bot综合项目的运作程序.doc

BOT项目运作程序一、BOT项目运作程序 按照惯例，BOT项目运作程序重要涉及：拟定项目方案阶段、项目立项阶段、招原则备阶段、资格预审阶段、准备投标文献阶段、评标阶段、谈判阶段、融资和审批阶段、实行阶段（涉及设计、建设、运营和移送）。对于发起BOT项目国内政府及其代理机构而言，从拟定方案阶段开始到实行阶段之前各阶段，是BOT项当前期工作，需要贯彻各种建设条件、选定投资人、贯彻项目资金来源、基本拟定建设方案。这一过程可以采用协商方式，也可以采用招标方式。大型或者复杂BOT项目，往往采用招标方式来选取投资人。1. 拟定项目方案这一阶段重要目的是研究并提出项目建设必要性、拟定项目需要达到目的。老式政府融资项目，往往通过聘请征询公司或者设计院，编制项目建议书和可行性研究，并通过召开征询会议和审查会议方式对项目规模、技术、经济等方面内容进行优化，并通过筹划管理部门下达批文方式加以拟定。与老式政府项目不同，BOT项目在这一阶段重要目的是拟定项目建设必要性，并进一步研究拟定设计规模和项目需要实现目的，而不需要拟定项目采用技术、项目投资额或者投资收益水平。因而，在招标文献中不需要详细规定项目技术方案和实行方案，只需要勾画出项目在规模、技术、经济等方面轮廓，勉励投标人在项目构想和设计方面提出新观点，发挥她们各自技术和经验优势，从而有助于政府从各投标方案中选取一种最佳方案作为实行方案。固然，普通状况下，为做到心中有数，政府聘请征询公司或者设计院进行预可行性研究，提出项目技术规定并进行实行方案比较，也是十分必要。项目与否具备合理投资收益，或者说，政府与否准备容许投资人获得合理投资回报，是在这一阶段必要拟定原则性问题之一。只有容许投资人获得合理回报，项目采用BOT方式才也许获得成功。不也许赚钱项目，只能由政府或者公共机构进行投资建设，除非政府可以采用财政补贴等方式保证项目投资人获得合理回报。2立项立项，是指筹划管理部门对项目建议书或预可行性研究报告以文献形式进行批准建设批复。当前，随着国内经济体制改革深化和国内加入WTO等客观实际需要，立项管理程序和审批权限正在改革之中。BOT项目在发布招标文献之前，按照国家基本建设程序完毕项目立项是非常必要。已经立项项目可以减少招标后项目审批风险，提高投标人参加项目积极性。在项目没有立项状况下进行招标工作，如果投资人拟定后政府不批准项目，将会给中标人导致很大损失。因而，项目立项通过审批文献普通被作为招标根据。当前，普通来说，外资BOT项目需要得到国家计委批复，内资BOT项目可以由地方政府批复。在前期准备工作局限性状况下，筹划管理部门也可不批复项目建议书或预可行性研究报告，而是批复进行批准项目融资招标，这种批复也可作为招标根据。3招原则备项目立项工作完毕后，即可着手准备招标工作，重要内容有：第一步，成立招标委员会和招标办公室。从已有BOT项目来看，成立招标委员会和招标办公室，对于贯彻项目基本条件、加快招标进度和提高工作效率，具备十分重要意义。招标委员会普通由政府主管领导担任主任，筹划、财政、税务、土地、价格等主管部门重要负责人作为委员会成员。招标委员会重要职责是研究招标过程中重大事项并做出决策。招标办公室往往设在负责办理招标详细事宜单位，也许是行业主管部门，也也许是政府控制国有公司，其职能是贯彻执行招标委员会做出决策，牵头贯彻项当前期准备工作，研究项目在经济、技术等方面问题，并就重大问题解决方案向招标委员会提出建议。第二步，聘请中介机构，涉及专业投融资征询公司、律师事务所和设计院。由于BOT项目完全按照国际惯例进行运作，规定政府和投资人在订立合同前，对于项目经济、技术、法律等方面问题，做出细致、完整、严密规定，否则，虽然是一种看似微小疏忽，也也许带来不利后果，轻者致使项目失去公平，使政府处在不利地位，重者将导致招标失败、项目流产，甚至使政府和国家遭受严重经济损失。因而，聘请专业投融资征询公司、律师事务所和设计院，发挥她们在国际招投标、国际投融资等方面经验优势，协助政府进行充分和细致招原则备工作，使项目构造设计更加严谨和符合国际惯例，最大限度地减少项目风险，提高项目成功率，是十分必要。第三步，进行项目技术问题研究，明确技术规定。虽然政府在招标前并不需要规定投标人采用何种技术方案，但是，由于项目最后将移送给政府，并且项目多是为大众提高公共服务基本设施，因而，必要在规划条件、技术原则、工艺和设备水平、环保等方面提出明确规定。为此，政府应当聘请设计院作为技术顾问，对上述问题进行细致和周密研究，并将经政府确认后规定在招标文献中详细而清晰地进行阐明。第四步，准备资格预审文献，制定资格预审原则。资格预审是招标工作中一种很重要环节，特别是对于前期工作周期长、状况复杂BOT项目。在正式投标迈进行资格预审，选定少数几家竞争力较强投标人，邀请她们前来参加投标，能减少招标工作量，提高招标质量。由于，通过资格预审后，只有那些具备较强技术能力和财务能力公司才干参加投标，招标人不需耗费大量时间和精力对那些竞争力不强标书进行评审，可以认真仔细地对通过了资格预审后投标人标书进行评审。如果通过预审投标者在财力上和技术上是健全和可信，尽管投标者数量不多，同样可以保证在投标过程中形成激烈竞争局面。从投标人角度来看，参加投标投标者数量越多，中标机会越小，因而她们也许不乐意耗费太多时间和精力来准备标书。相反，如果她们是少数投标者中一员，中标机会增大，就会促使她们认真而努力地提出一份竞争力很强标书。因而，政府应当及早准备资格预审文献，在资格预审文献中明确资格预审原则。资格预审期限可以依照项当前期工作准备状况恰当延长，让更多潜在投资人获悉项目信息，增长竞争激烈限度。资格预审文献中资格规定，应当依照项目特点和规定进行制定。第五步，设计项目构造，贯彻项目条件。不同地方政府及其职能部门，在管理程序上不尽相似；不同类型项目具备不同特点和各种不同规定。因而，应当针对项目自身特点，结合政府在本项目上制定目的，设计合理项目构造，并依照项目构造，逐项贯彻项目各种条件。一种在BOT方面具备丰富经验征询公司，可以协助政府设计和制定合理项目构造，并协助政府有筹划地、系统地贯彻各项条件，为保证招标成功打下坚实基本。第六步，准备招标文献、特许权合同、制定评标原则。在拟定项目构造后、初步贯彻项目基本条件后，即可开始编制招标文献，制定特许权合同。在招标文献中，必要详细阐明政府在技术、经济、法律等方面规定，让投标人尽量充分和精确地领略政府意图。应当把投标人必要遵守强制性规定和可由投标人建议可协商规定区别开来。在特许权合同中，应规定项目涉及重要事项，明确政府提供各种支持条件或者承诺。评标原则应当体现政府在选取什么样投资人和建成一种什么样项目方面规定和原则，特别要对重要目的（例如：最后消费者支付价格最低，或者公共开支最低，或者对整个经济而言项目投资费用最低等）有一种清晰定义。招标文献中规定评标原则应当尽量明确和详尽，以便于投标人设计出最符合政府规定方案。为了加快进度，招标文献准备工作往往与资格预审同步进行，只要保证资格预审阶段和招标阶段时间可以合理安排就行。4资格预审邀请对项目有兴趣公司参加资格预审，如果是公开招标则应当在媒体上刊登招标公示。参加资格预审公司应提交资格申请文献，涉及技术力量、工程经验、财务状况、履约记录等方面资料。招标委员会应当组织资格预审专家组，对这些文献进行比较分析，拟定一种数量不多和参加最后投标备选名单，并在项目条件基本贯彻和招标文献基本准备就绪之后，发出资格预审成果告知，同步向通过资格预审投标人发出投标邀请书。参加资格预审投标人数量越多，招标人选取范畴就越大。为了在保证充分竞争前提下尽量减少招标评标工作量，通过资格预审投标人数量不适当过多，普通为35家比较适当。北京第十水厂BOT项目资格预审告示发布后，共有34家跨国公司或银行购买了资格预审文献，7家联合体（共19家公司）提交了资格申请文献。招标委员会选取了其中5家联合体参加项目投标。这些公司分别来自法国、英国、日本、意大利和香港。5准备投标书在获得招标委员会书面邀请后，通过资格预审投标者，如果决定继续投标，则应按照招标文献规定，提出详细建议书（即投标书）。在投标者建议书中，普通应详细地阐明所有核心方面，如：设施类型及所提供产品或服务性能或水平；建设进度安排及目的竣工日期；产品价格或服务费用；价格调节公式或调节原则；履约原则（产品数量和质量、资产寿命等）；投资回报预测和所建议融资构造与来源；外汇安排（如果是外资BOT）；不可抗力事件规定；维修筹划（这对于BOT项目特别重要，由于项目所有权必要在寿命中期移送给政府）；风险分析与分派。在准备标书阶段，投标人将就标书中关于内容向招标人提出疑问。招标人应当以标前答疑会等形式进行解答，并将解答内容以书面形式正式告知所有通过资格预审投资人。为使投标人对项目所处环境有更加清晰和进一步理解，招标人应当组织一次现场考察。在北京第十水厂BOT项目招标过程中，5家通过资格预审联合体在购买了招标文献之后，在准备标书期间陆续提出了一百余道问题。招标委员会举办了标前答疑会议，并多次回答了投标人提出问题。5家联合体最后所有递交了标书，这在国内类似项目中是第一次（其她项目中均有投标人放弃投标现象）。6评标与决标投标截至后，招标委员会将组建评标委员会，按照招标文献中规定评标原则对投标人提交标书进行评审。评标原则必要在招标文献中做出明确陈述。评标办法选取将明显地影响到最后评标成果，因而，普通状况下，招标文献中规定评标原则不容许更改。标书中重要标应当是评标时重点考虑核心因素，如果采用评分法评标，则该因素分值应当占有绝对权重。北京第十水厂BOT项目评标原则以水价为主，恰当考虑了融资方案、法律方案和技术方案。评标成果将受下列因素影响：折现率选取：如果以投资费用为目的，应当用资金社会机会成本对将来费用效益进行折现计算。用资我市场利率作财务折现率进行财务费用比较则较为适当。税金解决：在以消费者支付价格为目的时，税金可以被看做是一项费用。但在以公共开支为目的比较中，税金则可不予以考虑。免除政府机构所承担风险意义：将风险转移给私营机构，从整个经济来看，也许并不影响项目资金费用，但如果把公共开支控制到最小作为评标目的时，项目采用BOT方式将比由政府机构自行建设和运营具备优越性。7合同谈判决标后，招标委员会应邀请中标者与政府进行合同谈判。BOT项目合同谈判时间较长，并且非常复杂，由于项目牵涉到一系列合同以及有关条件，谈判成果要使中标人能为项目筹集资金，并保证政府把项目交给最适当投标人。在特许权合同订立之前，政府和中标人都必要准备耗费大量时间和精力进行谈判和修改合同。如果政府与排名第一中标候选人者不能达到合同，政府也许会转而与排名第二中标候选人进行谈判，以此类推。运作良好BOT项目，由于投标人之间竞争十分激烈，使政府在谈判中地位非常积极。如北京第十水厂BOT项目，谈判工作共进行了三轮。第一轮重要是理解双方观点，第二轮解决了水价等核心问题，第三轮解决了遗留问题（重要是对不可抗力解决）。谈判成果在诸多方面突破了国内类似项目惯例，使中方利益得到了更好保护。政府与私营机构间合同必要做到：使中标人按商定条款，对提供合同上规定服务承担义务；给中标人以项目独占权以及使工程得以实行各项允许；如果需要话，由政府或政府机构承担依照商定条款购买项目产品或服务义务，如承担或取或付义务。特许权合同必要得到同步订立其她许多合同支持，并以此为条件，以使中标人可以完毕其任务。普通状况下，中标人在谈判结束后来必要订立有关合同有：与项目承贷方信贷合同；与建筑承包商建设合同；与供应商设备和材料供应合同；与保险公司保险合同。中标人与否可以顺利地订立上述有关合同，取决于其与政府商定合同条款。因而，从中标人角度来看，政府应提供项目所需一揽子基本保障体系，政府则但愿尽量地减少这种保障。8融资与审批谈判结束且草签特许权合同后来，中标人应报批可行性研究报告，并组建项目公司。项目公司将正式与贷款人、建筑承包商、运营维护承包商和保险公司等订立有关合同，最后，与政府正式订立特许权合同。至此，BOT项当前期工作所有结束，项目进入设计、建设、运营和移送阶段。9实行阶段项目公司在订立所有合同之后，开始进入项目实行阶段，即按照合同规定，聘请设计单位开始工程设计，聘请总承包商开始工程施工，工程竣工后开始正式商业运营，在特许期届满时将项目设施移送给政府或其指定机构。需要强调是，在实行阶段任何时间，政府都不能放弃监督和检查权利。由于项目最后要由政府或其指定机构接管并在相称长时间内继续运营，因此必要保证项目从设计、建设到运营和维护都完全按照政府和中标人在合同中规定规定进行。 二、北京市第十水厂BOT项目运作程序简介 在本次BOT讲座中将多次引用北京第十水厂BOT项目经验。这里简朴简介一下该项目运作程序。1拟定方案：第十水厂是北京市九五筹划中提出项目，在拟定运作方式时，北京市政府进行了各种方式比较，基本目的是进行基本设施体制改革，政府不再直接投资。最初与国内机构进行了协商，由于水价太高而放弃。为了摸索运用外资有效途径，并有效地增进基本设施体制改革，北京市政府决定采用BOT方式建设第十水厂，并且规定只容许外国投资人才干参加投标。2立项：北京市政府一方面向国家计委上报了预可行性研究报告，国家计委投资司审查后规定北京市政府补充资料。北京市政府补充资料后来，国家计委外资司下文批准北京市政府通过招标方式选取第十水厂境外投资人，为招标工作提供了法律根据。3前期准备：北京市政府一方面成立了以主管副市长为主任招标委员会。招标委员会在市政管理委员会下设了招标办公室，负责招标寻常工作，并聘请北京大岳征询公司作为项目融资招标顾问。北京大岳征询公司充分吸取了成都第六水厂、上海大厂水厂、国内BOT电厂和国外某些BOT项目经验，协助招标办公室完毕了项目构造设计。4资格预审：资格预审告示发布后，共有34家跨国公司或银行购买了资格预审文献，7家联合体（共19家公司）提交了资格申请文献。招标委员会选取了其中5家联合体（共12家公司）参加项目投标，这些公司分别来自法国、英国、日本、意大利和香港。5准备投标书：5家通过资格预审联合体所有购买了招标文献。在投标人准备标书期间，招标委员会举办了标前会议，并多次回答了投标人提出问题。由于项目条件贯彻时间推迟，准备标书时间相应推迟了两周。5家联合体最后所有递交了标书，这在国内类似项目中是第一次（其她项目中均有投标人放弃投标现象）。6评标：评标原则在招标文献中做出了明确陈述，以水价为主，恰当考虑了融资方案、法律方案和技术方案并对这些方案提出了最低规定。来自大岳征询公司等中介机构专业人员和招标委员会聘请专家参加了评标工作。评标后发现，有3家联合体投标水价比政府预测水价低1元/m3以上，初步显现了招标优越性。由于有一家联合体中文标书没有签字，招标委员会组织了长期论证使评标工作受到了影响。政府选取了由日本三菱商事株式会社和英国安格力安水务公司构成联合体为排名第一中标候选人。7谈判：谈判工作共进行了三轮。第一轮重要是理解双方观点，第二轮解决了水价等核心问题，第三轮解决了遗留问题（重要是对不可抗力解决）。由于项目竞争十分激烈，政府在谈判中地位非常积极，谈判成果在诸多方面突破了国内类似项目惯例。8融资与审批：项目融资和审批工作刚刚开始。在联合体投标时，亚洲开发银行、国际金融公司等为联合体融资提供了支持函。由于北京在获得了奥运会主办权，并且中华人民共和国加入了WTO，使北京宏观投资环境更加具备吸引力，谈判进程也因而而加快。预测第十水厂融资和审批工作将于1月圆满结束。咱们将BOT项目运作程序用下表简要加以归纳，以使读者理解起来更为直观。 BOT项目运作程序简表 运作程序 招标人重要工作 投标人重要工作 拟定方案 提出项目建设必要性，拟定项目需要达到目的 立项 向筹划管理部门上报项目建议书或预可行性研究报告，获得批复文献或者批准进行项目融资招标文献 招原则备 1. 成立招标委员会和招标办公室；2. 聘请中介机构； 3. 研究项目技术问题，明确技术规定； 4. 准备资格预审文献； 5. 设计项目构造，贯彻项目条件； 6. 编写招标文献，制定评标原则。 资格预审 1. 发布招标公示；2. 发售资格预审文献； 3. 组织资格预审； 4. 告知资格预审成果，发出投标邀请书。 1. 获取项目招标信息；2. 购取资格预审文献； 3. 编写并递交资格预审文献。 准备投标书 1. 编写并发售招标文献；2. 标前答疑，组织现场考察。 1. 购取招标文献；2. 研究招标文献，向招标人提问； 3. 参加现场考察； 4. 编写并准时递交投标书。 评标与决标 1. 对有效标书进行评审；2. 选出中标候选人。 回答、澄清评标委员会提问。 合同谈判 1. 按照排序与中标候选人就所有合同和合同条款和条件进行谈判，直至双方完全达到一致；2. 草签特许权合同及其她合同和合同。 同左。 融资与审批 1. 协助中标人报批项目和成立项目公司；2. 在项目公司成立后与其正式订立特许权合同及其她合同和合同。1.报批项目可研报告，成立项目公司；2. 项目公司正式与贷款人、建筑承包商、运营维护承包商和保险公司等订立有关合同；3. 项目公司与招标人正式订立特许权合同及其她合同和合同； 实行项目1. 协助项目公司实行项目；2. 对项目设计、建设、运营和维护进行检查和监督； 3. 特许期届满时接受（或其指定机构接受）应当移送设施。1. 正式开始设计和建设； 2. 项目竣工后开始商业运营；3. 特许期届满时移送应当移送设施。