证券股份有限公司股票期权经纪业务投资者教育管理实施模版.docx

*证券股份有限公司股票期权经纪业务投资者教育管理实施细则（暂行）第一章 总则第一条 为了进一步规范公司股票期权经纪业务投资者教育（以下简称“期权投教”）工作，引导期权业务投资者树立准确的投资理念，增强风险防范意识，促进证券*场的健康稳定发展，依据有关证券期货投资者适当性管理办法、证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）、中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）、*证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引等有关规定，特拟定本细则。第二条 期权投教的内容，包括（但不限于）期权业务投资者适当性要求；期权业务知识与有关法律法规；交易所期权业务规则；公司期权业务制度、流程；期权交易经纪协议书与期权业务风险揭示；期权业务公告、公示、通知及其送达方式和途径；投资者对账、业务咨询、申诉受理的方式和途径；投资者权利与义务；投资者交易操作方法、流程与交易系统使用；解答投资者提出的其它问题。第三条 公司期权投教工作遵循延续性、实用性、有效性的原则。第四条 零售业务总部为公司经纪业务投教的主管部门，负责公司整体投资者教育工作；衍生产品部为公司期权投教的主管部门，负责期权投教工作的组织与开展，依据监管要求、公司整体投教安排及业务发展需要，拟定期权投教制度、流程及计划，并组织分支机构全面实施；营业部为公司期权投教的主要承办部门，负责详细投教工作的实施；分公司负责对营业部投教工作开展情形予以协助及监督。第二章 投资者教育工作组织与实施第五条 衍生产品部设立期权投教岗，全面负责公司期权投教工作；拟定公司期权投教工作计划、方案；指导并管理分支机构期权投教工作实施；及时掌握行业期权投教要求及动态，完善投教工作；采用多种形式编撰期权投教资料文件资料并分发至营业部；维护公司网站、微信等平台关于期权业务投资者教育内容的发布；定时或不定时向零售业务总部报告期权投教工作的开展情况。第六条 分公司设立期权业务专员，负责营业部期权投教工作的协助和督导；定时或不定时向衍生产品部报告营业部期权投教工作的进度情形。第七条 营业部设立期权投教岗，负责营业部期权投教工作的贯彻，以培训、沙龙、一对一解答、信息公示、资料文件资料发放等多种形式履行所有投资者教育义务，内容包括（但不限于）期权专业知识及期权业务规则、期权投资者适当性要求、期权业务风险揭示、参加期权的业务流程等；定时或不定时向衍生产品部及分公司报告营业部期权投教工作的开展情形。第三章 期权投教形式第八条 通过媒体及网站等实施投资者教育。（一） 经公司批准，衍生产品部负责组织公司关于业务人员在报纸开辟投资者教育专栏，连载投资者教育文章，内容包括期权业务知识、期权业务风险等。（二） 经公司批准，衍生产品部负责组织公司关于业务人员在电台、电视台参加投资者教育节目，以听众、观众喜闻乐见的形式进行期权投教。（三） 营业部设期权投教专栏，期权投教专栏内应公示股票期权投资者须知、股票期权风险揭示书的详细内容，其它公示内容包括（但不限于）交易所及衍生产品部发布的有关投教材料。（四） 衍生产品部负责在公司网站（）开辟期权投教专页，用于发布有关投教信息，内容包括（但不限于）：1、 期权投资者适当性要求、投资者分类标准、期权业务分级标准、投资者与业务的适配原则；2、 期权基础知识、交易所规则、有关政策法规，投资者问答、案例分析、信息公告以及风险揭示等；3、 交易所投资者教育网站股票期权投教专区的链接；4、 监管、交易所要求的其他投教内容。（五） 衍生产品部负责在公司微博、微信上开辟期权投教专栏，发布内容包括（但不限于）期权基础知识、交易所规则、有关业务规则、行情数据统计、案例分析、信息公告及风险揭示等。（六） 对于交易所发布的期权*场通知、风险提示、停牌公告及公司发布的期权业务通知、风险通知等重要信息，衍生产品部将通过公司网站、指定邮箱、短信、行情系统、网上交易系统等期权经纪协议商定的方式及时向投资者发布。第九条 通过发放实物资料文件资料实施投资者教育。经公司批准，衍生产品部负责统一制作期权投教实物资料文件资料，包括期权业务手册、期权业务光盘、期权培训讲义等。营业部按要求把实物资料文件资料摆放规范、到位，符合条件的投资者可以领取有关实物资料文件资料。第四章 投资者教育工作的流程第十条 取得期权业务资格/资质的营业部应在营业场所内设立期权业务投资者教育专栏，并按要求对专栏内容延续维护和更新。第十一条 营业部应定时或不定时为投资者安排期权投教课程，内容包括（但不限于）期权业务规则、业务风险、业务协议等的讲解与答疑。对于意愿投资者或符合适当性要求的投资者，营业部可向其发放期权业务资料文件资料。第十二条 营业部投教岗应及时记录日常投教工作开展情形，建立营业部投教台账，记录投教活动的主要内容和形式，并做好有关资料文件资料的存档。分公司期权专员负责营业部部投教工作的督导，按季总结营业部当季投教工作开展情形，主要内容及有关数据报衍生产品部。第十三条 投资者申请交易所期权业务知识测试的，营业部期权投教岗或财富经理应对其进行面对面的业务讲解，专业知识指导并充份揭示期权业务可能存在的各种风险，在投资者完全理解所有事项后，要求投资者签署*证券期权业务规则、协议内容及风险揭示讲解记录表（见附件一），该记录表应与投资者开户资料文件资料一并存档。第十四条 营业部负责组织投资者期权知识测试，投资者申请开立期权账户的，应通过交易所的期权知识测试。第十五条 营业部应当通过电话回访等形式对已申请开立期权账户的投资者进行回访，就投资者教育的主要内容与投资者进行核实，以确保投资者教育的真实性和有效性。第十六条 营业部应当延续对已申请开立期权账户的投资者开展多种形式的投资者教育，教育内容包括（但不限于）期权业务知识、最新规则、实际交易案例及风险管理等。第五章 投资者教育的留痕工作第十七条 书面留痕主要包括：业务讲解签字留痕、资料文件资料受领签字留痕、培训课程签到留痕等。第十八条 在征得教育对象同意后，营业部可对培训授课、业务知识测试、业务讲解及风险揭示等投资者教育过程进行拍照或录音录像，作为签字留痕的补充形式。第六章 投资者教育工作的考核和监督第十九条 公司将期权业务投资者教育工作纳入公司合规、稽核的专项检查内容。第二十条 公司将营业部的期权业务投资者教育工作作为分支机构年度工作考核和检查的重要内容之一。第二十一条 衍生产品部定时或不定时要求分支机构对期权业务投资者教育工作进行汇总上报。第二十二条 衍生产品部对分支机构的期权业务投资者教育工作定时和不定时进行现场或非现场的检查。第七章 附则第二十三条 本细则由衍生产品部负责修订和说明。第二十四条 本细则自发布之日起施行。附件：*证券期权业务规则、协议内容及风险揭示讲解记录表5 / 5附件：*证券期权业务规则、协议内容及风险揭示讲解记录表投资者姓名：资金账号：营业部：讲解人：1. 本人已知晓股票期权业务规则；2. 本人已经知晓并理解股票期权协议的主要条款，并对协议内容不存在异议；3. 本人已经了解股票期权的开仓保证金比例、保持保证金比例以及股票期权交易协议收费标准；4. 本人已仔细阅读并完全理解投资者须知、股票期权风险揭示书的所有内容，自愿自行承担股票期权交易的风险和损失；5. 本人承诺，期权知识测试由本人独立、自主履行，本人对考试成绩负责。投资者签名： 日期：