国家现代服务业创业基金委托管理协议(合伙制模板).doc

xx省国家现代服务业创业xx基金与xxxx管理（上海）有限公司之委托管理协议 xx国家现代服务业创业xx基金合伙企业（有限合伙）与xxxx管理（上海）有限公司之委托管理协议xx年十月目 录一、前言3第一条 释义3第二条 委托管理协议当事人3第三条 委托管理事项4第四条 乙方的权利与义务5第五条 乙方受托为甲方进行的XX9第六条 专项委员会14第七条 甲方资产的运用并管理16第八条 管理报酬、运营费用、亏损与债务承担17第九条 乙方对甲方的信息报告及相关义务20第十条 管理评估、风险预警与基金监管22第十一条 本管理协议的生效、期限和终止23第十二条 违约责任25第十三条 不可抗力26第十四条 保密26第十五条 适用法律及争议解决27第十六条 杂项条款28一、前言依据中华人民共和国合同法及其他有关法律法规的规定，xx省国家现代服务创业xx基金合伙企业（有限合伙）有限公司（以下称“基金”）和xxxx管理（上海）有限公司（以下称“基金管理人”）基于基金合伙协议于xx年10月15日在中国北京签订本委托管理协议。第一条 释义1.1本管理协议中，除非文意另有明确规定，下列词语或简称具有如下含义：委托管理协议、管理协议、本协议或本管理协议指本委托管理协议及本管理协议当事人对其不时做出的修订和补充。甲方或基金指xx省国际阿现代服务业创业xx基金合伙企业（有限合伙）乙方或基金管理人指xxxx管理（北京）有限公司合伙协议指xx省国家现代服务业创业xx基金合伙企业（有限合伙）合伙协议双方指甲方及乙方一方指甲方或乙方第二条 委托管理协议当事人2.1甲方名 称：xx省国家现代服务业创业xx基金合伙企业（有限合伙）注册地址：xx省长春市执行事务合伙人：xxxx管理（上海）有限公司组织形式： 有限合伙存续期间： 7+2年 2.2乙方名 称：xxxx管理（上海）有限公司注册地址：法定代表人：组织形式：有限责任公司存续期间：第三条 委托管理事项3.1 根据甲方合伙协议，甲方的日常经营及xx活动将按照甲方合伙协议和本管理协议约定的条件委托给乙方运营和管理。3.2 乙方接受甲方的委托，按照甲方合伙协议和本管理协议的约定向甲方提供运营及管理服务，该等服务包括但不限于:（1）为甲方提供全面的日常运营服务。乙方受托向甲方提供的日常经营管理服务包括但不限于：设置代表甲方接受往来函件的地址、信箱、指定联系人、进行财务收付、设立会计账薄并进行账务处理、进行税务登记及纳税等；（2）除本协议另有明确约定外，甲方资产及业务均由乙方受托办理并管理。乙方受托业务包括代表甲方对潜在xx项目进行考察、分析，设计xx结构方案并进行谈判，选择xx项目并做出xx决策，对受托管理甲方资产及业务的业绩进行监测，就出售或变卖甲方委托资产的机会做出决策；代理甲方办理经营范围内的其他业务。乙方承诺按照甲方合伙协议和本协议的约定对甲方资产及业务进行管理，乙方将恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务。乙方受托代表甲方办理经营的所产生的所有风险和业务收益归属甲方，甲方按照甲方合伙协议和本管理协议的约定，向乙方支付管理费和xx收益提成。具体来说，乙方作为甲方基金管理人的具体职责如下表（表1）：表1：乙方的受托管理职责职责项目职责要点xx决策 在遵守甲方合伙协议和本协议约定的业务规则前提下，以基金名义进行项目筛选评价、尽职调查与交易条款谈判； 根据甲方合伙协议和本协议由基金管理人的xx决策委员会对本基金相关xx作出决策； 代表基金签署xx协议等相关法律文件，完成xx相关法律手续。资金收付 在遵守甲方合伙协议和本协议约定的业务规则的前提下，以本基金名义向托管银行下达资金支付和收款指令。xx项目管理 代表基金行使股东权利、获得董事席位并参与重大决策； 代表基金提供资源整合、咨询顾问等在内的增值服务； 基于股东身份、按约定xx条款对被xx企业运营管理进行监控。xx退出 根据甲方合伙协议和本协议由基金管理人的xx决策委员会对本基金xx退出作出决策； 代表本基金完成xx退出程序，回收xx本金和收益。管理报告 按规定时间和规范要求向出资人提交基金管理报告和财务报表，包括季报、半年报和年度报告。 重大事项报告。其他代理职责 代理基金账务处理及文档管理； 代理基金工商、税务、社保、诉讼等其他所有非xx管理事务。3.3在本协议生效日，甲方将所有资产均委托乙方运营和管理。第四条 乙方的权利与义务4.1 乙方的权利（1）自本协议生效之日起，依照法律法规、甲方合伙协议及本管理协议运营和管理甲方的资产；（2）依照法律法规、甲方合伙协议及本管理协议，制订甲方对拟xx项目的xx、退出xx的方案等；（3）代表甲方且为甲方的利益以甲方的名义签订关于甲方xx、退出xx的合同和协议，及其他管理甲方资产而必需或有利于甲方的其他合同；（4）代表甲方对被xx企业行使股东权利及因甲方xx所产生的其他权利；（5）代表甲方从事甲方经营范围内的其他业务；（6）乙方受托代表甲方经营管理的所有风险及业务收益归属甲方，乙方有权按照本管理协议的约定，向甲方收取管理费用。但乙方存在明显违法违规、违反甲方合伙协议或本协议、过错或不作为行为给甲方导致的经营风险由乙方承担。（7）根据本管理协议的约定，代表甲方以甲方的名义行使相关诉讼权利和采取其他合理适当的法律手段以保护甲方资产及利益；（8）法律法规以及甲方合伙协议和本管理协议所规定的其它权利。4.2 乙方的义务（1）自本管理协议生效之日起，遵守法律、法规、甲方合伙协议及本管理协议，在对甲方进行日常运营、管理甲方资产及代表甲方从事有关经营活动时，必须诚实信用、恪尽职守，并运用一个专业机构所应具有的注意、技能和谨慎；乙方在履行职责过程中，其自身应确保其管理人员、雇员遵守所适用的法律、法规的规定及甲方合伙协议、出资人协议及本协议的约定。（2）执行并遵守甲方合伙协议、出资人协议及本管理协议确定的甲方的xx准则（包括但不限于xx领域、xx对象、xx阶段、xx进度、xx限制、xx和业务禁止等），根据甲方合伙协议出资人协议及本管理协议规定的xx决策权限，在制定详细可行的xx决策委员会议事规则并报甲方合伙人大会批准的基础上，认真履行xx决策权；（3）本着追求甲方及其xx人最大限度xx回报的原则，为甲方制定xx方案并为甲方寻求、筛选、确认、调查及评估适合的xx，对甲方已xx项目进行跟踪监管，代表甲方行使股东权利，定期走访被xx企业并提供增值服务，根据甲方的指示向甲方已xx项目派出及撤回董事，就xx和xx退出与相关方进行磋商，签订相关合同或协议并做出安排；（4）配备足够的具有项目xx、企业管理和资本运营经验的专业人员进行xx分析、决策，以专业化的经营方式管理和运营甲方财产；（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证甲方资产的安全；（6）乙方应及时向甲方合伙人大会报告与甲方资产相关的重大事项（“重大事项”是指下列事项中的任何一项：任何有可能影响到基金资产安全的违法违规或受处罚情况；任何有可能影响到基金资产安全的法律、法规和政策的重大调整；其他有可能使基金资产遭受重大损失的事项，包括但不限于：甲方资产或所xx项目重大损失（超过甲方资产或项目xx额的10%）；基金管理人的法定名称、住所发生变更；提起或被提起涉及基金和基金管理人的诉讼、仲裁或其他行政措施；与基金资产有关的关联交易；基金管理人主要出资人、出资结构或关键雇员发生变化；基金管理人发生破产、清算、营业执照被吊销或任何其他使其不具有管理基金的资格或能力的事项；被xx企业发生重大经营困难或有足够证据证明其技术或产品开发失败；被xx企业或其主要经营管理人员牵连到任何诉讼和仲裁程序，或被司法或行政机关对其财产进行限制；基金托管人不当行为或失误等；在前述影响甲方资产的重大事项可能发生或已经发生时，除及时报告甲方合伙人大会外，乙方应立即采取一切必要的措施，防止发生损失或制止损失的进一步扩大。（7）根据有关法律法规的规定，代理甲方办理税务登记并缴纳应付的各项税费；（8）根据本管理协议的约定，制定甲方的会计制度和会计核算方法，建立独立的甲方资产会计账簿，并进行核算，确保甲方资产独立于乙方的自有资产和其他资产；（9）按照甲方合伙协议和本管理协议的约定，向甲方履行重大事项、管理报告、项目决策文件以及履职评估、基金资产评估所需资料等信息提供与报告义务；（10）不得以甲方资产及受托管理的甲方其他业务为自己及任何第三人谋取非法利益，未经甲方同意，不得委托第三人管理或运作甲方资产及其他业务；（11）乙方或其任何员工在任何时候均不得以自己或其关联人名义收受被xx企业或其关联方的任何形式的利益输送，包括但不限于董事津贴、费用报销、咨询费、股份赠送或xx入股等。如涉及上述任何形式的利益输送，应全部归入甲方在基金托管人处开立的收入账户。（12）按中国会计制度和会计准则定期编制甲方的财务会计报告，经甲方合伙人大会决议聘请的符合资质的会计师事务所及其注册会计师审计后，向甲方递交审计报告；（13）根据甲方合伙协议和本管理协议的约定保守甲方商业秘密，除法律法规、甲方合伙协议、本管理协议另有规定或者司法机关、监管机构强制性要求之外，不得向任何第三方泄露；（14）保存甲方日常经营活动记录及资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，并在本管理协议终止时向甲方或其指定的第三方移交前述甲方资产业务的记录、账册、报表；（15）当基金托管人违反相关托管协议造成甲方资产损失时，乙方应为甲方利益向基金托管人追偿；（16）甲方资产或利益受到侵犯或损害时，采取诉讼或其他必要的法律行动保护甲方的利益；（17）乙方在受托运用甲方资产进行项目xx时，应对甲方存续期间的日常运营费用、应纳税款及其他一切可能的支出进行合理的估算，并预留充足的资金以备该等支付；（18）因乙方违反法律法规、过错和明显不作为或违反甲方合伙协议和本协议规定导致甲方资产损失或损害甲方出资人利益，应承担赔偿责任；（19）对于涉及到基金出资人的关联交易，乙方应及时提交给甲方合伙人大会进行审议表决并严格执行表决结果；（20）按甲方合伙协议和本协议约定的时间和程序对受托管理甲方资产时取得的每一笔可分配资金向甲方出资人进行分配；（21）按甲方合伙协议和本协议的约定对受托管理的甲方资产的亏损承担分担义务；（22）按照双方和基金托管人签署的资金保管协议，接受基金托管人对xx运作过程的监督；（23）乙方应根据国家发展和改革委员会要求的期限和方式，将国家发展和改革委员会要求披露的甲方信息、运营情况及相关事项填写至新兴产业创投计划管理信息系统（以下简称“信息系统”）；（24）法律法规以及甲方合伙协议、出资人协议和本管理协议所规定的其它义务。第五条 乙方受托为甲方进行的XX乙方运用甲方资产进行xx，除遵守法律法规、甲方合伙协议及本管理协议的其他规定外，须遵循本条的规定。5.1xx理念乙方接受甲方委托管理运营甲方的xx业务需符合甲方的xx理念，即秉承“安全、稳健、诚信、增值”的xx理念，在严格的风险控制的基础上，为所投项目提供全面系统的增值服务。5.2xx领域xx领域应集中于如下领域：5.3xx对象xx对象为具备原始创新、集成创新或消化吸收再创新属性、且处于初创期、早中期的创新型企业。初创期创新型企业是指符合如下条件的企业，即：成立时间不超过5年，职工人数不超过300人，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的20%以上，资产总额不超过3000万元人民币，年销售额或营业额不超过3000万元人民币。早中期创新型企业是符合如下条件的企业，即：职工人数不超过500人，资产总额不超过2亿元人民币，年销售额或营业额不超过2亿元人民币。5.4xx阶段基金xx于处于初创期、早中期阶段的xx对象的金额不得少于基金总出资额的60%。5.5委托管理期限与xx进度委托管理期限与基金存续期一致，原则上为7年，经甲方合伙人大会决议可以适当延长，除非依据甲方合伙协议或本协议提前终止。5.6xx限制基金的xx限制：A）对于单个企业的累计xx金额不得超过基金总出资额的20%；B）基金对于涉及到出资人的任何关联交易的xx均需提交基金合伙人大会表决，并经除当事合伙人或委派代表之外的基金其他合伙人或委派代表一致同意才能通过；C）原则上xx于xx省的资金不低于40%。5.7xx和业务禁止基金不得从事以下业务：A)xx于已上市企业，但是所xx的未上市企业上市后，参股基金所持股份未转让及其配售部分除外；B)从事担保、抵押、委托贷款、房地产（包括购买自用房地产）等业务；C)xx其他创业xx基金或xx性企业；D)xx于股票、期货、企业债券、信托产品、理财产品、保险计划及其他金融衍生品；E)向任何第三人提供赞助、捐赠等；F)吸收或变相吸收存款，或向任何第三人提供贷款和资金拆借；G)进行承担无限连带责任的对外xx；H)发行信托或集合理财产品的形式募集资金；I)存续期内，xx回收资金再用于对外xx；J) 不得使用贷款进行xx；K)其他国家法律法规和地方法律法规和政策禁止从事的业务。5.8xx方式主要xx方式为股权xx，即以甲方的名义通过认购增资、股权受让、债转股等方式向被xx企业进行xx，并取得被xx企业相应比例的股权。经甲方合伙人大会全体合伙人一致决议书面授权，且在符合中国法律规定前提下，乙方可采取其他方式对被xx企业进行xx。5.9xx决策程序乙方就运用甲方资产进行的具体xx项目的决策程序如下：（1）项目团队寻找潜在的xx项目根据甲方合伙协议和本管理协议，乙方将按照xx活动需要设立若干项目团队，确保xx决策的专业性和项目跟踪的持续性，每个项目团队将设有专门的xx经理负责该行业xx项目的选择和xx后的日常跟踪。（2）总经理批准立项 xx经理初步调查后认为有xx可能的项目，xx经理应准备项目的基本情况报告，报由乙方的总经理（或乙方日常管理负责人）申请立项。（3）尽职调查及xx建议书经乙方总经理（或乙方日常管理负责人）批准立项的项目，将委托专业的法律及财务咨询机构分别对拟xx企业进行法律尽职调查和财务尽职调查，并由xx经理组织有关人员以及乙方以外的行业专家对备选项目进行行业尽职调查。尽职调查主要针对xx项目的市场背景、行业情况及企业自身经营、财务状况、法律状况进行，通过尽职调查实现对企业/项目整体情况和未来前景的较好把握。在尽职调查的基础上，对备选项目进行可行性分析，这些分析指标主要包括：每年复合回报率、内部收益率、净现值的估值分析、考虑风险因素的敏感性分析、增长预测等。在分析过程中，需要继续取得有关资料和数据，同时充分借鉴国际、国内同行业经营数据。分析行业价值链的构成，特别是交易后潜在的构成要素。经过上述分析，由xx经理完成对该项目的xx建议书，内容包括xx综述，行业竞争结构，目标企业分析，管理团队，企业未来发展战略的制定、激励机制的设计、价值评估风险因素的敏感性分析，交易方式、交易成本、主要交易条件及预计的退出方式等。 （5）资决策委员会决策xx经理将xx建议书上报xx决策委员会审批。乙方xx决策委员会据甲方合伙协议确定的权限和经甲方合伙人大会表决通过的xx决策委员会议事规则，必要时应结合专家顾问组（非乙方常设机构）的意见，对项目xx建议书进行审定并做出是否xx的最终决策。若xx决策委员会同意xx的拟xx项目属于涉及到基金与基金出资人或出资人的关联方之间的关联交易，乙方应将该xx项目提交甲方合伙人大会进行表决，并严格执行表决结果。5.10xx后的监控xx完成后，乙方应根据个别xx项目的交易条款，通过以下方式对该xx项目进行监控： （1）代表基金在被xx企业中行使股东权利、获得至少一个董事席位，行使董事职权；（2）及时发现被xx企业重大事项变更或获得被xx企业重大事项报告并及时行使决策权，形成书面决策记录，阐述决策理由；（3）被xx企业中代表基金利益的董事定期走访被xx企业，听取汇报、深入了解情况并形成书面走访记录。定期了解被xx企业销售情况及销售客户变动情况，必要时走访销售市场和客户；（4）按月获得被xx企业的财务报表和经营报告，按年获得经审计的财务报表和年度经营报告和财务预算并做出审核；（5）必要时向被xx企业提供资源整合、咨询顾问等在内的增值服务；（6）一旦发现被xx企业经营出现重大变化，可能给甲方xx造成损失，按照乙方内部风险管理机制采取快速决策程序，避免或减少损失，并及时向甲方报告。5.11xx退出乙方在每次xx决策前即应充分考虑到所运用的甲方资产未来的退出方式。xx退出方式与项目xx决策程序相同。每次xx退出后，xx经理应对该项xx进行专门分析总结，将总结报告上报xx决策委员会。每次xx获得的有关经验、教训应成为未来xx决策的重要借鉴。退出方式主要有：（1）IPO方式退出乙方代表甲方以甲方名义通过股权转让或者增资扩股方式xx的未上市企业资本运作上市后，乙方代表甲方通过二级市场股权转让实现退出。（2）xx新设公司并由上市公司定向增发方式退出乙方代表甲方以甲方名义与其他企业（主要是上市公司）共同设立新的项目公司，在新公司运行正常后，由上市公司向甲方定向增发收购其持有的股权，甲方成为上市公司股东后通过二级市场交易转让股权实现退出。（3）股权转让方式退出乙方代表甲方以甲方名义把所持股份通过协议转让的方式转让给其他机构xx者，完成退出；或被xx企业作为整体被其他企业收购兼并，甲方按照持有的股份取得收益。（4）回购方式退出乙方代表甲方以甲方名义xx企业后，约定退出时间，xx到期后由原股东受让或被xx企业回购甲方持有股权从而实现退出。（5）法律允许的其他方式。第六条 专项委员会乙方在其组织机构内设置xx决策委员会。6.1xx决策委员会（1）xx决策委员会是形成xx决策的审议机构。xx决策委员会经过乙方法定权利机构授权，按照甲方合伙协议和本协议约定的权限和方式对甲方有关xx项目、被xx企业的经营管理和xx回收交易进行最终审议，对运用甲方资产进行的xx、收购、出售、转让等事项做出决定。其授权期限与委托管理协议期限相同。（2）xx决策委员会由5名委员组成。其成员由基金合伙人大会推荐，乙方决定。xx决策委员会通过的任何议案或基金合伙人大会根据基金合伙协议就基金相关xx事项作出的任何决议均应在通过或作出后三个工作日内提交xx进行合规性审查，xx决策委员会或基金合伙人大会应同时向xx提供进行该等合规性审查所需的一切资料和信息。xx有权就该等议案或决议是否符合相关法律法规、政策、基金合伙协议、本协议等事项进行审核，并有权在认为相关议案或决议不符合相关规定的情况下否决该等议案或决议，被xx否决的该等议案或决议乙方或基金均不得施行。xx在收到前述议案或决议后7个工作日内未提出书面异议，则视为同意。（3）xx决策委员会设主任一名，由乙方委派代表出任。xx决策委员会主任召集并主持xx决策委员会会议。原则上，xx决策委员会召开会议审议相关议案，xx决策委员会会议必须有全体委员三分之二以上亲自出席方为有效（以电话、视频或者全体参会委员可以听见或看见的其他方式参加会议的，视为出席）。xx决策委员会会议审议相关议案，由委员在对项目开发人员提供的信息资料进行详细研究分析和充分协商沟通的基础上进行表决。对相关议案所做决议，经全体委员三分之二或以上表决通过方为有效。（4）xx决策委员会的议事规则由乙方拟订，甲方合伙人大会表决通过后方可执行。（5）xx决策委员会的最终决策经由乙方和甲方法定权力机构按法律程序执行。6.2 专家顾问组（非常设机构）（1）乙方可根据项目需要临时组建专家顾问组。其主要义务为：应乙方要求，对xx经理上报的项目提供专业意见，以及提出风险评估和防范建议。（2）专家顾问组由甲方合伙人大会推荐的人选、国内相关领域专家或企业界人士组成，专家顾问组成员由乙方合伙人大会（对于合伙企业，则为合伙人会议）任命。（3）乙方就某个xx项目征询相关专家顾问组成员意见或建议的，相关专家顾问组成员发表的意见或建议由乙方进行记录并形成书面文档，供xx决策委员会决策参考。相关书面文档由乙方作为该项目资料归档。第七条 甲方资产的运用并管理7.1甲方资产由乙方运用并管理，乙方应保障甲方资产的安全，保护甲方及其出资人的合法利益。乙方应保证甲方账户、资产与乙方自有的账户、资产以及由乙方管理的其他委托人的账户、资产相区别，保持甲方账户、资产的独立。7.2由乙方提议并经甲方合伙人大会审查同意，双方选择满足如下条件的基金托管人，并签署三方资金保管协议。基金托管人应由有具有独立性并符合以下条件：（一）成立时间在五年以上全国性的股份制商业银行；（二）与甲方主要出资人、基金管理人无股权、债务和亲属等利害关系；（三）具有创业xx基金托管经验；（四）无重大过失及行政主管机关或司法机关处罚的不良记录。双方同意，由基金托管人按照资金保管协议的约定，以“收支两条线”为原则受托保管甲方财产，为甲方xx运作提供支付结算服务，同时按约定的流程和规范对甲方的xx运作行为进行合规性审查等。7.3乙方应当按照法律法规的规定和甲方合伙协议、本管理协议的约定，制作其管理的甲方资产业务的记录、账册、报表等，并在本管理协议终止时向甲方或其指定的第三方移交前述甲方资产业务的记录、账册、报表；7.4乙方有义务根据甲方或甲方出资人的要求，对甲方或其出资人就甲方资产管理业务所进行的质询，及时做出解释、说明或应要求提供所需资料。在甲方年度合伙人大会或甲方另行通知的同级别的临时会议上，乙方应当就甲方资产的管理情况或有关具体问题向甲方及其出资人详细报告。7.5乙方因甲方资产的管理、运用或其他情形以及受托管理甲方其他业务而取得的资产和收益，应归入甲方资产；乙方不得将甲方资产归入其自有财产。7.6乙方因依法解散、依法被撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，甲方资产不属于乙方的清算财产。7.7乙方管理运作甲方资产所产生的债权，不得与乙方自身的债务相互抵销。乙方因管理不同委托人资产所产生的债权债务不得相互抵消。7.8非因甲方本身承担的债务，不得对甲方资产强制执行。第八条 管理报酬、运营费用、亏损与债务承担作为乙方提供本管理协议项下受托运营管理服务的对价，甲方将根据甲方合伙协议和本协议约定的数额和方式向乙方支付年度固定的基金管理费和绩效分成(业绩奖励)作为管理报酬。同时双方同意按甲方合伙协议和本协议约定的顺序承担甲方资产(基金)亏损。8.1年度固定的基金管理费（1）年度固定的基金管理费的支付标准和计提基础具体如下：年管理费为基金认缴出资总额2%。（2）基金管理费在基金存续期间每年一次性支付，管理费当年缴付当年的（不预支以后年份的）。自基金成立后每满一年后10日内将下年度管理费划入基金管理人银行账户，首笔管理费支付时间为本协议签署之日起10日内。（3）如果对乙方的委托因任何原因在甲方存续期届满前终止，则预支给乙方的相关期间管理费应根据乙方该年度内实际管理的天数进行折算，并向甲方退回折算后应退还的部分。（4）在计算某一计算期间的固定管理费时，应按计算当日公司认缴出资总额为基础计算该计算期间的固定的基金管理费。8.2费用分担（1）根据甲方合伙协议和本协议，乙方将承担其自身的运营和管理费用，包括但不限于聘请乙方内部专业技能人员（包括xx经理、xx助理、公司其它人员）的费用以及其他为寻找xx机会和对被xx企业进行跟踪管理过程中提供一般性支持和服务的费用（如房屋租赁费、办公费、差旅费、水电费、项目档案管理费用、xx决策委员会会议费用等）。（2）根据甲方合伙协议和本协议，下列开支项目列入甲方运营费用，由甲方另行承担：A）甲方办理注册登记、资格审查、免税手续等产生的费用以及税收与其他政府收费；B）甲方年度内发生的自身的年报审计费、律师费、评估费、公证费、合伙人大会会议费、股权交易费、变更登记、工商年检、信息披露费及各项行政性收费等；C）本着维护甲方利益原则聘请独立第三方为甲方自身获取的，除xx项目筛选评价、xx决策、xx后管理和项目xx退出决策以外的法律建议、融资建议、税收建议、会计建议（包括审计）的律师费、顾问费、税务师费、评估师费、咨询师费、会计师费等；D）管理、运用或处分甲方资产的过程中发生的税费和其他政府规费性质的交易费用、甲方年审银行专户余额询证费、银行专户管理费、银行划款手续费、证券开户费、证券交易手续费、证券交易印花税、公司印花税、营业税金及附加等；E）甲方自身的文件或账册的制作及印刷费用；F）为维护甲方的权利以甲方为主体而提起诉讼或仲裁所发生的解决纠纷费用；G）被xx项目为获得甲方xx所发生的项目审计费用、律师费用、评估费用以及为满足基金xx管理需要和xx退出所发生年度审计费用、律师费用等外部中介费用，首先由被xx项目方承担，再由甲方承担；H）甲方终止时的清算费用； I）甲方合伙人大会确认应由本基金承担的其他费用。（3）乙方因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或甲方财产的损失，以及处理与甲方资产运作无关的事项发生的费用等不列入甲方运营费用，而应由乙方承担。（4）除上述基金管理费、已明确的甲方运营费用和按资金保管协议应支付给基金托管人的托管费外，甲方不对其他任何形式的费用做出支付。（5）上述费用（包括基金管理费、基金托管费和基金运营费用）均须通过甲方依据资金保管协议在基金托管人处开立的支出账户支付，并接受基金托管人的合规性审查。8.3绩效分成(业绩奖励)（1）乙方有义务以其专业的xx管理知识、专业的xx管理团队和勤勉尽职的态度，努力展开和促进甲方的对外xx业务，以期达到甲方xx收益的最大化。如经乙方的努力，使甲方的xx获得良好收益，则乙方将有权与甲方分享甲方的年度收益，从而获得浮动绩效收益。甲方经营期间取得的可分配资金应根据甲方合伙协议和本协议于取得之后的三十天内进行分配。（2）可分配资金的分配原则为“先回本后分利”，具体分配顺序如下：首先让甲方所有合伙人（包括乙方）按实缴出资比例回收其实缴出资额。认缴出资额全部回收后，余下的xx收益按20%和80%的比例在乙方和甲方合伙人（包括乙方）之间进行分配。甲方合伙人（包括乙方）所获得的80%的收益按其相对实缴出资比例进行分配。8.4亏损承担（1）首先由乙方以其对甲方的出资弥补亏损，剩余部分由甲方其他合伙人按出资比例承担，超出甲方总认缴出资额的亏损由乙方承担。（2）如因乙方（包括乙方的内部机构、雇员或者乙方委托、授权的任何其他机构、个人）未能按照甲方合伙协议和委托管理协议的约定勤勉尽责地履行其管理职责（包括但不限于故意的不当行为或者重大过失、违反法律法规、甲方合伙协议、本委托管理协议或明显不作为行为），造成甲方资产亏损，则乙方还应向甲方承担赔偿责任。8.5债务承担（1）乙方不得以甲方名义对外举债。甲方债务仅包括应付职工薪酬（如有）、应交税金、应付红利和其他应付款等应交应付性质项目，而不涉及到任何形式的对外短期和长期借款。（2）乙方对于甲方涉及到的上述债务承担无限责任。第九条 乙方对甲方的信息报告及相关义务乙方应向甲方履行定期报告及重大事件报告义务。9.1定期报告 乙方应按甲方要求的内容和格式向甲方做出季度报告、中期报告及年度报告。报告内容应包括但不限于经营状况、财务状况、xx策略、已xx项目监管、拟定xx项目情况、拟定及已退出项目情况等信息。甲方有权要求乙方提供补充报告和资料，乙方应在甲方提出要求后的十个工作日内提供。（1）乙方应当在甲方每一会计年度中的每一季度结束之日起三十日内，编制完成甲方季度报告送交甲方合伙人大会。（2）乙方应当在甲方会计年度上半年结束之日起六十日内，编制完成甲方中期报告并送交甲方合伙人大会。（3）乙方应当在甲方会计年度结束之日起九十日内，编制完成甲方年度报告并送交甲方合伙人大会，甲方年度报告应经甲方聘请的会计师事务所审计。（4）甲方成立不足六个月的，乙方可以不编制甲方年度报告或中期报告。9.2重大事件报告 当发生对甲方资产或权益产生或可能产生重大影响的事件时，乙方应在合理的最短时间内（任何情况下都不得超过事件发生后的第十四（14）日）通知甲方，该等事件包括但不限于：（1）任何有可能影响到甲方资产安全的违法违规或受处罚情况；（2）任何有可能影响到甲方资产安全的法律、法规和政策的重大调整；（3）乙方的法定名称、住所发生变更；（4）提起或被提起涉及甲方、乙方的诉讼、仲裁或其他行政措施；（5）与甲方资产有关的关联交易（并由甲方有关机构决策）；（6）乙方主要出资人、出资结构及关键雇员发生变更；（7）乙方发生破产、清算、营业执照被吊销或任何其他使其不具有根据本协议管理甲方资产的资格或能力的事项（应提前报告）；（8）甲方资产或所xx项目重大损失（超过甲方资产或项目xx额的10%）；（9）被xx企业发生重大经营困难或有足够证据证明其技术或产品开发失败，或者被xx企业或其主要经营管理人员牵涉到任何诉讼和仲裁程序，或被司法或行政机关对其财产进行限制；（10）基金托管人不当行为或失误；（11）其他乙方知悉的对甲方及其权益可能产生重大影响的事项；（12）法律、法规规定的其他事项等。9.3项目xx决策文件乙方应在每一xx项目xx决策做出并完成资金拨付后三十日内向甲方提交该项目xx决策全套过程文件。9.4履职评估、资产评估和加强监管所需的资料对于甲方或甲方出资人或其授权的代理人（尤其是xx）出于对乙方进行履职评估、对甲方资产进行净值评估和因风险预警而加强对基金运作监管所需的资料，乙方应在该等资料需求提出之后的二十日内提交。9.5甲方信息资料的保管与查阅甲方或甲方的出资人或授权的代理人有权随时自行查阅乙方保管、保存的甲方文件、资料、帐薄、凭证等文件，并有权随时自费聘请外部有资质的审计机构对财务文件进行相关的审计。但受委派的外部审计机构在查阅有关资料时，应当向乙方出具甲方的书面授权和保密承诺。第十条 管理评估、风险预警与基金监管10.1履职与基金资产评估（1）双方同意，由xx或其授权代理人出于引导基金监管目的定期或不定期对乙方按本协议受托管理甲方资产（基金）的履职情况和基金资产净值进行评估。（2）乙方同意应xx或其授权代理人的要求及时提供评估所需资料（包括基金管理人履职评估所需资料、基金托管人履职评估所需资料和基金资产净值评估所需资料等），并为评估工作提供必要的工作便利。10.2风险预警与监管（1）双方同意按照xx的要求建立关于基金管理的风险预警与监管机制。并依据不同的风险级别做好自律监管，同时积极配合xx及财政部、国家发展和改革委员会以及地方相关政府部门做好正常监管、强化监管、重点监管和深度监管。（2）乙方及其管理团队成员同意由财政部、国家发展和改革委员会、xx或其授权代理人将对其进行定期和不定期履职评估的结果、对其受托管理的甲方资产（基金）所做的净值评估的结果以及其在受托管理甲方资产过程中的业绩记录，违法违规、违约或不作为等污点记录，以及乙方管理团队成员的个人简历等职业信息通过网站及其他媒介渠道进行公示或公告，并接受外部任何第三方的开放式查询和验证。乙方及其管理团队成员在本协议签署时同意同时签署一份声明，对本条所述之公示、公告、查询和验证可能给乙方或乙方团队成员所造成的声誉影响不追究任何当事人的责任。第十一条 本管理协议的生效、期限和终止11.1本管理协议在甲方、乙方法定代表人或授权代表签署并加盖双方公章后且经财政部、国家发展和改革委员会审批通过之日起生效。11.2本委托管理协议的任何修改均应经甲乙双方协商确定，并经甲乙双方法定权力机构以决议的方式作出；11.3本管理协议的期限为自生效之日起七年，与基金存续期一致。11.4本管理协议的终止或单方面解除有下列情形之一的，本管理协议终止：（1）双方一致同意终止本管理协议；（2）甲方或乙方依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；（4）一方严重违约行为给另一方造成严重损害的，经另一方书面通知后三十天仍不采取有效措施补救的，另一方有权终止本管理协议；（5）乙方出现下列情况时，甲方有权单方面解除本管理协议：A）违法违规：乙方团队成员个人或乙方的任何违法违规或弄虚作假行为，致使甲方利益受损的；B）过错、过失、违约或不作为：乙方的过错、过失或任何违反甲方合伙协议或本协议等违约或明显不作为行为致使甲方利益受损的；C）资格条件丧失：乙方总经理或xx总监离职，或其他2名以上专业骨干员工同时离职且乙方未能提供有效证明证实其已有后续接替者且该等接替者有足够的专业特长、经验和能力足以满足甲方本协议项下的要求，或其他甲方要求的资格条件丧失；D）基金重大亏损：任一时点甲方资产净值亏损达到20%以上的；E）实际控制人变更：在乙方完成对甲方70%的资金委托xx之前，乙方的实际控制人发生变更；F）乙方或乙方出资人未经甲方的允许，将其持有的甲方出资进行质押的，或者将乙方出资人的出资质押的。（6）本管理协议规定的期限届满，双方没有续期的；（7）法律法规及本管理协议规定的其他情形。11.5本管理协议终止后的义务（1）本管理协议终止后，乙方应遵循诚实信用原则，妥善保管甲方的业务资料及资产，并根据甲方的指令向甲方或甲方指定的其他人及时办理乙方所受托运营管理的甲方业务、资产的移交手续。（2）本管理协议终止后，乙方应在三个月内由知名的会计师事务所完成对乙方所管理的甲方资产及业务的审计报告提交给甲方，会计师事务所由甲方聘请。（3）本管理协议终止后，乙方应将属于甲方业务范围的有关合同、协议、财务记录、印章、权证及有关的法律文件移交给甲方。（4）本管理协议的终止不影响双方在终止之前已经形成的权利和责任。（5）甲方有权就乙方任职期间因违反法律法规或甲方合伙协议或本管理协议而给甲方资产造成的损失要求其承担赔偿责任。（6）在不存在一方违约前提下，本管理协议项下年度固定的基金管理费应计算至本管理协议终止日。第十二条 违约责任12.1本管理协议一方违反本管理协议约定，即构成违约，违约方应就其违约行为给守约方造成的损失承担赔偿责任。其中，迟延付款的，迟延一方应就应付未付金额自应付之日始至实际支付日止按照每日万分之五向守约方支付违约金。但因财政拨款迟延导致的xx出资迟延将不构成其违约，xx无需就此承担任何违约责任。12.2本管理协议一方违约后，另一方得知后应当采取适当措施防止损失的扩大