购确认函》是本合同的组成部分。
2、甲方将“xx一号xx应收账款私募投资基金1期”（以下简称“投资基金”）的委托资金部分用于受让上述标的权益。
3、乙方承诺在甲方受让标的权益后，按本合同约定的期限和回购价款数额从甲方处回购标的权益，并应如期、足额向甲方支付回购价款。
4、乙方承诺按投资基金总额的【10%】，向甲方指定的监管账户支付流动性支持准备金，用于支付应由乙方支付的各款项。

第一条 标的权益回购
1.1 标的权益的回购期限
乙方对标的权益的回购期限最长不超过180天，自投资基金的成立日（含）至到期回购日（不含）之间的自然日。甲乙双方一致确认“乙方对债务人开具增值税发票的日期”为“债权转让的起息日”。
1.2 标的权益的本金
即《xx一号xx应收账款私募投资基金1期应收账款转让合同》约定的转让款。
1.3 标的权益的溢价款
即乙方应向甲方支付标的权益的年溢价率为【9.3】%，溢价率在投资基金成立后不进行调整。
1.4 回购价款
指标的权益的本金与溢价款之和，具体计算方式为：
回购价款的总金额=转让价款本金×[1+（年溢价率-前置费用）]×回购期限÷360。
1.5 为保证投资基金按期兑付，乙方在甲方受让标的权益后，按本合同约定的期限和回购价款数额从甲方处回购标的权益，并应按本合同及相关协议约定如期、足额向甲方支付回购价款。
1.6 每笔转让价款本金及尚未支付的溢价款由乙方在到期回购日当日（遇法定节假日提前到上一个工作日）一次性支付给甲方（溢价款仍计算至到期回购日）。
每期回购价款的具体支付情况以附件1《应收账款回购确认函》为准。本合同签署后，本合同项下每期应收账款的回购价款的支付，均以附件1《应收账款回购确认函》中的确认为准。
1.7 乙方应将上述各期回购价款划入甲方指定的投资基金专用银行账户，具体以甲方的书面通知为准。
1.8 当有如下情形之一发生时，甲方有权要求乙方提前支付全部回购价款，乙方不得以任何理由拒绝支付。
1.8.1当乙方有任意一期回购价款（包括溢价款、转让价款）迟延支付的；
1.8.2当乙方对甲方隐瞒可能对乙方履行回购义务有重要影响的经营信息或拒绝提供财务报告时；
1.8.3当乙方经营发生困难并会导致难以如约履行回购义务时；
1.8.4当乙方隐匿、转移重要资产时；
1.8.5乙方出现任何纠纷或乙方未经甲方书面同意向第三方转让或质押特定财产或标的权益或设定其他形式的权利负担，或者及甲方发现特定财产或标的权益有任何瑕疵的；
1.8.6其它可能造成由甲方认定的乙方难以履行本合同约定的义务或可能造成甲方利益损失的情形（包括但不限于乙方怠于行使与标的权益相关的权利、进行减损或影响标的权益价值的行为、就标的权益向第三方行使抵销权或允许第三方行使抵销权）。
1.9 乙方按期足额向甲方支付完毕所有回购价款之前，甲方为标的权益的唯一合法所有人，乙方不得将本合同项下的应收账款向甲方以外的任何第三方转让或提供担保或设定其他形式的权利负担，但经甲方书面同意的除外，本合同各方对此均予以认可，无异议。
1.10 若乙方未能按期、足额支付前述溢价款，甲方有权要求乙方在指定期限内补足。如乙方迟延支付本合同项下的任一笔回购价款，每迟延1日，乙方应按照逾期付款金额的日万分之三向甲方支付违约金。
1.11 出现合同2.1的情况时，导致应收账款余额总价值不足【5400】万元（大写：【伍仟肆佰】万元整），通过现金的方式进行补足。乙方若拒绝补足，则按照1.8的规定执行。
1.12 乙方逾期回购的，则乙方及其担保人按【年利率20%】，向甲方及其代表的投资基金支付违约金，按日计息至乙方实际回购日止。

第二条 特定财产管理
2.1 投资基金存续期间内，出现如下两种情况任一种的，乙方应按照本合同第2.2条约定对相应资产进行替换。
第一种情况：标的权益中的任何一笔应收账款于到期回购日前支付；
第二种情况：标的权益中的任何一笔应收账款于到期回购日前发生包括但不限于逾期、违约、不良等可能致使该笔应收账款可收回金额下降或无法收回的情况。
2.2 乙方应即刻对标的权益进行替换并保证替换后的应收账款余额总价值不低于替换前应收账款余额总价值，并于替换资产前10个工作日内将替换的资产情况以书面形式向甲方发出通知，甲方盖章确认后即为认可受让该笔应收账款。
2.3 乙方应于每自然季度初5日内向甲方提交标的权益截至上季度末最新情况的报告，报告内容包括但不限于：标的权益中每笔应收账款的本金余额、支付日期等，此外还应包括该季度内资产包内经甲方认可的资产替换情况。

第三条 各方权利义务
3.1乙方向甲方转让标的权益的行为已依法获得一切必要的授权与批准。
3.2乙方承诺，在本合同约定的回购义务全部履行以前，甲方有权及时了解知悉乙方的相关决策、经营和财务管理等情况，乙方应按照甲方的要求提供年度审计报告、各期财务报表及其它经营信息、资料，并配合甲方各项检查监督工作。
3.3乙方承诺，及时向甲方提供完整、真实、有效的材料，发生影响其回购能力、偿还能力、担保能力的重大不利事项应及时通知甲方。乙方进行合并、分立、股权转让、对外投资等重大事项前征得甲方同意。

第四条 其他
4.1 本合同一方要求变更或解除本合同的，应提前30日书面通知其他各方，并经各方当事人书面同意方可办理合同变更或解除手续。
4.2因任何一方的违约行为给守约方造成损失的，违约方应向守约方进行赔偿。如因国家相关政策调整影响甲方投资基金的设立或存续，从而导致甲方无法履行本合同约定的义务的，不应视为甲方违约，本合同各方需另行协商解决办法。
4.3 如本合同各方在合同执行过程中出现纠纷，可协商解决，凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，协商不成的，各方均有权诉至甲方所在地有管辖权法院解决。
4.4 本合同未尽事宜，各方可协商订立补充合同，补充合同及其它与本合同有关的各合同、合同条款均作为本合同的补充一并有效。
4.5 本合同经双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章后生效，一式肆份，双方各持两份，每份具有同等法律效力。
（本页以下无正文）（本页为编号为【XX-XD0101-002】的《xx一号xx应收账款私募投资基金1期应收账款转让回购合同》签署页，无正文）

甲方：广东xx投资管理有限公司（公章）
（代表“xx一号xx应收账款私募投资基金”）

法定代表人或授权代理人（签字或盖章）

乙方：广州xx营销管理有限公司（公章）

法定代表人或授权代理人（签字或盖章）

本合同于【xx】年【9】月【23】日于【广州】签署

附件1：应收账款回购确认函
编号：【XX-XD0101-002-附1】

本《应收账款回购确认函》由以下各方于【xx】年【9】月【23】日在【广州】市签订：

甲方（转让方）：广东xx投资管理有限公司
（代表“xx一号xx应收账款私募投资基金”）
法定代表人：xx
注册地址：xx
联系地址：xx
经 办 人：xx
联系电话：xx

乙方（回购方）：广州xx营销管理有限公司
法定代表人：xx
住册地址：xx
联系地址：xx
经 办 人：xx
联系电话：xx

鉴于双方签署的《xx一号xx应收账款私募投资基金1期应收账款转让回购合同》（编号为【XX-XD0101-002】）和《xx一号xx应收账款私募投资基金1期应收账款转让清单及交割确认函》及（编号为【XX-XD0101-002-附2】），乙方（回购方）依据《xx一号xx应收账款私募投资基金1期应收账款转让回购合同》的约定对《xx一号xx应收账款私募投资基金1期应收账款转让清单及交割确认函》所载的全部应收账款进行回购。
双方确认如下：
１、乙方（回购方）将于应收账款回购日，即【2017】年【3】月【21】日回购应收账款转让清单下记载的全部应收款；该期应收账款清单如下：
合同编号
交易对手
交易金额
（单位：元）
【ZDHNNxx09003】
xx
1600万
【ZDHNNxx09004】
xx
3800万

2、甲方（回购方）现确认应于上述回购日前（含该日）一次性划入“应收账款转让清单”的回购价款为：人民币伍仟伍佰柒拾捌万贰仟元整（小写：￥55,782,000.00），于本回购确认函签署后按照《xx一号xx应收账款私募投资基金1期应收账款转让回购合同》的约定及时足额支付。
双方一致确认：仅当乙方（回购方）按时足额支付全部《xx一号xx应收账款私募投资基金1期应收账款转让清单及交割确认函》回购价款后，即视为乙方（回购方）依据《xx一号xx应收账款私募投资基金1期应收账款转让回购合同》已履行完毕上述应收账款回购义务。

甲方：广东xx投资管理有限公司（公章）
（代表“xx一号xx应收账款私募投资基金”）

乙方：广州xx营销管理有限公司（公章）

签订日期：【xx】年【9】月【23】日
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