综合重点工程管理核心制度.docx

集团工程管理制度（试行）
（征求意见稿）
第一条 依据《建筑工程方案设计招标投标管理措施》、《**市人民政府相关深入优化房屋建筑及市政基础设施项目招标投标意见》（**政综【】99号）、**市住房和城镇建设局相关修订和印发《**市房屋建筑和市政基础设施工程设计变更管理细则》（**建综〔〕125号）通知文件要求，为深入加强******集团(以下简称集团）建设工程监督管理，提升工程质量和投资效益，依据国家相关法律、法规，结合集团实际，制订本暂行要求。
第二条 本集团下属各全资、控股子企业内公开招标工程项目标监督管理活动，适用本要求。 
第三条 工程项目预算编制由建设单位根据要求程序委托含有对应资质造价咨询机构编制。
第四条 工程项目预算审核、结算审核由建设单位自审经过后，根据附件1及附件2要求报****集团进行审核。****集团工程部审核人员对送审材料进行初审，初审合格后委托含有对应资质预算、结算审核单位进行审核。预算、结算审核单位由建设单位按相关要求及程序选定。
第五条 工程项目预算经审核单位审核后，经核实，预算总造价误差超出3％，按预算质量低劣处理，取消预算编制单位预算编制费用，并由建设单位报行政监督部门依规处理。
第六条 工程项目标招标文件（如包含材料品牌选定及市场询价，须由建设单位提出品牌及询价初步方案）报****集团审批后实施：
（一）工程项目概算金额在500万元以下（含500万元）招标文件报****集团工程项目管理小组审核后附件3按招投标管理相关要求实施。
（二）工程项目概算金额在500万元-1000万元（含1000万元）招标文件报****集团工程项目管理小组初审后，报****集团总经理或常务副总经理（主持工作）办公会议同意后按招投标管理相关要求实施。
（三）工程项目概算金额在1000万元以上招标文件报****集团工程项目管理小组初审后，报****集团总经理或常务副总经理（主持工作）办公会议审核，再报****集团董事会审核后按招投标管理相关要求实施。
（四）工程项目材料、设备备选品牌选择应依据项目实际确定，备选品牌选择标准为：含有良好信誉和健全质量确保体系；市场拥有率高、价格合理且品质相近省优或省优以上品牌产品。备选品牌由建设单位提出方案，报****集团工程项目管理工作小组审核后附件4按招投标管理相关要求实施。
（五）工程项目管理工作小组组长分管工程集团副总，组员由****集团企划部、计划财务部、工程管理部和监察室组成，牵头部门为工程管理部。
第七条 建设工程项目协议关键条款和招标文件、投标文件和中标通知书必需一致。附件10-11协议审批步骤和审批表
第八条  项目分包应符合国家法律、法规及招标文件要求，对确需分包工程应在施工协议中载明，分包企业应含有对应专业承包资质并依法签定分包协议。

第九条 施工、监理单位派驻现场项目建造师、总监理工程师、技术责任人等关键管理人员需和投标承诺人员相一致，不得私自变更。确需更换，施工或监理单位应提供相关证实，经建设单位审查，报****集团同意后再报行政监督部门审批后方可变更。所变更人员资格、业绩和信誉不得低于投标承诺。
第十条 协议工期顺延天数由监理单位、建设单位审核并报集团工程项目管理工作小组审批后附件5方可确定。
第十一条 建设单位必需严格按同意项目投资概算、预算、建设标准和建设规模委托设计和组织建设。
第十二条 设计变更应坚持“集体研究、社会公告、分级审批、先批后变”标准，严格控制突破限额设计变更。设计变更应书面进行申请。
   （一）设计单位对原设计存在缺点提出工程变更，应编制设计变更文件；
   （二）建设单位要求或承包单位提出工程变更，应提交总监理工程师，由总监理工程师组织专业监理工程师审查，审查同意后，应由建设单位转交原设计单位编制设计变更文件。
   （三）设计变更书面申请应经建设、监理、施工和设计单位四家共同确定盖章。
第十三条  设计变更和现场签证实施分档审批和立案制度：
（一） 工程项目累计设计变更和现场签证增加工程造价在协议价1%（含1%）或金额50万元（含50万元）以下，建设单位应按附件6事先报****集团企业立案后实施。
（二） 设计变更和现场签证累计增加工程造价达成协议价1%-3%（含3%）或金额100万元以下，建设单位应该事先报****集团总经理办公会议研究经过后，按附件7审批后，再报项目行政主管部门立案。
（三） 设计变更和现场签证累计增加工程造价达成协议价3%-10%（含10%）或金额100万-500万元（含500万元），建设单位应该事先报****集团总经理办公会议研究经过后，报董事会研究经过，按附件8审批后，再报项目行政主管部门及财政部门审批。
设计变更和现场签证累计增加造价标准上不得超出协议价10%。确因设计图纸存在缺点或错误，无法确保施工质量和安全，需设计变更累计增加造价超出协议价10%或金额500万元以上，建设单位应该事先报项目行政主管部门及财政部门审核后报同级人民政府研究同意。
任何单位和个人不得以分拆或化整为零方法规避设计变更审批。
因设计变更和现场签证累计增加造价致编制结算价超工程概算，建设单位应报****集团审批同意后报项目审批部门调整概算。
违反前款要求，不得实施；已经实施，不予确定，其新增工程量和新增工程造价不得进入工程结算。  
第十四条  推行设计变更公告。在设计变更向项目行政主管部门报批同时，由建设单位自行将设计变更理由、内容、工程量及造价增减情况，在市政府指定**市行政服务中心网站“设计变更公告专栏”向社会进行公告，公告时间5个工作日，公告无须经过部门审批。任何单位和个人对设计变更有异议，均可向监察部门或项目行政主管部门举报投诉。
第十五条 建设单位应严格根据工程建设行业政策、规章和规范要求进行工程安全、文明管理，认真落实集团相关工程安全、文明施工方面具体工作要求。
第十六条 各全资、控股子企业应按以下内容进行进度管理：
（一）项目总体进度计划是工程总体工期控制依据，建设单位应审核总体进度计划表，确保工程既定目标工期实现，总体进度计划表确定后在三个工作日内报集团。
（二）工程技术人员应依据分解月（旬）工作计划对项目进行管理，立即协调处理相关单位提出工程问题，确保进度实现。
（三）按要求每个月25日前上报集团在建项目月进度报表、在建项目施工月进度计划表。 
第十七条 工程项目基础分部、主体分部验收需提前2天通知集团参与，单位工程初验、正式验收必需按附件9表格审批后，由建设单位组织实施。
第十八条 各建设单位违反本要求要求、材料报送不立即及有下列行为之一，由集团责令其限期整改，并结合集团考评处理措施给扣分处罚。建设单位发生重大安全生产责任事故或发生重大质量问题，按相关要求追究单位关键领导、相关责任人责任。实施质量责任终生制，发生质量问题，将倒查责任，追究相关责任人责任：
（一）定标后，无正当理由拒绝发放中标通知书，或改变招标文件实质内容签署协议；
（二）发觉中标人违法违规行为不立即采取方法或向相关部门汇报；
（三）未经相关部门同意私自提升建设标准、扩大建设规模、增加或变更使用功效，设计、施工变更不按要求程序报批；
（四）未经完工（交工、完工）验收或验收不合格即交付使用（行业特殊要求除外）；
（五）未按要求报审项目工程结（决）算，或未按要求办理资产交付使用手续；
（六）因安全生产责任制不落实，而发生安全生产责任事故；
（七）因质量责任制不落实，而发生质量问题；
（八）工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊；
（九）发觉施工单位转包、违法分包、挂靠不予阻止或纠正；
（十）发觉安全生产隐患或工程质量问题不采取有效方法，造成安全生产责任事故或质量安全事故；
（十一）对项目在资金已到位并按要求程序报批后，未按项目投资计划和建设进度拨付建设资金，影响工程建设；
（十二）未按要求严格审核工程变更；
（十三）其它违法违规行为。
其它参建单位违反本要求及规范要求，根据国家法律法规、招标文件及协议相关条款，由建设单位立即提出整改和处理意见并上报集团。
第十九条 在工程建设整个过程中，建设单位为主导单位，在工程建设各个步骤综合管理各参建单位，应严格根据工程建设行业政策、规章和规范进行工程全过程管理，按时上报月、季度、年度报表及各类反馈书于集团。
集团将根据本管理要求对各建设单位及各相关责任单位进行监督、检验，每个月、季度定时及不定时深入各工程现场进行安全、文明、质量等方面大检验并对检验情况进行通报以确保工程顺利进行。
第二十条 由**市建工投资集团负担施工任务由其自行制订施工管理制度并报集团董事会审批。
第二十一条 本要求自颁布之日起施行。

附件1：
工程预算预收件送审资料及相关要求

工程名称：
建设单位送审资料应做到整齐、齐全及装订成册，并按下列“三、送审资料”所列次序在送审资料封面上编号及注明总张数，并在每号资料每张上注明所在张数号。建设单位送审资料应尽可能送审原件，若送审是复印件，建设单位应事优异行查对，查对后加盖建设单位公章并注明和原件相符。
一、建设单位送审汇报； （ 份 张）
二、送审资料目录（按“三、送审资料”所列次序编号并加盖公章）
（ 份 张）
三、送审资料
1．立项批复、可研批复、初设批复（含明细）； （ 份 张）
2．招标文件（一式二份）； （ 份 张）
3．工程量清单（据图审后图纸编制，一式二份，土建和安装要分开装订）； （ 份 张）
4．答疑纪要； （ 份 张）
5．地质勘察汇报; （ 份 张）
6．工程预算书（据图审后图纸编制，所用材料品牌要确定，一式二份）；
(加盖编制单位公章、造价师或预算员执业章，土建和安装要分开装订)； （ 份 张）

7．工程预算计算式（据图审后图纸编制，土建和安装要分开装订）； （ 份 张）
8．钢筋计算书； （ 份 张）
9．材料（设备）询价表（一式二份）； （ 份 张）
10．电子光盘
（含送审汇报、工程预算书、预算计算式、钢筋计算书及CAD设计图纸）； （ 份 张）
11．设计图纸（经图审，一式二套） ； （ 份 张）
12.授权委托书（建设单位、编制单位）； 份 张）
13．工程预算所需其它资料； （ 份 张）

附件2
工程结算预收件送审资料及相关要求

工程名称：
建设单位送审资料应做到整齐、齐全，并按下列“三、送审资料”所列次序在送审资料封面上编号及注明总张数，并在每号资料每张上注明所在张数号。建设单位送审资料应尽可能送审原件，若送审是复印件，建设单位应事优异行查对，查对后加盖建设单位公章并注明和原件相符。
一、建设单位送审汇报； （ 份 张）
二、送审资料目录（按“三、送审资料”所列次序编号并加盖公章）；
（ 份 张）
三、送审资料；
1．立项批复、可研批复、初设批复（含明细）、预算批复；（ 份 张）
2． 招标文件（一式二份）、工程量清单、答疑纪要； （ 份 张）
3．投标文件、中标通知书、工程量清单查对表； （ 份 张）
4．工程施工协议及补充协议；（原件及复印件各一份） （ 份 张）
5．施工单位资质证书及劳保核定卡（签署协议时及施工期内劳保卡）；
（ 份 张）
6．工程施工许可证及开工汇报； （ 份 张）
7．施工图纸会审纪要； （ 份 张）
8．地质勘察汇报； （ 份 张）
9．施工组织设计； （ 份 张）
10．工程变更通知书（原件一份并加盖设计图章，土建和安装要分开装订）； （ 份 张）
11．隐蔽签证、现场验收资料（加盖建设、施工、监理单位公章及总监理工程师签章，土建和安装要分开装订并提供品牌明细表及项目班组更换说明）； （ 份 张）
12．完工验收汇报（含消防）、验收证书（原件各一份）； （ 份 张）
13．工程结算书（加盖建设、施工单位公章、造价师或预算员执业章）；
（ 份 张）
14．工程结算计算式； （ 份 张）
15．钢筋计算书； （ 份 张）
16．电子光盘（含送审汇报、结算书、结算计算式、钢筋计算书及CAD图纸 （ 份 张）
17．监理单位结算初审汇报； （ 份 张）
18．完工图纸（加盖红色完工图章、总监签字并加盖监理单位、建设单位公章）； （ 份 张）
19．设计图纸（招标用设计图）； （ 份 张）
20．工程结算所需其它资料（如主材补差一并提供材料检测汇报、甲方采购设备及自行施工部分具体列出）； （ 份 张）

附件3
******集团招投标文件审核表
项目名称

相关附件材料

建设单位意见

经办人： 法人代表： 单位（盖章）：
****集团工程项目管理工作小组意见

年 月 日
****集团总经理（或主持工作常务副总理）意见

年 月 日
****集团董事长意见

年 月 日
注：1、本表壹式贰份，建设单位、****集团工程项目管理工作小组各壹份。
2、工程项目概算金额在500万元以下（含500万元）报***集团工程项目管理小组审核；概算金额在500万元-1000万元（含1000万元）报****集团总经理或常务副总经理（主持工作）审核；工程项目概算金额在1000万元以上报****集团董事会审核。

附件4
******集团工程项目材料品牌审核表
项目名称

相关附件材料

1、
2、
建设单位意见

经办人： 法人代表： 单位（盖章）：
****集团工程项目管理工作小组意见

注：本表壹式贰份，建设单位、****集团工程项目管理工作小组各壹份。

附件5
******集团工期顺延审批表
项目名称

相关附件材料

监理单位意见

总监理工程师签字：
单位（盖章）：
建设单位意见

经办人： 法人代表： 单位（盖章）：
****集团工程项目管理工作小组意见

注：1、本表壹式贰份，建设单位、****集团工程项目管理工作小组各壹份。

附件6
******集团工程设计变更立案表
项目名称

协议价

建设单位

设计单位

监理单位

施工单位

变更关键内容

变更理由

预估增加
造价

增加造价百分比

变更类别

附件材料
1、变更草图：□
2、变更预算书：□
3、变更工程量计算书：□
4、工程联络单：□
5、现场签证单：□
其它材料：
备注：以上材料，如有：□内打√，如无：□内打X。
建设单位意见

单位（盖章）： 法人代表： 20 年 月 日
****集团工程部立案意见

经办人： 部门责任人： 20 年 月 日
注：本表壹式贰份，建设单位、****集团工程部各一份。

附件7
******集团工程设计变更审批表
项目名称

协议价

建设单位

设计单位

监理单位

施工单位

变更关键内容

变更理由

预估增加造价

增加造价百分比

变更类别

附件材料
1、变更草图：□
2、变更预算书：□
3、变更工程量计算书：□
4、工程联络单：□
5、现场签证单：□
6、****集团总经理办公会议纪要：□

其它材料：
备注：以上材料，如有：□内打√，如无：□内打X。
建设单位意见

单位（盖章）： 法人代表： 20 年 月 日
****集团工程部意见

经办人： 部门责任人： 年 月 日

****集团分管领导意见

****集团总经理（或主持工作常务副总经理）意见

注：本表壹式贰份，建设单位、****集团工程部各一份。

附件8
******集团工程设计变更审批表
项目名称

协议价

建设单位

设计单位

监理单位

施工单位

变更关键内容

变更理由

预估增加造价

增加造价百分比

变更类别

附件材料
1、变更草图：□
2、变更预算书：□
3、变更工程量计算书：□
4、工程联络单：□
5现场签证单：□
6、****集团总经理办公会议纪要：□
7、****集团董事会决议：□
其它材料：
备注：以上材料，如有：□内打√，如无：□内打X。
建设单位意见

单位（盖章）： 法人代表： 年 月 日
****集团工程部意见

经办人： 部门责任人： 年 月 日
****集团分管领导意见

****集团总经理（或主持工作常务副总经理）意见

****集团董事长意见

注：本表壹式贰份，建设单位、****集团工程部各一份。

附件9
******集团初验/验收审批表
项目名称

协议价

建设单位

设计单位

监理单位

施工单位

建设单位意见

单位（盖章）： 法人代表： 年 月 日
****集团工程项目管理工作小组

注:本表壹式贰份，建设单位、****集团工程项目管理工作小组各一份

附件10:

附件11：
******集团协议审批表
协议名称

协议编号

协议经办部门

年 月 日
法律顾问意见

年 月 日
子企业法人意见

年 月 日
集团工程部意见

年 月 日
集团财务部意见

年 月 日
集团企划部意见

年 月 日
集团分管副总意见

年 月 日
集团总经理意见

年 月 日
集团董事长意见

年 月 日