问责新规制度专业资料.doc

问责制度一、 目增强员工敬业尽职责任意识，提高员工工作效率、工作质量和执行力，保证公司重大决策、决策及规章制度贯彻执行。二、 合用范畴公司全体员工。三、 对员工问责应坚持原则由于故意或者过错，不履行或不对的履行工作职责，损害公司经济利益、影响生产经营秩序和工作效率、贻误工作时机、导致不良影响和后果，由公司进行责任追究，予以相应惩罚，并坚持如下原则：1、 实事求是、权责对等、公开透明、惩罚与教诲相结合原则；2、 责任因素要查清、惩罚负责人要到位、整治办法须彻底贯彻；3、 回避原则，与被问责人为亲属，或与被问责事件关于联人员不参加调查、解决决定等工作。四、 问责级别定义级 别描 述问责成果扣 分一级违规严重违背公司规定，导致严重损失（10万元以上）或产生巨大影响。解除劳动关系、降职、补偿损失（必要时）、移送司法（触犯刑法者）20二级违规违背公司规定，导致较大损失（5万元以上）、风险或影响。降职、降薪、补偿损失（必要时）10三级违规违背公司规定，导致一定损失（5万元如下）、风险、影响。警告、记过、降薪（必要时）、补偿损失（必要时）5四级违规违背公司规定、导致轻微损失（1千元如下）。通报批评1阐明：问责成果可单项执行，也可多项合并执行。扣分将纳入考核记分系统进行统一管理。五、 违规事项1、 研发类违规描述问责级别备注1）因个人因素导致研发进度延缓。三四级依照项目级别和时间：A级10天，B级15天，C级20天以上为三级。2）设计方案有隐患、缺陷、错误流入生产环节导致批量事故。三四级依照导致损失状况3）资料变更未及时（变更当天）周知和上传系统。四级4）方案或设计内容，经评审发现严重错误或多次错误（同一人）。四级5）对方案或设计内容进行评审时，不能发现存在问题，导致研发失败或重复返工。四级6）对未经评审方案或设计内容进行后期制作及执行。四级2、 业务类违规描述问责级别备注1）炒单/飞单（绕过公司擅自对接资源）牟取私利。一级2）运用公司报价与客户报价之间差价，牟取私利。一级3）业务之间恶性竞争，抢客户。一级4）与客户串通损害公司利益。一级5）对客户过度承诺、越权承诺、私下承诺。一四级6）根据员工提供个人担保（口头、书面），公司决定在未完全付款状况下发货，导致坏账。三四级依照损失大小7）对公司隐瞒项目信息不报，导致公司被动或项目失败。三四级依照项目规模8）未及时按规定对客户进行CRM系统报备或客户信息收集不完整（客户营业执照、开票资料等）。四级9）不遵守公司报价政策，未做好客户背景调查状况下，把报价发送给不适当客户或竞争对手。三四级10）超过授权范畴或未经评审向客户报价。三四级11）未通过评审与客户订立合同（销售合同、战略合伙合同、合伙框架、备忘录等）。四级12）合同权签人未通过公司授权。四级13）跟踪客户不及时，有效客户超过20天未跟进。四级14）客户需求确认错误，导致公司工作重复、无效、错误。四级15）在拜访客户之前没做好充分准备，导致拜访客户效率低下或失败。四级16）未按退换货流程规定执行，擅自给客户退换货。三四级17）因个人过错（工作态度、行为习惯等），导致公司项目丢失。三四级18）因个人因素引起客户投诉（对客户反映规定解决问题进行敷衍塞责、冷漠无礼等）。四级依照客户投诉3、 售后服务类违规描述问责级别备注1）对浮现质量事故或严重客户投诉，不能迅速响应和解决。三四级2）对质量事故及客户反馈售后问题，没有按照流程规定完毕时间点解决。三四级3）对客户反馈售后问题，记录不及时、不清晰，影响后续问题解决效率。四级4、 市场类违规描述问责级别备注1）输出资料不及时、质量不符合规定，导致客户投诉、项目丢单或被动、公司承受经济损失等。四级2）宣传材料等违背国家政策、违背广告法、侵权等，导致公司负面影响、风险或损失。四级3）设计材料违背行业设计规范、或者违背设计基本原则，引起客户投诉、给客户导致损失。四级4）在产品上市之前未完毕适当营销方案制作。四级5）未定期做市场调查，导致对行业和市场缺少认知，无法对项目立项、产品定价、销售方略做出合理和有建设性指引。四级5、 采购类违规描述问责级别备注1）擅自接受合伙对象吃请、礼物、回扣。一三级2）漏采、误采、以次充好。二四级按实际产生风险和损失3）泄漏公司采购价格。三级4）采购下单后不及时跟踪交期并及时反馈有关人员。四级5）下单给未经评审供应商。四级6）丢失供应商发票。四级7）违背流程规定，未经审批下采购订单。四级8）公司下达新产品量产指令后，超过一种月仍未下采购订单。四级6、 品质类违规描述问责级别备注1）BOM材料描述不精确、详细、完整，导致采购质量不可靠。三四级2）对供应商资质审核不严，导致供应商导入后浮现品质问题。四级3）检查原则有缺陷、不合理、错误，导致品质检测不可靠、失误。四级4）不精确使用品质标记四级5)未按检测规范操作（不执行检测原则、不精确记录检测数据等）。四级6）烧录程序错误（业务需求填写错误、工程调试错误、漏烧）四级7）虚构检测数据。三级8）因来料检查失误导致批量材料不合格而生产出不合格品。四级无法检查项目除外9）因首检鉴定、制程控制或终检等环节工作失误，导致产品批次质量事故，甚至导致客户重大投诉或退货。三四级无法检查项目除外7、 仓储及物流类违规描述问责级别备注1）偷盗行为。一级2）账物不符。四级3）人为导致库存物资损坏。四级4）因仓管员个人因素错发、漏发、延迟发货（也涉及发货信息错误等导致损失）。四级5）未收到签字确认发货单就发货。三级6）未将发货信息邮件发送给业务。四级7）库存量低于安全库存量时未及时备库存从而影响销售出货。四级8、 通用类违规描述问责级别备注1）违背公司信息安全。一三级依照密级限度定级（绝密：一级、机密：二级、密密：三级）2）隐瞒工作失误、虚报记录数据、谎报工作业绩等弄虚作假行为。一三级3）对外输出资料错误（生产、包装、宣传资料等）。四级不限资料承载方式（邮件、网站、纸质文档等）4）对职责范畴内工作不积极、不作为，导致不良后果。四级5）项目构成员不服从项目经理管理，导致团队执行效率低，甚至项目失败。四级9、 其她违背制度、流程规定行为。10、 违背员工守则行为，或者员工守则和本制度没有覆盖行为，经由公司认定为违规行为，均可参照本问责制度重要宗旨进行问责。六、 特别规定1、 员工被问责，直接主管负有连带责任，按照被问责级别低一级进行惩罚和扣分。2、 重复违规，惩罚加重，扣分翻番。七、 问责组织公司设立问责管理小组组长：总经理副组长：副总经理成员：人事行政部八、 问责执行流程流程阐明：公司任何部门和个人均有权向公司问责管理小组举报被问责人不履行或不作为状况。九、 其她1、 本制度自批准之日起生效。2、 本制度由深圳市*公司人事行政部负责解释。批准：日期：