紧跟形势__转变观念__依法依规做好公物拍卖_侯英吉.pdf

2425处置的领域，委托拍卖被边缘化和污名化是不争的事实。第二部分 探索 非新无以为进、无志难以致远。正如黄会长所言：拍卖行业发展到今天，市场快速发展与无序竞争并存、网拍快速发展与规则缺失并存、交易边界扩展与市场资源垄断并存、市场主体多元与规则统一性不足并存，企业要生存，必须直面挑战、顺势而为，坚定信心、转变观念、转变模式、顺应互联网技术潮流、勇于打破壁垒，切实提高专业服务水平，做产业链服务者，发挥公物拍卖积淀同时积极开拓资产处置市场化业务。这两年，我们广东中健亿达拍卖有限公司进行了一些探索，在充分发挥自身不良资产处置地域优势的基础上，借助专业性网络拍卖平台+企业的模式取得了一些经验和成效：用 OMO 的概念替代 O2O，全方位渗透客户和拍卖全链路的工作。OMO 商业模式（Online-Merge-Offline）是一种行业平台型商业模式，作用是实现行业效率最大化，通过在线分享、移动电子、线下商务的有效聚合，顺应体验经济的发展和用户需求的变化，简化路径，打造线上移动线下三位一体全时空的体验模式，实现降低经营成本、拓宽收益渠道、增加客户粘性、整合经营资源、促进产业升级的核心价值。具体到我们在拍卖业务拓展中的 On Line 和 Off line 的Merge:主动走出去，走专业化服务道路，利用平台+企业的模式，充分发掘拍卖方式的灵活性和专业化，线上线下结合，基于行业专业平台的标的赋能、流量赋能、用户赋能和营销赋能，为委托人度身定制合法合规的多样化互联网+拍卖处置方案、解决痛点，以更优质专业深度的全流程全链路服务挖掘并提升标的价值，令其认可并接纳拍卖，打破其一直仅进场交易的格局。分享一个小案例：标的物是广州市番禺区某不动产，存在有部分面积未办理权属登记且因地基不均匀沉降评定为“严重损坏房”等瑕疵，委托人一直想处置但担忧于瑕疵标的现状处置的合法合规性及后续风险，在我们依据拍卖法明确告知瑕疵标的现状处置操作依据和解决方案后，委托人取得国有资产评估、处置审批意见等手续，标的在中拍平台上拍。为提升专业服务品质，拍前我们一贯做法是依托中拍平台赋能，坚持全方位线上线下招商、公告，包括但不限于挖掘大数据、利用现存客户优势、并视情况联动相关各地拍卖企业招商、制作标的推介影像资料、视频、协助尽调、召开线上线下推介会，为竞买人参拍提供专业帮助及服务等；这次也不例外，并着重在公告、资料全面披露瑕疵、详实专业推介，标的上拍时正值广州疫情封控，标的其时正处于封控区，得益于上拍之前我们已取得标的相关图片及对标的透彻了解，客户可通过平台查看标的图片、线上线下得到专人专线提供的专业咨询服务，我们并随时关注标的封控变化，标的一解封即前往现场张贴公告、周边派发推介资料，联动推介吸引了十余名意向客户签署竞买登记表确认了解并接受标的现状及瑕疵，办理手续参与拍卖。拍中，本案中拍卖师坚持在线上拍卖会场宣布规则、与竞买人互动、提醒风险，加之拍前拍卖师已与部分竞买人有良好沟通，而中拍平台的网络拍卖会场设置亦有现场拍卖会的感觉，竞买人竞价踊跃，经 541 次竞价，标的最终溢价近 200 万元，成交价较评估价格翻番，增幅112%，充分挖掘了标的价值，得到委托人赞扬，而部分竞买人则表示比他们之前参加的网络竞价更有仪式感、体验更好。对委托人，我们坚持专业定制，提供多种拍卖组合、线上线下处置方式，让拍卖不仅仅局限于单调的一轮增价竞价模式，创新地以保密底价+多轮报价的密封投标方式、线上线下同步或纯网络的增价拍卖方式、定制的多轮竞价等完美解决其不同的处置需求，在操作中则充分发挥拍卖师的专业水准，做到线上拍卖会简便高效流程合法合规，线下拍卖会有温度、更专业、有效率，得到委托人的认可；拍后，高效签署成交文件、划转交易款项、协助交易双方签署交易文件、提供专业售后服务。实践中，我们抓住机会、打开缺口，以点带面，将拍卖纳入了银行的不良资产及自有物业、抵债资产处置模式中，同时，契合资产公司的资产处置需求通过优化流程、提供优质服务引入平台，在 TB/JD/交易机构中夹缝求存。这两年特殊资产等的处置拍卖成交金额已近 50 亿元。我以为这样的定制融合模式在公物拍卖中也具备可复制性。摸索中，我们发现 OMO 模式中专业性网络拍卖平台对拍卖企业业务拓展的重要性毋庸置疑，而中拍平台作为中拍协自主研发的首批入围最高人民法院的五大网络司法拍卖平台之一、同时具备拍卖资质、依法搭建框架、专注法律节点的专业网络拍卖平台无疑具备先天的优势、强大的赋能潜能。第三部分 展望 道阻且长，行则将至，守正创新，未来可期。缘于中拍协锲而不舍争取，近年来政策利好不断，核心都是明确委托拍卖，有利于国有资产保值增值、行业转型升级。展望未来，我有如下想法：1.抓住机遇、善用政策利好，难事坚持做，发挥平台+企业联动，成建制规模、行业团结前进，进一步挖掘、拓展公物拍卖领域的外延和内涵，积极做好数字化转型，融入到公共资源交易市场，确立和巩固拍卖行业在公物等拍卖领域的地位；2.寻求政策支持，让更多有能力的拍卖企业有机会参与到海关涉案财物拍卖业务中来，共同为海关提供更全面、优质的服务。比如目前广州海关要求入库企业具备的罚没物资拍卖资质，主管部门已经很多年未曾发放，需要协会协调相关管理部门解决。3.要积极寻求渠道，反映及解决产权交易领域存在的政策性市场垄断问题，改善行业营商环境；4.坚定信心，加强学习，提高行业从业人员尤其是拍卖师的整体水平、专业素养和政策触觉、深刻理解拍卖、把握拍卖交易优势、敬业乐业，将“最高的标准，最严的要求，最优的服务”落实到每一个拍卖项目中，充分发挥拍卖独特的价值和魅力；5.探索在公共资源、海关等领域引入并发挥中拍平台依拍卖法框架搭建的优势，在各个节点确保拍卖流程的合法合规，比如拍卖师确认成交的程序。侯英吉紧跟形势 转变观念 依法依规做好公物拍卖山西龙门拍卖有限责任公司董事长一、紧扣主线，促进企业健康发展。我公司是一个县（市）级拍卖企业，成立于 1993 年 2 月，2000 年 3 月经省贸易厅重新审核登记发证。公司从正式运营之初，紧扣公物拍卖这根主线开展业务。经过二十多年的打拼，从最初的 3 名员工已发展到 18 名员工，拍卖师从 1 名增加到 6 名，办公场所从租赁他人到现在拥有自己的办公楼、拍卖大厅。业务从当初单一的财政委托公物拍卖发展到目前的委托公物、国有企业报废资产、废旧物资、集体资产等。年成交额从最初的不足 10 万元，到年成交额过亿元，企业在发展的过程中，也收获了许多荣誉。2003 年 3月我被河津电视台评为“2002 年十大新闻人物”之一，2006 年 10 月中拍协授予我“中国拍卖业恢复和发展贡献奖”。我公司先后荣获了中拍协“AA”级企业、省拍协“AAA”级企业、中拍协常务理事单位、省拍协副会长单位，2019 年我公司荣获中拍协颁发的“年度企业创新奖”称号。二、抓住根本，推动公物拍卖制度化、规范化建设。在开展公物拍卖活动中，我们始终紧紧抓住法律和政策这个根本。认真学习法律，深入研究政策，结合实际制定方案，想方设法推动公物拍卖制度化、规范化建设。国务院办公厅早在 1992 年就下发通知，要求公物处理实行公开拍卖，拍卖法也明确规定公物实行公开拍卖。但是，由于公物的处理权限以往都是由各级财政部门来承办，能否推行公物公开拍卖并不是一件容易的事。为了使公物从财政自行处理的传统做法过渡到依法公开拍卖，使公物公开拍卖制度化，我公司从 2000 年 6 月着手，做了大量的推进工作。一是依据拍卖法相关条款和国务院办公厅关于公物处理实行公开拍卖的通知，起草了专题报告。二是利用各种机会，向市政府主要领导进行汇报，争取市政府主要领导的支持。三是加大协调力度，冲破各种阻力，积极争取市政府出台相关文件，规范公物拍卖市场管理。经过努力，市政府于 2000 年 7 月专题研究，以市政府文件下发了“河津市人民政府关于认真贯彻拍卖法、规范公物拍卖市场管理有关问题的通知”。该文件规定，全市范围行政事业单位、国有企业、集体企业的公物及资产处置都必须委托河津市拍卖行（我公司的前身）进行公开拍卖。在制度上为我们开展公物拍卖奠定了基础，从而推动了我市公物拍卖制度化、规范化建设。Do a Good Publi c Pr opert y Aucti onD中国拍卖CHINA AUCTION中国公物拍卖 30 年2627 三、加强宣传，形成公物必须拍卖的广泛共识。为了在全市范围形成公物拍卖的广泛共识，我们从宣传拍卖法入手，营造公物必须实行公开拍卖的氛围，以促使公物拍卖在全市范围的全面落实。2004 年借拍卖法颁布八周年之机，我公司组织了一次声势浩大的 拍卖法 宣传活动，在我市报纸全文刊登 拍卖法、整版介绍拍卖知识，制作版面在市中心广场进行宣传，印刷一万余份宣传资料，利用集会在全市进行了为期一个月的宣传。市电视台人物专访栏目组为我制作了龙门之子专访节目。通过一系列宣传活动，在全市范围普及了公物拍卖的法律知识，使拍卖法深入人心。形成了公物只有通过拍卖才合法合规，只有通过拍卖才是最公开、公平、公正的，只有通过拍卖才能经得起纪委检查、审计部门审计的广泛共识。四、加大力度，拓展公物拍卖的渠道。在开展公物拍卖业务中，我们在抓好财政部门委托公物拍卖的基础上，结合本地实际，不断拓展公物拍卖的渠道。一是依托当地央企的资源优势，积极争取央企实物资产的拍卖。鉴于当地央企过去对废旧实物资产一直采用内部招标的方法进行处置的情况，我们积极寻找突破口，从2003年就开始做工作。经过 4 年不懈的努力，终于在 2007 年与央企开始合作，对实物资产公开拍卖，并建立了互信的合作关系。二是主动做为，积极培育和寻找市场。把各行政、事业及集体单位过去采用招标的项目争取到采用公开拍卖的方式来做，进一步拓展拍卖渠道。比如我们把供销系统改造后的门店租赁权、市政部门管理的游乐设施经营权、广告占位权、医院、学校等单位的食堂、超市经营权、矿产资源开采权、企业积压物资和副产品、农贸市场的摊位租赁权等，这些以往都是可以以招标方式来做的项目，通过我们积极争取，最后都委托我公司公开拍卖，进一步拓展了公物拍卖的渠道。五、转变观念，寻求跨行业合作。在经济快速发展、改革不断深化的进程中，伴随着公共资源交易方式的多样化，传统的拍卖业务受到较大的冲击。特别是在企业国有资产法出台后，要求一定金额的国有资产转让应当在依法设立的产权交易场所公开进行。我们在学习和研究政策的基础上，适时调整思路，转变观念，打破常规，探索跨行业合作的新途径，创新了“产权+拍卖”的合作模式。首先与资产转让企业就落实国家相关法律、政策交换意见，为央企一定金额的账面资产进场交易业务做好前期准备工作。其次是寻求合作伙伴，从 2014 年开始，我们多次与省产权交易市场协商合作事宜，并提出了“依法操作，合作共赢”的合作方案。在省拍协领导的支持下，经过我们的努力与坚持，最终达成了合作意向。2014年12月首次实现了中铝山西分公司“低效、无效资产”在省产权交易市场成功挂牌，并按程序进行公开拍卖，取得了较好的效果。2015年11月，省产权交易市场下达正式文件，依托我公司设立“中央企业资产转让进场交易业务河津工作站”，2018 年 4 月山西省产权交易市场与我公司联合在我市成功举办了“中央企业资产转让进场交易业务河津座谈会”，进一步推动了我们合作的范围。目前我们与山西省产权交易市场合作对山西及河南区域多家央企转让资产办理了进场交易业务并成功的进行了拍卖，受到这些资产转让企业的高度评价。在与产权交易机构的合作中，我们始终做到提高认识，摆正位置，正确处理好拍卖企业与产权交易机构的关系。在法律和政策的框架内寻求合作，把产权交易机构平台的职能与拍卖企业线下实际操作及服务优势有机的结合起来，共同携手搞好国有企业资产的处置，实现资源共享、合作共赢的目标。六、坚持原则，以诚信和优质服务赢得市场。遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则是拍卖法为我们拍卖企业制定的基本原则，也是拍卖企业制胜的法宝。只有坚持诚信经营，全面提高服务质量，打造诚信企业，才能赢得客户，赢得市场。拍卖企业作为中介机构，一手托两家，既要对委托方负责，也要对竞买人（买受人）负责，从接收标的开始，到拍前准备、拍中具体操作、拍后标的移交，以及移交后办理各种手续、报废设备的拆除及转运、公车过户等环节，要搞好全程服务，协调各种矛盾，确保公物拍卖的全过程依法依规、公开透明，服务到位。针对国有企业报废资产界定难的特点，我们组织员工深入到标的现场，下井底、登高塔对标的进行认真界定，划线区分，拍照留资料，保存证据；针对标的瑕疵多的情况，充分运用拍卖法关于瑕疵声明不承担瑕疵担保责任的特别条款，在拍卖前所有的资料及现场做好文字告知，在标的展示时向竞买人特别介绍，避免成交后资产移交过程中产生法律纠纷；针对定价难的特点，我们聘请有经验的“土专家”多次到标的现场进行勘察和测算，并通过不同渠道了解市场价格，为资产转让企业评估提供有价值的参考意见。对委托的公车、罚没的摩托、电动车在接受委托后组织员工进行清洗、编号，对车辆违章、罚款、审验、抵押等环节进行反复核对，力求做到以优质的服务和诚信经营赢得客户的信任。公司连续多年被省工商局评为“守合同，重信用”企业。七、结合实际，规范公物拍卖档案管理。档案管理是拍卖企业管理的重要环节，而规范公物拍卖的档案管理是重中之重。拍卖界很多同行依据拍卖法第五十四条“拍卖人应当妥善保管有关业务经营活动的完整账簿.保管期限，自委托拍卖合同终止之日起计算，不得少于五年”的规定，认为档案资料保管五年就可以了，对超过五年期的档案资料不注意保管，有的甚至销毁。我认为这种做法欠妥，因为拍卖法规定档案资料保管期限不得少于五年，并不是规定只保管五年。鉴于我国的国情及反腐败政策的需要，我们对公物拍卖档案资料不仅要做到规范、全面、细致，而且要做到长期保管，这样可以避免因档案资料缺失给企业带来不必要的麻烦。例如我市在开展反腐败回头看工作中，重点关注近十多年公物处置的一些程序、处置环节是否合规、合法。近两年，纪检委、检察院等办案单位因办案需要，多次到我公司调取公物拍卖档案资料。由于我公司从 2001 年开始坚持对所有的拍卖档案资料都保存很完整，也很规范，为办案单位提供了完整、详实的第一手资料，受到办案工作人员的好评。所以，我建议拍卖企业对公物拍卖档案资料不但要做到规范、完整、全面、细致，而且要做到长期保管，以备今后办案单位因办案需要随时调取档案资料。公物拍卖业务任重道远，前进的道路也不会一帆风顺。我们坚信，在党的二十大精神的指引下，在加快建立全国统一大市场总体要求的推动下，在中拍协领导的带领和统一协调下，公物拍卖业务将会越来越好，拍卖行业的前景将会越来越有希望。我们要紧跟形势，认真学习和领会政策的内涵，积极适应改革的要求，寻找拍卖企业的立足点和发展方向，在深化改革中才能行稳致远。陈家杰以生产性服务拍卖业态 推进公物处置的做法与思考辽宁汇通拍卖有限公司董事长 我们辽宁汇通拍卖有限公司长期从事工业循环物资拍卖业务，重点是为国有企业废旧物资处置服务。公物处理实行公开拍卖，是 30 年前我国公物处理制度的重大改革。国企废旧物资处置作为国有资产管理的重要内容，是公物拍卖在生产领域的延伸和细分市场的拓展，必须以创新经营的视角推进业务开展。我们的主要思路是：逐步形成一种以国企监督与拍卖机构运营管理有机结合的生产性服务拍卖业态，促进处置过程实现市场化，将拍卖机构专业技能转化为生产性服务能力并推动产业链形成。在近 5 年实践中，我们与 66 家国企实现战略合作，累计拍卖废旧物资达1600 场次、155 万吨，交接 2 万多批次，成交额近 20 亿元，全部安全合规的完成处置任务。一、处置特点与拍卖要求 国企废旧物资处置是生产领域公物处置改革的重要内容，必须贯彻习近平总书记提出的“要有利于国有资本保值增值，要有利于提高国有经济竞争力，要有利于放大国有资本功能”重要指示精神，站在进一步深化改革高度，探索并形成一套适应新时期市场经济需要的处置方式。关于主要特点。以我们与国企长期合作的经验来看，国企废旧物资处置的主要特点：一是它的公有属性，作为国有资产，处置过程必须依法、公开并按国企管理制度进行，如评估、审批程序等。二是它的生产属性，作为生产过程废弃物，处置过程必须服务并满足于生产要求，如危废中的废碱液，必须在连续产出中连续处置不能落地。三是它的市场属性，作为工业循环物资，是再生资源产业链组成部分，处置过程要符合市场价值规律，如废金属材料等要依据市场行情处置。关于基本要求。由于历史原因，国企废旧物资处置主要采取自行管理、自主处置、自我监督的封闭处置方式，难以适应市场经济环境和深化改革需要。近年来出现的一些重特大事故，如江苏天嘉宜化工厂爆炸、重庆吊水洞煤矿井下火灾等都由废旧物资处置不当引发，而鞍钢纪委查处的内外勾结倒卖废钢案等废旧物资处置管理违纪问题，深刻表明这一领域仍然存在着重大管理漏洞和安全风险，改革管理方式实现由拍卖机构介入的市场化处置势在必行。由此，也对拍卖业务提出了新的要求。一是有利于完善经营管理机制。要通过公开公平、依法合规的拍卖机制，发挥阳光工程“保护伞”作用，协助国企完善配套管理机制，全面形成防止国有资产流失的廉政监督能力。二是有利于实现资产保值增值。要借助拍卖过程的价格发现“杠杆”之力，引导国企加强精细管理，加快残值回收，进一步降低成本，提高资金效率并形成新的增值优势。三是有利于提升风险防范水平。要运用拍卖专业支持力量，强化安全环保监管能力，发挥风险“防火墙”作用，促进废旧物资处置实现科学管理、专业运作，化解风险、提升效益。四是有利于增强市场竞争能力。要发挥拍卖行业市场“主力军”作用，为国企辅业提供规范化外包服务，助力核心竞争力提升，并实现产业化规模经营，有效填补改革空白。二、生产性服务拍卖的基本做法 国企废旧物资拍卖服务的主要任务是：依法合规处置，防止资产流失，化解安全风险，实现保值增值，这也与公物拍卖的初衷保持一致。拍卖企业要承担起这一重任，必须改变原来生活性服务拍卖的常规做法，以生产性服务拍卖的新方式，实现在复杂市场环境下的公开处置。首先，聚焦核心、构建体系。将原来的封闭处置方式，转变为体系管理、委托拍卖、专业服务、市场调控、多元监督的开放处置方式，是确保公开处置的核心，这就需要与国企管理体制实现全面融合。一是重组一条基本业务流程，确立转型基准。围绕废旧物资处置中的清点、评估、审批、拍卖、移交等八大环节重组基本业务流程，明确管理职责，配套管理制度，完善管理机制，实现流程化运营管理。二是构建三段循环服务链，满足处置需要。拍前服务链由清点核查、拍卖方案、价值评估、市场调研、标的报价等要素构成；拍中服务链由预展看样、网上竞拍、保证金管理等要素构成；拍后服务链由现场签约、安全环保管理、标的移P r a c t i c e a n d T h i n k i n gP中国拍卖CHINA AUCTION中国公物拍卖 30 年