廉政风险预警防控工作手册模板.doc

廉政建设
风险防控手册

南京交通建设项目管理有限责任企业
325省道宿迁段扩建工程JL2总监办

前 言

根据宿迁市交通运输局和公路管理处相关腐败风险预警防控工作布署要求，为深入完善腐败风险教育、排查、预警、化解工作机制，有效防范325省道宿迁段扩建工程JL2总监办腐败风险，加强工程监理领域廉政工作，确保权力行使安全、资金使用安全、项目建设安全和干部成长安全，集合本企业要求，特编印了这本手册，以总监办管理步骤为根本，对每个部室、每个岗位可能产生廉政风险点进行了逐一排查，并针对每个岗位腐败风险点提出了对应防控方法。期望全部监理人员按本《手册》参考落实，扎实做好腐败风险预警防控工作，确保工程又好又快建设。

目 录

廉政制度
1. 监理廉政准则…………………………………………………………1
2. 党风廉政建设责任追究制度…………………………………………7
3. 廉政管理要求…………………………………………………………9
4. 廉政纪律规范…………………………………………………………11
5. 廉洁自律规范…………………………………………………………12
6. 廉政监察员岗位职责…………………………………………………13

岗位职责
7. 监理机构关键职责……………………………………………………15
8. 总监理工程师职责……………………………………………………18
9. 试验工程师职责………………………………………………………20
10. 道路（桥梁）监理工程师职责………………………………………21
11. 测量监理工程师职责…………………………………………………22
12. 协议监理工程师职责…………………………………………………23
13. 安全监理工程师职责…………………………………………………24
14. 绿化环境保护监理工程师职责……………………………………………25
15. 交安设施监理工程师职责……………………………………………26
16. 监理员职责…………………………………………………………27
风险预警防控工作
17. 分包单位资格审查步骤图及基础程序……………………………29
18. 月工程计量和支付步骤图及基础程序……………………………31
19. 质量控制步骤图及基础程序………………………………………34
20. 分项、分部工程签认步骤图及基础程序…………………………49
21. 材料供给步骤图及基础程序………………………………………51
22. 工程变更步骤图及基础程序………………………………………53
23. 安全生产检验步骤图及基础程序…………………………………55
24. 环境保护检验步骤图及基础程序………………………………………57
25. 费用索赔管理步骤图及基础程序…………………………………59
26. 腐败风险点查找和防控方法表……………………………………61

廉政制度

1、监理廉政准则

第一条
　　严禁利用职权和职务上影响谋取不正当利益。不准有下列行为：
　　(一)索取、接收或以借为名占用管理和服务对象和其它和行使职权相关系单位或个人财物；
(二)接收可能影响公正实施公务礼品、宴请和旅游、健身、娱乐等活动安排；
　　(三)在公务活动中接收礼金和多种有价证券、支付凭证；
　　(四)以交易、委托理财等形式谋取不正当利益；
　　(五)利用熟悉或掌握内幕信息谋取利益；
(六)违反要求多占住房，或违反要求买卖经济适用房、廉租住房等保障性住房。

第二条
　　严禁私自从事营利性活动。不准有下列行为：
　　(一)个人或借她人名义经商、办企业；
　　(二)违反要求拥有非上市企业(企业)股份或证券；
　　(三)违反要求买卖股票或进行其它证券投资；
(四)个人在国(境)外注册企业或投资入股；
　　(五)违反要求在经济实体、社会团体等单位中兼职或兼职取酬，和从事有偿中介活动；
(六)离职或退休后三年内，接收原任职务管辖地域和业务范围内民营企业、外商投资企业和中介机构聘用，或个人从事和原任职务管辖业务相关营利性活动。

第三条
　　 严禁违反公共财物管理和使用要求，假公济私、化公为私。不准有下列行为：
　　(一)用公款报销或支付应由个人负担费用；
　　(二)违反要求借用公款、公物或将公款、公物借给她人；
　　(三)私存私放公款；
　　(四)用公款旅游或变相用公款旅游；
　　(五)用公款参与高消费娱乐、健身活动和获取多种形式俱乐部会员资格；
(六)违反要求用公款购置商业保险，缴纳住房公积金，滥发津贴、补助、奖金等；
　　(七)非法占有公共财物，或以象征性地支付钱款等方法非法占有公共财物；
(八)挪用或拆借社会保障基金、住房公积金等公共资金或其它财政资金。

第四条
　　 严禁违反要求选拔任用干部。不准有下列行为：
　　(一)采取不正当手段为本人或她人谋取职位；
　　(二)不根据要求程序推荐、考察、酝酿、讨论决定任免干部；
　　(三)私自泄露民主推荐、民主测评、考察、酝酿、讨论决定干部等相关情况；
　　(四)在干部考察工作中隐瞒或歪曲事实真相；
　　(五)在民主推荐、民主测评、组织考察和选举中搞拉票等非组织活动；
　　(六)利用职务便利私自干预下级或原任职地域、单位干部选拔任用工作；
　　(七)在工作调动、机构变动时，突击提拔、调整干部；
(八)在干部选拔任用工作中封官许愿，任人唯亲，营私舞弊。

第五条
严禁利用职权和职务上影响为亲属及身边工作人员谋取利益。不准有下列行为：
(一)要求或指使提拔配偶、儿女及其配偶、其它亲属和身边工作人员；
(二)用公款支付配偶、儿女及其配偶和其它亲属学习、培训、旅游等费用，为配偶、儿女及其配偶和其它亲属出国(境)定居、留学、探亲等向个人或机构索取资助；
(三)妨碍包含配偶、儿女及其配偶、其它亲属和身边工作人员案件调查处理；
(四)利用职务之便，为她人谋取利益，其父母、配偶、儿女及其配偶和其它特定关系人收受对方财物；
(五)默许、纵容、授意配偶、儿女及其配偶、其它亲属和身边工作人员以本人名义谋取私利；
(六)为配偶、儿女及其配偶和其它亲属经商、办企业提供便利条件，或党员领导干部之间利用职权相互为对方配偶、儿女及其配偶和其它亲属经商、办企业提供便利条件；
(七)许可、纵容配偶、儿女及其配偶，在本人管辖地域和业务范围内个人从事可能和公共利益发生冲突经商、办企业、社会中介服务等活动，在本人管辖地域和业务范围内外商独资企业或中外合资企业担任由外方委派、聘用高级职务；
(八)许可、纵容配偶、儿女及其配偶在异地工商注册登记后，到本人管辖地域和业务范围内从事可能和公共利益发生冲突经商、办企业活动。
第六条
　　严禁讲排场、比阔气、浪费公款、铺张浪费。不准有下列行为：
　　(一)在公务活动中提供或接收超出要求标准接待，或超出要求标准报销招待费、差旅费等相关费用；
　　(二)违反要求决定或同意兴建、装修办公楼、培训中心等楼堂馆所，超标准配置、使用办公用房和办公用具；
　　(三)私自用公款包租、占用客房供个人使用；
　　(四)违反要求配置、购置、更换、装饰或使用小汽车；
(五)违反要求决定或同意用公款或经过摊派方法举行各类庆典活动。

第七条
　　严禁违反要求干预和插手市场经济活动，谋取私利。不准有下列行为：
　　(一)干预和插手建设工程项目承发包、土地使用权出让、政府采购、房地产开发和经营、矿产资源开发利用、中介机构服务等市场经济活动；
　　(二)干预和插手国有企业重组改制、吞并、破产、产权交易、清产核资、资产评定、资产转让、重大项目投资和其它重大经营活动等事项；
　　(三)干预和插手批办各类行政许可和资金借贷等事项；
　　(四)干预和插手经济纠纷；
(五)干预和插手农村集体资金、资产和资源使用、分配、承包、租赁等事项。

第八条
　　严禁脱离实际，弄虚作假，损害群众利益和党群干群关系。不准有下列行为：
　　(一)搞劳民伤财“形象工程”和沽名钓誉“政绩工程”；　　(二)虚报工作业绩；
　　(三)大办婚丧喜庆事宜，造成不良影响，或借机敛财；
　　(四)在社会保障、政策扶持、救灾救助款物分配等事项中优亲厚友、显失公平；
　　(五)以不正当手段获取荣誉职称、学历学位等利益；
(六)从事有悖社会公德、职业道德、家庭美德活动。

2、党风廉政建设责任追究制度

为了加强党风廉政建设，明确驻地办党风廉政建设领导班子和领导干部对党风廉政建设应负责任，确保党中央、国务院和省委、省政府、省交通厅、省指挥部相关党风廉政建设任务落实落实，依据相关文件精神要求，结合我办实际情况制度以下责任追究制：
（一）、有下列情况之一，视其情节轻重分别给总监办通报批评，同时追究相关责任人员纪律责任。
1、总监办办及各驻地办领导组员对省指、工作站相关党风廉政建设工作布署和要求，不认真落实实施，对党风廉政建设工作存在问题放任不管，经指出仍无显著改善，造成所管理范围党风廉政建设情况恶化。
2、对党风廉政建设不重视，不支持，对违法违纪问题隐瞒不报，压制不查，不正确处理。
3、领导班子松弛、软弱涣散，内部不团结，不协调，党组织生活不健全，缺乏凝聚力，战斗力。
（二）、有下列情况之一，按指挥部相关要求，给组织处理或党纪处分。
1、对上级单位交办党风廉政建设事项拒不办理，或对所管辖范围和单位内发生明令严禁“吃、拿、卡、要”不正之风不阻止，不查处或对严重违法违纪问题隐瞒不报，压制不查，给负责接领导责任人警告或严重警告处分，情节严重，给撤销党内职务处分。
2、因为工作不力，所管辖范围发生重大案件，致使国家、集体资财和人民群众生命财产遭受重大损失或造成恶劣影响，责令负直接领导责任人员辞职或对其免职。
3、授意、指使、纵容下属人员阻挠、干预、对抗上级纪检部门办案或对办案人、检举控告人、证人打击报复，给负直接领导责任人员严重警告或撤销职务处分，情节严重给留党察看或开除党籍处分，涉嫌犯罪，移交司法机关追究刑事责任。

3、监理廉政管理要求

加强交通基础设施建设过程中廉政建设是净化市场，预防腐败，确保工程质量，确保建设资金安全和有效运行，加强职员队伍思想素质关键方法。为确保科学、高效、廉洁完成本建设项目，特制订廉政管理相关要求供监理人员学习、自醒、自警。
1、十不准标准
（1）不准为亲朋好友承揽工程说情，牵线搭桥；
（2）不准利用工作之便在施工、监理单位吃、拿、卡、要；
（3）不准接收施工、材料供给单位礼品、礼金及有价证券，严禁索贿、受贿；
（4）不准接收施工单位宴请及赌博方法招待；
（5）不准在工作中拿标准作交易，欺上瞒下，弄虚作假，为个人捞好处；
（6）不准向施工单位推销工程物资和材料，从中收取佣金或回扣；
（7）不准随意调用施工单位物质、车辆或资金，给施工、监理企业增加负担；
（8）不准给施工单位安排和工程建设无关接待任务，不准到施工单位报销个人费用；
（9）不准滥用职权，随意许愿表态，盲目拍板，或对施工单位正常工作进行刁难；
（10）不准擅离工作岗位和对工作得过且过，敷衍塞责。
2、驻地办职业道德
（1）公正、公平，在法律框架内维护业主利益；
（2）坚持标准，不接收任何其它商业委托，不泄露工程和业主秘密，忠实推行职责，对业主负责；
（3）廉政自律，不在同一项目中既做监理又做承包商商业咨询，不泄露技术情报，不接收任何回扣、分成或其它酬劳；
（4）诚信守约，当总监办工作包含到业主和承包商双方利益时，应根据协议要求，在授权范围内实事求是地进行处理；
（5）勇于承责，当同事或上级指正本人缺点和错误时，或发觉本身判定失误时，要有勇气认可缺点和错误，要有勇气立即纠正缺点和错误。
4、监理廉政纪律规范

严格遵守党和国家相关法律法规及交通部相关廉政要求。
严格实施工程协议文件、自觉按协议办事。
监理活动中坚持公开、公正、诚信、透明标准（除法律要求商业秘密和协议文件另有要求之外）不得损害国家和集体利益，违反工程建设管理规章制度。
建立健全廉政制度、开展廉政教育、建立廉政通告牌、公布举报电话、监督并认真查处违法违纪行为。
不得以任何理由索取和接收承包商馈赠礼金，有价证劵等珍贵礼品。
不得以任何名义在承包商处报销应由甲方单位或个人支付任何费用。
不得以任何理由接收参与高消费宴请及娱乐活动。
5、党员领导干部廉洁自律制度

一、四大纪律：
政治纪律、组织纪律、经济工作纪律、群众公作纪律。
二、八项要求：
1、要求党中央保持高度一致，不阳奉阴违，自行其是。
2、要遵守民主集中制，不独断专行，软弱放任。
3、要依法行使权利，不用职权，玩忽职守。
4、要廉洁奉公，不接收任何影响公正实施公务利益。
5、要管好配偶，儿女和身边工作人员，不许可她们利用本人影响牟取私利。
6、要公道正派用人，不任人唯亲，隐私舞弊。
7、要艰苦奋斗，不奢侈浪费，贪图享乐。
8、要务实为民，不弄虚作假，为民争利。
三、“廉政交通”、“五不”要求：
1、不违反政治纪律，不说影响党形象和班子团结话，不做影响党形象和班子团结事。
2、不违反组织人事纪律搞个人封官许愿和干预下级干部任用。
3、不违反要求干预和插手建设工程招投标，材料供给等。
4不收受礼金，有价证券和珍贵物品。
5、不为配偶，儿女，亲友经商，承揽工程谋取利益。

6、廉政监察员岗位职责

监督驻地办各级领导班子尤其是班子中关键党员、领导干部是否根据《党章》和《准则》要求标准办事，揭露和检举一切损害党、国家、企业利益、违反党纪国法行为，预防党内多种不良倾向发生；
监督广大党员、领导干部是否落实实施党路线、方针、政策、决议和落实实施上级指示、决定和各项规章制度情况；
反应本人和党内、外群众相关党风廉政建设方面意见，提议、要求等，反馈上级机关对群众关心问题处理情况，立即沟通上、下级关系，反应党员领导干部不作为情况；
举荐廉政勤政好经典，提出相关表彰意见

岗位职责

7、监理机构关键职责
监理机构关键职责
(1) 编写本工程《监理计划》和《监理细则》，按要求经同意后用于本工程；
(2) 熟悉协议文件，了解施工现场，组织或参与施工图纸会审，参与设计交底，对施工图中发觉显著、重大错误、漏项或方案性问题提出汇报，立即上报业主；
(3) 主持或参与交桩工作，参与承包人原地面复测，审查和验收承包人提交复测结果和施工放样；
(4) 审查承包人编制施工组织设计及施工总进度计划，督促和检验承包人建立质量确保体系和安全确保体系，审查施工环境保护和水保方法；
(5) 主持召开第一次工地会议和工地例会，并进行相关协调；
(6) 检验施工人员、机械、材料进场情况，审查承包人开工申请，签署工程开工令，同意分项工程开工汇报；
(7) 审查分包协议和分包人资质；
(8) 验收承包人工地试验室、审核其人员资质并督促承包人报项目所在地质监部门立案；
(9) 建立监理试验、检测工作体系，根据要求频率独立开展监理试验、检测工作，并报业主和项目所在地质监部门立案；
(10) 审批承包人拟用于本工程原始材料、成套设备品质和工艺试验和标准试验；
(11) 审查承包人拟用于本工程机械装备性能和数量；
(12) 审查承包人实施工程施工方案及关键方法或工艺；
(13) 审查并控制关键外购成品或半成品件质量；
(14) 审查承包人提交总体进度计划、月进度计划、阶段进度计划，检验和督促承包人实施进度计划、审核承包人月报和修正计划；
(15) 要求承包人根据协议条件、技术规范和监理程序进行施工，经过旁站、巡视、检测、试验和整体验收等手段全方面监督、检验和控制工程质量；
(16) 经过旁站、巡视和检验等形式，对承包人实施安全生产法律、法规和标准、规范及落实安全生产责任制、施工安全方法等情况进行监理；
(17) 在授权范围内审核中间交工汇报，签发中间交工证书；
(18) 在其授权范围内调查、处理工程质量缺点和事故，出现重大质量事故时，督促承包人按要求上报相关部门；
(19) 在授权范围内公布停（复）工令；
(20) 对已完工程进行正确计量，审查初签中期支付证书；
(21) 在授权范围内公布变更令（重大、关键变更报业主核准）；
(22) 受理协议事宜，依据协议要求进行评定和处理；
(23) 依据协议要求处理违约事件，协调争端，在仲裁过程中作证；
(24) 编制监理工作月报、季报和年报；
(25) 对承包人交工申请进行评定，组织对拟交工过程检验和验收；
(26) 在授权范围内审核单项工程交工汇报，签发单项工程交工证书；
(27) 督促、检验承包人按业主要求编制完工文件；
(28) 编制监理汇报等监理方面完工文件；
(29) 监督承包人认真实施缺点责任期工作计划，检验和验收剩下工程，对已交工工程出现缺点、病害调查其原因并确定对应责任；
(30) 在授权范围内签发施工项目工程缺点责任终止证书；
(31) 在授权范围内签发最终支付证书；
(32) 配合业主完工验收和工程移交工作；
(33) 审核承包人在保修期内对工程出现质量问题处理方案和实施情况。
(34) 业主和承包人签署工程施工协议中给予监理工程师职责和业主委托其它服务。

8、总监理工程师职责和权限
（1）在业主领导下，在其授权范围内，负责本总监办监理工作，对其所属监理人员工作进行管理、检验和协调；
2）全方面熟悉本监理协议范围内协议文件，立即处理协议实施过程中通常性问题；
（3）审查本总监办范围内承包人阶段性施工进度计划（含年、季、月），单位工程、分部工程、分项工程施工组织计划和施工方案，并跟踪落实；当承包人实际进度和计划有较大偏差时，应向承包人发出采取方法指令；
（4）对工程项目标进度、质量实施全方面控制，对施工中出现问题应根据协议要求和技术规范（含补充技术规范，下同）要求提出处理意见，向承包人签发工作指示；
（5）审查工程变更，提出审核意见；审查延期和索赔原因，并组织搜集相关资料，提出处理意见上报业主；
（6）签发分项工程开工令、中间交工证书，审核、签认中期支付证书和最终支付证书；
（7）参与工地例会；立即了解掌握本本总监办施工过程中存在重大问题，并提出处理和处理方法；
（8）组织对所监理承包人用于永久工程原材料进行抽样送中心试验室检验；组织进行路基压实度、砼强度、砂浆强度等抽检试验；
（9）会同协议工程师监督检验承包人进入本工程关键技术、管理人员组成，数量和投标承诺是否相符，对不称职关键技术、管理人员，有权提出更换要求；
（10）会同协议工程师对承包人关键施工机械设备数量、规格、性能按协议要求进行监督、检验，因为施工机械设备原因影响工程进度、质量时，应该向承包人发出指令，限期更换或到场，在指令要求期限内未按指令要求更换或到场，有权停止支付；
（11）加强所属监理人员职业道德教育，组织好新开工程岗前培训和学习，提升监理服务质量；
（12）组织审查承包人上报试验段方案、施工工艺和特殊技术处理方法。

9、试验专业监理工程师岗位职责
（1）在总监理工程师领导下，负责试验监理工作；
（2）熟悉协议文件、技术规范、设计图纸和相关试验规程，监督承包人提供正确规范试验汇报；
（3）督促承包人按协议要求要求建立工地试验室，并帮助业主检验初验。在工程实施过程中定时检验自己和承包人工地试验室，督促承包人立即对试验设备进行调试、校正和标定，确保试验可靠性；
（4）在其它专业监理工程师配合下，对承包人用于永久工程材料性能、规格、多种混合料配合比、成品料强度、密度及其它质量指标进行全方面控制，协同其它专业监理工程师检验承包人自采加工材料加工工艺和多种材料堆场规范化管理；
（5）督促承包人按技术规范要求频率进行试验和检测，组织试验监理人员对承包人工地试验进行旁站，根据监理协议要求频率独立进行抽检试验，经试验合格者给予确定、验收，不合格者通知相关专业监理工程师下令报废或返工；
（6）对承包人试验室配置和试验人员配置情况进行检验，对试验方法、步骤进行检验，对不合格者有权要求更换或改变；
（7）审查和评价试验结果，签发试验、检测汇报，依据技术规范提议总监理工程师认可或否定材料使用；
（8）检验、指导承包人工地试验室各项试验管理工作和试验监理员相关工作，加强和其它专业监理工程师联络和沟通，确保试验工作满足工程进展需要；
（9）定时（每个月）搜集、编制承包人和自己试验汇总表，报总监理工程师办公室和业主；完成总监理工程师交办其它工作。
10、道路（桥梁）专业监理工程师岗位职责
（1）在总监理工程师领导下，负责桥梁结构物工程监理工作；
（2）全方面熟悉协议文件、技术规范和设计图纸。对桥梁结构物工程进度、质量进行全方面施工过程控制；对施工中出现问题，要按技术规范要求立即提出处理意见，发出指令；
（3）审查承包人桥梁结构物工程施工组织设计、分部及分项工程施工方案和具体进度计划，并检验其实施情况；
（4）监督、检验承包人桥梁工程质量自检体系及其运转情况，负责组织承包人用于永久工程材料取样送检，配合试验工程师对承包人砼、砂浆标号进行抽检；
（5）审核承包人提交桥梁结构物工程资料，制订控制质量和进度方法及相关图表，当桥梁结构物工程质量、进度和协议文件或承包人承诺发生严重偏差时，应立即向总监理工程师汇报，并提出处理意见；
（6）组织或参与本标段桥梁结构物工程变更、工程延期、索赔反索赔，和质量事故处理；
（7）负责制订施工过程中桥梁结构物工程监理实施细则，做好监理日志，审查和指导桥梁结构物监理员监理日志；
（8）帮助测量、试验工程师做好检测工作；
9）完成总监理工程师交办其它工作。

11、测量专业监理工程师岗位职责
（1）总监理工程师领导下，负责本监理协议段测量监理工作；
（2）全方面熟悉协议文件、技术规范、设计图纸和多种测量控制基准点；
（3）负责向承包人书面提供图纸中原始基准点、基准线和基准高程等相关测量资料，进行现场交验并组织测量验收；
（4）会同其它专业监理工程师，严格按技术规范要求，对线型、标高、结构物设置位置等进行全方面控制，制订关键结构物定位测量和控制测量方法关键点，关键部位应进行必需复测，认真做好测量验收统计并进行结果整理和保管，并将测量检测结果立即通知相关专业工程师；
（5）审查承包人施工测量计划和分项工程施工测量方案，并检验其实施情况；
（6）审查承包人施工测量完成后提交正式书面测量汇报单，依据申请范围及内容进行现场复核，经复核不合格者不准开工；
（7）在施工过程中审核督促承包人进行测量控制，有权抽查任何工程部分线型、标高，发觉不合格者，有权要求承包人更正或暂停施工；
（8）完成总监理工程师交办其它工作。

12、协议专业监理工程师岗位职责
（1）在总监理工程师领导下，负责协议管理、费用控制等工作；
（2）全方面熟悉协议条款、工程量清单、技术规范、设计图纸等协议文件；
（3）会同各专业工程师对承包人施工设备、人员配置、劳务情况等及其进场计划进行检验，对不符合协议文件施工设备、关键技术、管理人员提出处理意见；
（4）审核承包人支付报表，编报支付证书；对延期及费用索赔、工程变更进行审查并搜集整理和之相关原始资料，提出审查意见报总监理工程师审核，并报业主审批；
（5）参与工程变更方案确实定，进行新增项目标单价分析，确定新增项目标初步单价报总监理工程师审核，并报业主审批；
（6）会同各专业监理工程师依据协议工期，审查各承包人年度、季度进度计划报总监理工程师审查后，报业主审批；
（7）会同各专业监理工程师依据总监理工程师批复总体施工计划、年度、季度施工计划，审查各承包人月进度计划后，报业主审批；
（8）督促承包人立即上报月进度报表，汇总编制本监理协议段计划统计报表、计量支付、月进度报表；
（9）负责建立各承包人设计变更台帐，定时向监理项目责任人汇报各承包人设计变更情况，经总监理工程师审查后报送业主；
（10）督促承包人按协议要求做好工程量清单纠正工作并进行审查，提出审查意见报总监办审核后报业主审批；
（11）完成总监理工程师临时交办其它工作。

13、安全监理工程师岗位职责
（1）在总监理工程师领导下，负责其职责范围内安全监理业务工作；
（2）审查施工组织设计中安全技术方法或专题施工方案是否符合工程建设强制性标准；审查分包协议中是否明确安全生产方面责任；
（3）在工作实施过程中，发觉存在安全事故隐患，应该要求施工单位立即整改，并立即汇报总监理工程师；施工单位拒不整改或不停止施工，监理工程师应向总监理工程师汇报，并报建设单位；
（4）监理工程师应该根据法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，定时组织安全生产检验，督促施工单位落实安全整改；
（5）审查施工单位安全确保体系，检验施工单位安全生产管理人员持证情况，审核施工安全生产责任制、安全管理规章制度、安全操作规程制订情况；参与安全事故调查取证；
（6）检验现场安全设施部署及施工机械安全检验、验收、挂牌情况，安全设不到位，施工机械未经过安全验收不得施工；
（7）办理总监理工程师交办其它工作。

14、绿化环境保护监理工程师职责：
（1）、认真学习环境保护方面法律法规及专业知识，提升环境保护监理能力，保障工程建设施工生态和环境保护。
（2）、负责审查承包人编制施工组织设计中施工环境保护方法，参与承包人施工总体方案审查，提出实施生态环境保护具体意见。对不符合设计文件或环境影响评价汇报要求督促更正，并将相关情况报业主立案。
（3）、负责编制施工环境保护监理计划，明确监理人员岗位职责、监理内容和方法等，建立环境保护监理台帐，制订生态环境保护监理作业指导书。
（4）、负责做好施工环境保护巡视工作，对轻易发生污染和破坏环境工序加强巡视，并如实做好施工环境保护巡视统计，发觉问题立即向业主汇报。
（5）、施工环境保护检验：负责组织施工环境保护检验，督促施工单位落实环境保护方法，验收施工环境保护问题整改结果，并将相关情况报业主立案。
（6）、制订环境保护奖惩细则，将生态环境保护质量纳入工程质量考评范围。
（7）、完成总监理工程师交办其它工作。

15、交安设施监理工程师职责
一、依据国家相关规范、标准和施工图设计要求，对本项目交通安全设施工程进行质量、进度等方面监督、检验和管理；对驻地办负责。
二、负责检验交安设施施工单位人员、施工设备、进场及准备工作情况；审查交安设施《施工组织设计》及《单位工程开工汇报》，提出审查意见报驻地办总监同意。
三、负责组织施工单位进行施工详图会审，立即将会审中问题经过总监办和设计单位联络、沟通，由设计单位立即处理和处理。
四、依据行业标准，负责组织对安全设施全部进场原材料、半成品、成品试验检测或外委试验；抽查原材料、半成品、成品出厂合格证、质量证实文件等相关资料和按不低于抽检频率要求进行现场抽样检测。
五、检验、指导、监督施工现场施工情况，配合测量工程师作好交安工程施工放线检测，各项技术指标必需满足设计标准和使用要求。
六、检验、指导、监督施工单位立即进行多种原始统计、资料搜集、整理、归档工作。
七、配合、参与质量监督单位和相关部门检验、验收工作。
八、完成上级领导和驻地办交办其它相关工作。

16、监理员（试验员）职责和权限
（1）在总监理工程师领导下，熟悉和掌握相关技术规范、设计图纸及相关试验规程，依据专业监理工程师要求进行质量控制；
（2）熟悉所管工程工序施工工艺和技术要求，认真观察和检验承包人所用材料及其配合比、施工工具、操作程序和技术施工进程等是否符合规范要求，对施工早期成品进行外观判定和必需外观检验，并随时做好统计；
（3）帮助专业工程师检验承包人施工准备、施工放样、质量抽样检测（包含承包人工地试验监督），认真做好旁站工作。对质量符合施工协议要求部分和全部工程给予签认，对不符合质量要求工程，有权要求承包人返工以达成协议要求技术要求；
（4）当监理员发觉承包人所施工工程有异常情况，可随时向承包人现场施工人员提出，必需时立即汇报主管专业工程师或驻地，对显著违反技术规范、操作规程、有安全隐患，有权要求承包人现场施工人员暂停施工，等候处理；
（5）认真做好工程进度、质量控制、施工安全、协议纠纷、施工干扰等情况统计，做好监理日志工作，填写相关监理报表；
（6）一旦发生质量事故，监理员必需立即整理相关检测资料，分析原因，上报主管专业监理工程师和总监办，方便立即处理；
（7）完成主管专业监理工程师临时交办其它工

风险防控工作

17、分包单位资格审查步骤图及基础程序

不一样意
选择分包单位
总承包单位填写
《分包单位资格报审表》
监理工程师审查、协调
签认审查意见
总承包单位和分包单位签署分包协议
分包单位进场施工
同意

所涉对象：
1、总监理工程师
2、专业监理工程师

廉政风险点：
1、未按监理要求，对分包进行审查，纵容施工单位进行违法转包或违规分包。
2、介绍和已经有利益（利害）关系分包队伍或把部分工程切割后，指定其它单位或人员施工。

防控方法：
1、发觉问题立即处理，并追究连带责任。
2、组织签署三方（建设单位、监理单位、施工单位）廉政协议。
3、加强对廉政合实施情况考评，考评结果和其信用档案挂钩。

18、月工程计量和支付步骤图及基础程序

监理工程师对分项、分部工程已签认
承包单位填写«月完成工程量报审表»
设计变更费用、协议变更费用、索赔费用等
监理工程师审批
承包单位按审批工程量填写«月付款报审表»和«月支付汇总表»
监理工程师审核
总监理工程师签发«工程款支付证书»
建设单位责任人审批
建设单位向承包单位支付
双方协商
三方协商修改

所涉对象：
1、计量专业监理工程师
2、总监理工程师

廉政风险点：
1、对施工单位虚报、多报计量不予核减。
2、有意拖延审核计量周期实现不正当利益。
3、不认真审核不合理协议外工程单价。
4、对施工单位虚报多报计量审核不严。

防控方法：
1、现场监理、计量监理、建设单位、施工单位代表对协议变更较大分项工程实施现场核实确定计量。
2、对未能发觉施工单位虚报、多报工程量现场监理、监理组相关责任人进行处罚。
3、发觉施工单位虚报工程量，且有行贿监理单位和建设单位现场管理人员行为，立即上报行政主管部门，降低其信用等级，限制其投标。
4、依据施工图和现场实测工程数据，确定各分项工程清单数量，作为计量支付总量控制依据。
5、明确审核计量周期及步骤，如发生拖延，必需以书面方法说明原因。
6、限时办结，即要求每道审核步骤必需完成时间，是否立即审核等纳入相关考评范围，定时进行考评。
7、对监理单位履约情况进行考评，考评结果和费用支付和信用评价挂钩。
8、建立监理个人信用档案，定时对监理工作质量进行考评。
9、实施多部门、多人联累计量核实。
10、计量支付由清单控制总量，不超清单支付。
11、对易虚报隐蔽工程进行关键抽查。
12、委托社会审计机构进行跟踪审计。
13、使用电子化计量支付管理系统，按要求时限审批，逾期自动预警。

19、质量控制步骤图及基础程序
编制监理计划
设计交底图纸会审
审查施工组织设计或技术方案
召开监理例会
承包方提出开工申请，单位、分部、分项和检验批划分清单
分专业、分阶段编制监理实施细则
监理工程师审查开工条件，总监审批
分部、分项工程施工
承包方质量自检
专业监理工程师验收
检验批检验签署验收统计
监理工程师签署隐蔽或分项分部工程质量验收统计
单位工程验收，承包方自检合格
监理组织工程预验收总监签署
监理参与完工验收，总监签字
移交档案资料，进入保修监理阶段

进
入
下
道
工
序
合格
合格
不合格
不合格
整改