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金融控股集团有限公司“三重一大”决策制度实施办法

为加强企业反腐倡廉建设，进一步促进企业领导人员廉洁从业，规范决策行为，提高决策水平，防范决策风险，保证企业健康可持续发展，根据《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《市国有企业进一步贯彻落实“三重一大”决策制度的实施意见》及相关规定，结合金融控股集团有限公司（以下简称集团公司）实际，制定本办法。
本办法中的“三重一大”是指重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作事项。
一、“三重一大”决策原则
凡属“三重一大”事项必须按照“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的原则，由董事会、党委会、总经理办公会等集体研究作出决定。
二、“三重一大”决策范围
（一）“重大决策”主要包括以下内容：
1.依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》及其他法律法规规定应当由股东会、董事会、职工代表大会决定的事项；
2.集团公司中长期发展规划、年度经营计划、年度工作报告；
3.集团公司章程的制定和修改；
4.集团公司内部管理机构、分支机构的设置；
5.集团公司基本管理制度及风险管理体系建设方案；
6.集团公司年度财务预算、决算、利润分配、弥补亏损方案；
7.集团公司改制重组、兼并、破产、合并、分立、解散或变更；
8.集团公司增加或减少注册资本、上市、配股、分红、发行债券或其他证券的方案；
9.集团公司产权投资、划拨、转让、收购等重大资本运营管理事项；
10.集团公司年度薪酬总额、绩效考核办法、企业年金方案以及涉及职工重大利益事项；
11.集团公司党的思想建设、组织建设、作风建设、制度建设、反腐倡廉建设、企业文化和精神文明建设等重要部署；
12.其他重大决策事项。
（二）“重要人事任免”主要包括以下内容：
1.集团公司领导班子成员分工；
2.集团公司中层及以上管理人员的任免和调整；
3.集团公司辖属企业领导班子成员的任免和调整；
4.向控股和参股企业委派或更换股东代表，推荐到控股、参股企业担任董事会、监事会成员和经营班子成员以及其他重要人事任免事项；
5.集团公司后备干部的推荐上报；
6.其他重要人事任免事项。
（三）“重大项目安排”主要包括以下内容：
1.年度投融资计划；
2.集团公司担保、对外融资项目；
3.计划外追加投资项目；
4.重大工程建设和重要设备、技术引进项目；
5.五十万元人民币及以上的工程项目招投标、大宗物资采购和购买服务项目；
6.其他重大项目安排事项。
（四）“大额度资金运作”主要包括以下内容：
1.集团公司内部借款（不含内部资金往来）；
2.集团公司对外捐赠和赞助；
3.其他大额资金运作。
三、“三重一大”决策程序
“三重一大”决策程序包括会前酝酿、集体决策和决策实施。
（一）会前酝酿
1.“三重一大”决策事项的议题，由集团公司主要领导直接提出，也可授权分管领导或主管部门提出，经董事长、党委书记或总经理同意列为议题，并安排做好会前准备工作。
2.党政主要领导之间、主要领导与班子成员之间应当对提交会议的“三重一大”事项进行沟通和磋商。
3.“三重一大”决策事项在提交会议之前，应认真开展调查研究，充分听取各方面意见。对专业性、技术性较强的事项，应进行专家论证、技术咨询、决策评估；重要人事任免，应就廉洁自律方面的情况征求纪检监察部门意见；关系职工利益的重大事项，应通过职代会或其他形式听取职工的意见和建议。
4.会前应书面或通讯通知参会人员。除重要人事任免材料外，在不泄露商业秘密的前提下，会议材料应在会前送参会人员，必要时可事先听取反馈意见。
（二）集体决策
1.会议符合规定人数方可召开。参会人员要充分讨论并分别发表意见，主要负责人应当最后发表结论性意见。会议决定多个事项时，应逐项研究表决。若存在严重分歧，一般应当推迟作出决定。
2.会议采用口头、举手、无记名或记名等方式进行表决，不得以传阅会签或个别征求意见等方式代替集体决策。
3.如遇紧急情况，领导班子成员要果断作临时处理，并在事后及时向党委、董事会或经营班子报告。临时决策人应当对决策情况负责。党委、董事会或经营班子应在事后按程序予以追认。
4.在讨论与参会人员及其亲属相关的议题时，参会人员应当回避。
5.会议决定的事项、过程、参会人员及其意见、理由、结论等内容，应详细记录，及时形成会议文件并存档备查。
6.参会人员对会议未决定或决定暂不对外公开事项，不得泄露。涉密会议材料的印发、收回、销毁按文档管理保密规定办理。
（三）决策实施
1.“三重一大”事项形成决策后，由班子成员按照职责分工组织实施，并明确落实部门和责任人；参与决策的个人对集体决策有不同意见的，可以保留或者向上级反映，但在没有作出新的决策前，不得擅自变更或者拒绝执行。
2.负责执行决策的职能部门或单位要及时报告执行情况，不得推诿和拖延。
3.因不可抗力或决策依据、客观条件发生重大变化而导致决策不能实现，决策需要变更或终止的，依照本办法中规定的程序进行。
4.建立对决策的考核评价和后评估制度，逐步完善决策失误纠错机制和责任追究制度。
四、监督检查
（一）集团公司党政主要领导是实施“三重一大”决策制度的主要责任人。
（二）集团公司对辖属企业制定的“三重一大”事项范围是否全面科学、决策程序是否严密、责任追究措施是否有效进行严格审查，并监督其实施。
（三）集团公司各级纪检监察部门在集团公司纪委的领导下，加强对所属企业贯彻落实“三重一大”决策制度情况的监督检查。依照《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》的规定，结合年度考核进行监督检查，并向所在党委、党（总）支部和上级纪检监察部门报告。   
四）集团公司各职能部门，应把“三重一大”决策制度的执行情况，作为党风廉政建设责任制考核的重要内容，作为企业领导人员经济责任考核重点事项，作为对企业领导人员考察考核的重要内容，作为评价企业资产、资金管控水平的重要依据。“三重一大”决策制度的执行情况，也应作为民主生活会、领导人员述职述廉、厂务公开的重要内容，接受监督和民主评议。
（五）集团公司领导人员违反“三重一大”决策制度，应当依照《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》和相关法律法规给予相应的处理，违反规定获取不正当经济利益的，应责令其退回；给企业造成经济损失的，应承担经济赔偿责任；造成国有资产严重流失涉嫌违法的，移送司法机关处理。
五、其他事项
（一）本办法与上级新出台的相关政策法规不一致的，按上级规定执行。
（二）各辖属企业可参照本办法制定具体实施办法，并报集团公司审批。
（三）本办法由集团公司纪检监察室负责解释。自印发之日起施行。2010年2月印发的《国际控股集团执行“三重一大”事项集体决策制度实施办法（草案）》同时废止。