有关开展安全质量效能审计的规划方案样本.doc

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处字〔〕86号

相关开展安全质量效能审计计划方案

为确保整年安全质量目标实现，促进富美友好矿区建设协调发展，集团企业决定四季度开展“安全质量效能审计季”活动。依据集团企业要求，结合我处实际，特安排布署安全质量效能审计工作，并制订计划方案以下：
一、安全管理效能审计范围、内容和方法
（一）安全管理效能审计关键范围
1、各级管理干部岗位安全履职，包含：处班子组员、各专业副总、机关部室关键责任人、基层区队党政责任人。
2、处所属各单位安全职能发挥，包含：机关各部室、各基层区队。
（二）安全管理效能审计关键内容
安全管理效能审计关键是围绕安全目标管理、制度体系建设、技术管理三个关键方面认真组织开展，即：
1、审计领导干部及所分管单位，在安全目标管理上是否抓好了3个阶段，即：安全管理目标制订，目标分解和控制，目标结果评价和反馈；努力遏制安全事故，确保全矿安全生产形势连续稳定好转；
2、审计领导干部及各级管理人员“安全第一”思想观念、工作作风、责任心及责任感、推行工作职责情况；
3、审计各级管理人员深入基层，下井次数、抓“三违”、罚款情况，深入现场发觉和处理实际问题情况；
4、审计领导干部及所分管单位，全部出台安全管理文件、安全规章制度，管理要求等实施、落实和落实情况，尤其是要关键查一下今年来出台了多少个安全管理方面文件、落实情况怎么样、哪个单位落实好有创新、哪个单位落实不好存在问题、好怎样总结提炼并上升到制度规范高度进行推广、不好又怎样采取方法加以处理等等。制度体系建设关键包含：安全办公会议制度、安全目标管理及奖罚制度、安全投入保障制度、安全质量标准化管理制度、安全教育和培训制度、事故隐患排查制度、安全监督检验制度、安全技术审批制度、矿用设备、器材使用管理制度、安全操作规程管理制度、安全举报制度、管理人员下井及带班制度、安全和经济利益挂钩制度、和事故统计汇报制度；
5、审计领导干部及所分管单位安全隐患发觉、处理、反馈情况、“三违”人员处理情况；
6、审计领导干部及所分管单位，在以质量标准化工作为体系安全基础工作及安全生产技术资料规范情况；
7、审计领导干部及所分管单位，在技术工作和技术管理超前性、计划性和指导性作用发挥怎样，各级领导干部是否把生产技术管理作为一项关键基础工作来抓；是否制订和建立健全了以处长为首行政管理体系和矿长领导下以总工程师为首技术管理体系；生产技术业务部门是否加强领导，强化责任、强化管理、强化监督、强化培训；是否明确了各业务部门职责范围和技术人员、管理人员职责、权限，并严格检验考评；是否全方面加强了设计管理、现场管理、掘进、地质测量及防治水、机电运输、通风和安全管理；
8、审计领导干部及所分管单位对照新版《煤矿安全规程》及质量标准化标准，监察修改、完善企业各项管理要求、管理制度、安全技术方法、作业规程、操作规程等情况；
9、审计领导干部及所分管单位，在矿井规范整改善度、效果和安全管理深度、力度、广度、细致程度等情况；
10、审计领导干部及所分管单位，职员安全技术教育、培训情况和职员安全技能、业务素质提升情况；审计企业落实国家安全生产法律法规及上级主管机关相关安全生产管理各项要求、制度实施和落实情况。
（三）安全管理效能审计关键方法
1、安全质量效能审计分井上下井下，井上关键查上级会议、文件精神和各项管理制度是否落实到位、特殊工种培训等；井下关键查质量标准化建设、重大隐患排查和治理等。
2、安全质量效能审计井上部分采取集中审查方法，井下部分采取利用每旬一次安全大检验时间进行。  
（四）安全管理效能审计要做到多个结合
审计过程中要坚持多个结合，即：一是要坚持和安全质量系统评定相结合；二是和安全质量达标验收相结合；三是和安全质量督察相结合；四是和安全诚信建设相结合；五是和安全质量工作“回头看、查、摆、改”相结合；六是要坚持井下审计和地面审计相结合。
二、安全管理效能审计组织步骤和时间安排
此项效能审计工作，采取统一立项、分级实施方法进行，时间暂定为10月至12月，审计活动实施工作分为以下四个阶段。
　　(一)动员布署。召开安全管理效能项目领导小组联席办公会议，明确分工及各自职责，研究开展工作方法。
　　(二)自查自审。各单位要根据全矿安全管理效能审计工作统一布署，对以上已经明确审计要求进行立项，而且要根据上述效能审计范围和内容，组织开展自查自审，摸清基础情况，整改纠正问题。自查自审结束后，各部门要形成书面汇报上报处安全管理效能审计领导小组。
　　(三)审计检验。审计领导小组在对各单位自查自审情况进行汇总分析基础上，对每个单位选择2至3个项目，采取处、专业、部门三级联动措施进行综合审计检验。审计检验期间关键开展跟踪问效，根据“自查从宽，被查从严”标准，对发觉问题视情况给予处理。凡自查自审发觉并认真整改问题，只掌握情况，不给予追究；对不认真进行自查、审计项目达不到规范要求问题，分别给予责令限期整改和效能过失责任追究；对复查后仍不认真整改项目单位，提议处党政给深入从严从重责任追究、直至撤消其工作职务。
　　(四)审计汇报。此项效能审计工作开展还要以“看、查、听”相结合方法进行。即：看审计项目相关资料；查规章制度和相关政策要求落实情况；和职员和相关部门对被审计项目责任单位、及对相关管理人员各方面情况反应、评价。各级管理人员、职能部门对安全管理效能审计工作要立即进行全方面总结，并形成书面总结汇报上报处安全管理效能审计领导小组，由领导小组形成全矿总体审计汇报。
三、相关要求
（一）严厉检验，严格奖惩。此次审计对于没有完成年初安排工作任务、落实上级文件、会议精神不力单位，在兑现四季度安全质量股份企业分红时酌情扣发奖励。
　　(二)加强领导，制订方案。为加强此项工作领导，专门成立安全管理效能审计工作组，工作组在处党政领导下开展工作，负责工作组织协调、立项受理、审计监察等职责。组长：张茂启、孔庆海。副组长：关涛、吕宜海、于明德、刘更生。组员由安全生产技术部安监处、工程科、机电科；党群工作部组织人事科、纪委等部门关键责任人组成，下设安全管理效能审计小组办公室，由单来艳任办公室主任。
(三)强化责任，狠抓落实。组织开展安全管理效能审计是推进矿井实现长治久安目标重大举措，意义重大。各级管理人员、各相关部门要切实负起责任，增强工作责任感，要认真推行职责，一直把文件落实、工程质量、安全、资金管理作为工作关键，将任务分解到具体部门和责任人，建立严格安全管理效能责任制，努力提升工作效率，要严厉工作纪律，严格依法管企，坚持“谁主管，谁负责”标准，形成各负其责，齐抓共管良好安全管理局面。
　　(四)突出关键，强化监管。各级管理干部、各相关部门要把安全效能审计关键放在跟踪问效上，重视整改，强化监管。尤其是对审计检验中发觉问题，要立即提出限期整改意见，并进行全程跟踪监察和严格现场审计复查，确保整改落实到位。

二〇〇八年十月十五日

专题词：安全质量 效能审计 计划
第三工程处办公室 10月15日印
共印35份