安全生产统一标准化档案建立要求.doc

安全生产原则化档案建立规定

依照《冶金等工贸公司安全生产原则化基本规范评分细则》13项一级要素、42项二级要素及194条公司达标原则进行了梳理。提出如下档案建立规定
1、 按照原则化13个一级要素分类建档，建议建立25个文献资料盒（可以依照本单位状况增长或合并，但至少不得少于13个要素每个要素一种档案盒）。
2、 档案分为文本档案和电子档案。文本档案用统一资料盒，资料盒侧面统一编号，样式如下图1.1。每个盒子中建立目录清单，按照清单顺序整顿资料。电子资料按照13个一级要素建立文献夹，在下表中注明该资料是电子还是文本，以便查找。
3、 每个要素咱们收集了某些记录样本，以便人们参照，如我司已有有关记录且符合评分细则规定则建议沿用原记录，咱们提供记录不是必要使用。
4、 本规定只针对资料某些，现场某些请按照各专业考核原则对照检查和整治。

图：1.1

公司
简称

02盒

一、
安全生产目的

资料盒序列号即：盒号

13个一级要素名称

一级要素
二级要素
盒号
档案目录
内容整治规定
数据记录
负责人

01
制度
完整安全生产标注化手册及管理制度
制度对照表，即：考核原则中规定建立那些制度，咱们建立文献相应是那些制度支撑。
公司共建立（）个管理制度。

一、目的

02
1、《安全环保工作筹划》
2、《安全环保责任书》
3、各单位、部门目的指标实行筹划
4、安全目的、指标实行状况检查监测记录
5、安全生产目的完毕效果评估报告和考核状况报告。
6、目的指标、实行筹划有调节、修改记录文献
1、红头文献、目的量化、筹划全面。总体筹划
制定文献化总体和年度安全生产目的
2、公司同各部门、车间订立安全环保责任书。
3、按照本来体系规定，建立安全目的指标实行筹划，内容有目的、实行筹划、时间规定、负责人、考核内容。（表）
4、半年（看本公司制度）开展责任书自查，按照目的责任书条款逐条开展检查，必要要签字。
5、依照检查，对责任书完毕效果进行评估，评估内容重要有：检查时间、被检查单位、被检查单位评分、被检查总数及格单位个数，补充与否需要修改目的指标或者实行筹划。
6、如评估报告中有调节、修改目的指标和实行筹划盼望，有责以文献形式下发修改后目的和实行筹划。
同（）车间、（）个科室（）部室订立安全环保责任书。

二、组织机构和职责
2.1 组织机构
03
1、组织机构图
2、管理机构设立文献
3、重要负责人、安全管理人员台账
4、安全管理人员任命文献
5、安全生产委员会文献
6、安委会会议纪要

1、略。
2、成立安全环保部或安全管理科室文献。
3、台账内容有序号、姓名、身份证号、文化限度、所学专业、职称工程师、技术员）、与否是注册安全工程师、与否是安全原则化考核员、重要负责人或安全生产管理人员资格证（培训证）类别、证号、取证时间、取证或上次复审时间。（表）
4、所有安全管理人员（含车间专职安全管理员）任命文献。
5、安全生产委员会要涉及重要负责人、部门负责人，文献中人员姓名背面要体现该人职务及部门，例如厂长、某车间主任、安全环保科科长等，该文献中要明确安全生产委员会职责、主任职责、办公室职责、成员职责，以及简朴规定，如会议规定。
6、每季度召开安全生产委员会签到表（考勤），每季度有名称为《职业健康安全和环境管理委员会会议纪要（第 次）》会议纪要，纪要红头，纪要内容1、上季度“安委会会议工作规定贯彻状况，如：二季度，公司对安全原则化、防暑降温……等六项工作进行了安排，现对贯彻状况进行跟踪，第一项（总结）第二项等等，如有无完毕，要制定新工作规定或整治办法。2、评估本公司风险；3、协调解决安全生产问题；下季度安全工作安排和规定。
我司成立安全管理机构名称为（），员工总数（ ）， 专职安全管理 （ ）人，所占比例 （）‰，安全管理人员中非大专以上文化限度（）人，注册安全工程师（）人，原则化考核员（）人。

2.2 职责
04
1、安全生产责任制
2、安全生产责任制考核
3、安全生产责任制培训材料
4、安全生产责任制适当性评审资料

1、 安全生产责任制（重要负责人职责必要要包括如下六项内容：（1）组织建立、健全本单位安全生产责任制，并保证有效执行；（2）组织制定安全生产规章制度和操作规程，并保证其有效实行；（3）保证本单位安全生产投入有效实行；（4）督促检查本单位安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；（5）组织制定并实行本单位生产安全事故应急救援预案；（6）及时、如实报告生产安全事故。（注意，重要负责人要留下组织开展以上工作根据，如文献中要有重要负责人名字、参加过工作要有本人签字记录和签到或会议发言内容等等，留下证据）
2、 安全生产责任制贯彻状况考核，用责任书考核。
3、 开展安全生产责任制培训材料，要有培训记录，如签到表考试卷等。重要负责人和配合考核人员要熟悉本岗位责任制。
4、 定期评审。保存评审记录。频次见本单位制度，普通是一年至两年。如有更新要以文献化形式发布。
建立了（）个部门（）个人员安全生产责任制。

三、安全生产投入
05
1、 安全生产费用筹划
2、 安全生产费用台账
3、 工伤保险票据
4、 工伤认定、伤残级别鉴定、补偿资料
5、 工伤保险评估、年费等资料
1、 建议在每年《安全环保工作筹划》中体现安全生产教诲培训；劳保、保健、防暑降温筹划；安全评价、重大危险源监控、事故隐患评估和整治；职业危害防治、职业危害因素检测、监测和职业健康体检、安全标记及标志其她，完善改造和维护安全防护设施设备；设备设施安全性能检测监测。
2、 编制安全生产费用台账。财务需要有专项科目，或报表中要有安全生产费用归类记录。
3、 缴纳工伤保险票据复印件。缴纳商业保险根据。
4、 工伤认定结论书，工伤人员伤残级别鉴定及一次性伤残补贴等补偿根据。
5、 工伤保险评估、年费、返回资料。即：全年使用了工伤治疗费用，缴纳多少费用，能否申请减少缴纳比率。伤，上该傲吗点及交流内容，分公司安全环保部
考核年度共投入了（）安全生产费用。

四、法律法规与安全管理制度
4.1 法律法规、原则规范
06
1、 法律法规获取资料
2、 安全生产法律法规清单
3、 清单中法律法规文本（或电子版）
4、法律法规培训考核资料
1、 各部门、基层单位法律法规辨认清单，报安所有门备案材料。
2、 安所有门下发每年（看本公司制度而定）辨认和获取清单存档并发布。
3、 略
4、 合用法律法规，特别是与员工有切身利益要及时培训，并考核。
共辨认和获取了（）项法律法规原则，近来一次（）年（）月共辨认（）项，其中新增（）项，修订（）项，废除（）项。

4.2 规章制度
07
1、制度清单及对照表
2、规章制度培训与考核
1、要包括：安全目的管理、安全生产责任制管理、法律法规原则规范管理、领导现场带班、班组岗位达标、安全生产投入管理、文献和档案管理、风险评估和控制管理、安全教诲培训管理、特种作业人员管理、设备设施安全管理、建设项目安全设施“三同步”管理、生产设备设施验收管理、生产设备设施报废管理、施工和检（维）修安全管理、危险物品及重大危险源管理、作业安全管理、有关方及外用工（单位）管理、职业健康管理、劳动防护用品（具）和保健品管理、安全检查及隐患治理、应急管理、事故管理、安全绩效评估管理、消防安全管理等。
2、规章制度发放到有关岗位，并开展培训和考核。
本公司共制定（）项安全生产规章制度。

4.3 安全操作规程
08
1、安全操作规程清单及安全操作规程原件。
2、安全操作规程审核、发布资料。
安全规程下发到岗位。
本单位共制定了（）向安全操作规程。

4.4 评估
09
1、法律、原则、制度、规程评估

1、每年开展一次评估，对安全生产法律法规、原则规范、规章制度、操作规程执行状况和合用状况检查评估。评估分两个方面，一种是执行状况，有无违规。二是咱们制度、规程与否合用。
形成编制评估报告。有不符合及时修订

4.5 修订
10
1、制度规程修订资料
应依照评估状况、安全检查反馈问题、生产安全事故案例、绩效评估成果等，对规程、安全生产管理规章制度进行修订，保证其有效和合用。

4.6 文献和档案管理
11
1、 制度规程编制、使用、评审、修订效力。
2、 安全档案
1. 按照制度执行即可
2. 重要安全生产文献记录（）盒、风险评价信息（）盒；培训记录（）盒；原则化系统评价报告（）盒；事故调查报告（）盒；检查、整治记录（）盒；职业卫生检查与监护记录（）盒；安全生产会议记录（）盒；安全活动记录（）盒；法定检测记录（）盒；核心设备设施档案（）盒；应急演习信息（）盒；承包商和供应商信息（）盒；维护和校验记录（）盒；技术图纸（）盒；人员资格证（）盒；安全评价报告（）盒，写清晰这些档案都在哪些档案盒子中，以便检查教师查找。

五、教诲培训
5.1 教诲培训管理
12
1、 培训需求和培训筹划
2、 按照筹划进行教诲培训
1、 每年辨认培训需求（辨认新增、修订合用法律法规、制度、规程，各车间辨认岗位特种作业人员与否满足生产也是辨认过程，公司通过检查、交流、问卷（电子问卷）理解管理人员等对制度、法规、安全技术掌握限度辨认培训需求；通过检查和事故分析哪些制度、规程贯彻不严，理解被培训人员需求，可以采用检查中走访或抽样调查方式，例如做一种问卷，理解员工安全意识知识面编制培训需求调查状况小结，依照小结编制培训筹划）依照培训需求结合原则化规定制定培训筹划
2、 分解到各子项人员培训中，（每类人员培训要保存培训记录、效果评价、依照评价改进、档案管理、保证档案完整洁全）

5.2、安全生产管理人员教诲培训
13
1、重要负责人台账和安全生产管理人员台账及原件或复印件

1、资格证复印件要在有效期内同台账顺序一致。

公司共（）人，重要负责人取证（）人和安全生产管理人员取证（）人。

5.3 操作岗位人员教诲培训
14
1、岗前培训考试资料
2、三级安全教诲台账和卡片
3、新工艺、新技术、新材料新设备设施投入前培训。
4、转岗或离岗一年复工人员台账及考试资料
5、特种作业人员台账
6、特种作业证

1、每个员工上岗前开展制度、规程、职业健康等培训，并考试，不考试不得上岗。
2、建立三级安全教诲台账，保存三级教诲卡片，同台账顺序一致。本人签字，绝对禁止代签。
3、对更新状况进行简要阐明，变更重要内容、工艺、设备，描述出危险、有害因素，描述出危险源辨识过程，辨识出新危险源多少项目，修订了哪些三大规程，辨识接触变更工种及人员，何时培训、如何考试等即暂时补充新工艺、新技术、新材料、新设备投入前安全培训筹划。
4、离岗教诲台账可以同其她暂时教诲建立成一种台账，开展离岗教诲和考试，保存考试卷。
5、含学历、出生年月、工种、开始从事本工种年月、取证时间、复审时间等
6、保存特种作业证原件，如上报有关部门复审提供复印件和参加复审根据。
特种作业共（）人，各种类分别（）人，本年度筹划取证（）人，复审（）人。

5.4其她人员教诲培训
15
1、有关方培训资料
2、外来人员培训资料
3、安全文化建设
1、有关方培训取证资料，入厂工作有关方必要培训，合格后发证入厂。
2、外来参观、学习人员进行入厂职业危害和安全危险及应急知识等内容安全告知材料。并提供相应劳保用品和专人带领。编制一种安全规定、危险有害因素、应急知识告知书，考核时每位专家一份。
3、开展各种安全文化工作根据，如抢答赛、黑板报等

5.5 安全文化建设
六、生产设备设施
6.1 生产设备设施建设
16
1、三同步资料
1、新、改、扩建立项、审批、审查文献、安全预评价、安全专篇、安全验收评价、消防验收资料等

6.2 设备设施运营管理
17
1、 设备清单
2、 设备设施运营台账
3、 特种设备管理资料
4、 设备检维修筹划
5、 设备检修方案及安全办法
6、 新设备管理资料
1、 设备清单
2、 建立台账
3、 压、容、管、特定期检测、检查筹划及台账。安全阀、压力表。
4、 设备维修筹划
5、 设备检修方案，危险性分析、控制办法，检修过程中监督检查记录。检修前对检修人员安全交底等等
6、 新设备验收资料、报废手续资料
共（）台套设备，特种设备台

6.3 新设备设施验收及旧设备设施拆除、报废
七、作业安全
7.1 生产现场管理和生产过程控制
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1、危险源辨识资料
2、危险作业管理资料
3、不安全行为分类、汇总、分析资料
4、工作票
1、危险源辨识资料、安全生产隐患排查治理状况登记表；
2、危险作业允许、审批资料。危险作业必要包括如下内容：（1）危险区域动火作业；（2）进入受限空间作业；（3）能源介质作业；（4）高处作业；（5）大型吊装作业；（6）交叉作业；（7）其她危险作业。
3、不安全行为解决资料，如对不安全行为批评教诲考试、考核、通报等，事故隐患整治登记台账中，将一年来隐患进行登记，分析隐患状况如人、物、管理各占多少，各种也许导致事故占多少，体系对标各要素占有比例等，分析不安全行为，并制定相应控制办法，某加强某工种培训和检查
4、工作票执行，严谨。
共辨识出了（）项危险源点。

7.2 作业行为管理
7.3 警示标志和安全防护
19
1、安全标志管理资料
2、有关方管理资料
3、项目管理资料
4、项目变更资料
1、参见现场和安全投入中近两年安全标志投入状况。保存安全色及安全标志几种国标。
2、有关方名录，有关方评价表、有关方资格存档状况施工过程监督、产品检查、体现评估
3、项目建设设计、评价、施工、监理单位应具备相应资质；工程项目承包合同应当明确规定双方安全生产责任和义务或订立安全文明施工合同。对有关方检查考核内容。
4、变更实行筹划，变更项目审批、验收资料。
7.4 有关方管理
7.5 变更
八、隐患排查治理
8.1 隐患排查
20
1、隐患排查资料
2、隐患排查整治资料
3、预测预警
1、隐患排查筹划、排查（检查）记录、安全生产隐患排查治理状况登记表、隐患整治专项会议ppt、会议记录、会议纪要、大检查总结。
2、隐患治理方案（方案内容应涉及目的和任务、办法和办法、经费和物资、机构和人员、时限和规定。）隐患整治效果评估资料
3、建立预测预警模型，登记数据。略
共开展检查（）次。其中综合检查（）次、专业检查（）次、季节性检查（）次、节假日检查（）次、寻常检查（）次。

8.2 排查范畴与办法
8.3 隐患治理
8.4 预测预警
九、危险源监控
9.1 辨识与评估
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1、 重大危险源台账及档案（无重大危险源）
2、有重大危险源，重大危险源登记建档与备案资料
3、公司内重大风险管理资料
1、 保存重大危险源辨识资料，写一种辨识过程清单，即对公司设施、场合、设备和存储场合等，按照GB18218和《关于开展重大危险源监督管理工作指引意见》（安监管协调字（）56号）开展辨识，本次原则化范畴内无重大危险源。制定一种表格，咱们使用GB18218内有量危险化学品有哪些，临界量是多少，与否属于重大危险源。咱们公司中涉（）56号文献压力管道、压力容器等有哪些，文献界限是什么，咱们与否属于重大危险源。这样很清晰。
2、按照《关于开展重大危险源监督管理工作指引意见》（安监管协调字（）56号）规定填报。
3、重大风险台账重大风险既有控制办法，依照筹划控制清单内容，例如某重大风险，制定有哪些安全规程、管理制度、检查频次、报警装置、监测装置、应急物资、视频系统、警示标志、应急预案、处置方案等。危险源检查资料。
有无重大危险源

9.2 登记建档与备案
9.3 监控与管理
十、职业健康
10.1 职业健康管理
22
1、 职业健康设施（工业卫生防护设施）台账。
2、 职业卫生档案及员工健康监护档案
3、 职业禁忌岗位调节台账。
4、 职业危害场合检测
5、 也许发生职业进行中毒职业危害资料
6、劳动合同
7、职业危害申报资料
1、 可在设备台账中体现出工业卫生防护设施。
2、 员工多少人，监护档案，入厂体检、岗中体检、离岗体检资料。
3、 略
4、 职业危害检测资质证书复印件、监测筹划、监测布点状况、监测成果、监测成果发布、存档状况。
5、 也许发生职业进行中毒职业危害台账。
6、（建议重新订立补充条款）与否与从业人员订立劳动合同（含聘任合同）时，应将工作过程中也许产生职业危害及其后果、职业危害防护办法和待遇等如实以书面形式告知从业人员，并在劳动合同中写明。
7、职业危害申报证据，顾客名、密码。自查职业危害申报与否符合国家安监总局27号令规定。
既有员工（）人，今年新员工入厂（）人，离岗（）人。

10.2 职业危害告知和警示
10.3 职业危害申报
十一、应急救援
11.1 应急机构和队伍
23
1、应急管理机构和队伍资料
2、应急救援队伍训练
3、应急预案清单
4、应急预案申报、备案
5、应急预案修订
6、应急设施、应急物资、应急装备台账及检查资料
7、应急预案演习
8、事故救援资料
1、 应急管理机构，应急队伍（规定在职应急人员名单，分组、电话（手机）号码、家庭住址、车间、班组等内容），建议按车间整顿。
2、 应急救援队伍训练筹划（注意不是演习筹划，是训练筹划）、训练记录（救援队伍训练、演习记录），应急装备使用训练。
3、 应急预案清单（含综合预案、专项预案、现场处置方案），整顿全套应急预案（含综合预案、专项预案、现场处置方案）清单。
4、 应急预案申报、备案状况
5、 应急预案定期评审和修订根据。注意，修订要结合演习评价成果。
6、 明确物资存储地点和数量、负责人、联系电话、检查周期（自查不需要检查），下次检查时间（需检查co检测仪），维护检查记录和证据。有需要检查。
7、 演习筹划、应急预案演习方案（策划）、演习记录（救援队伍训练、演习记录）、演习图片、演习记录要有评价（评估报告）评估报告要包括对本次演习效果评估和对本预案符合性有效性可操作性评估，依照评估制定筹划，对缺陷整治，如加强人员培训、预案修订等内容。
8、 启动事故应急预案有关资料，应急救援报告。该报告要全面记录事故及救援通过，总结分析应急救援工作。
建立了（）人应急救援队伍，制定了（）应急预案（）个现场处置方案。今年开展了（）次演习。

11.2 应急预案
11.3应急设施、装备、物资
11.4 应急演习
11.5 事故救援
十二、事故报告、调查和解决
12.1 事故报告
24
1、事故报告资料
2、事故调查资料
3、工伤保险认定资料
4、工伤事故记录分析
5、事故四不放过”
1、事故报告记录。
2、事故调查报告书，报告书符合国务院493号文献。事故调查报告应当涉及下列内容：（一）事故发生单位概况；（二）事故发生通过和事故救援状况；（三）事故导致人员伤亡和直接经济损失；（四）事故发生因素和事故性质；（五）事故责任认定以及对事故责任者解决建议；（六）事故防范和整治办法。
3、工伤保险认定书及签字。
4、保存工伤登记表，每年记录分析工伤事故。编制分析报告。分析内容建议为：事故类别、受伤害者年龄、伤害级别、伤害工种、伤害时间分析（那个月份多？中夜班事故比例等）、责任分析（违章、管理、设备等）
5、事故解决根据如考核（考核表，事故后有关工种或单位教诲培训考试资料、事故通报、每个事故要有事故整治办法贯彻效果监督检查验证专项检查表）
考核期内有（）起安全生产事故，事故类别是：“如高处坠落”。与否申报工伤、与否调查解决。

12.2 事故调查和解决
十三、绩效评估和持续改进
13.1 绩效评估
25
1、绩效评估资料
2、持续改进资料
1、每年下发开展绩效评估文献，形成筹划、组织、重要负责人参加，组织开展安全生产原则化实行状况绩效评估，编制评估报告（报告形式接近自评报告，比自评报告简朴某些，每个元素进行评估，每个要素进行描述、保存评估表格、提出纠正办法，并跟踪上次评估工作提出纠正办法。报告还要包括如下内容（1）系统运营效果；（2）系统运营中浮现问题和缺陷，所采用改进办法；（3）记录技术、信息技术等在系统中使用状况和效果；（4）系统各种资源使用效果；（5）绩效监测系统适当性以及成果精确性；（6）与有关方关系。）评估成果通报资料。将评估成果纳入年度考核根据，建议每个车间打分，在年终兑现。
2、依照原则化评估成果逐条编制《安全生产原则化工作筹划和办法》，保存整治跟踪和整治根据。

13.2 持续改进