石油天然气开采技术标准审指导书样本.doc

石油天然气开采业审核指导书

天然原油及油页岩开采业

专业代码: BCC/AG/S-8.1/00

编制：方丽娟
审核：操圣祥
审批：操圣祥

二OO二年五月十五日实施

一、目标：指导审核人员有效地对石油天然气开采业组织体系（按职业安全健康管理体系审核规范）审核。
二、适用范围：适适用于石油天然气开采业作参考。
三、相关职业安全卫生法律、法规及其它要求：
1． 实施地方职业安全卫生相关法律、法规及其它要求
2． 《中国劳动法》
3． 《工厂安全卫生规程》
4． 国务院公布《化学危险品安全管理条例》
5． 劳动部相关颁发《爆炸危险场所安全要求》
6． 卫生部、国家建委、国家计委、国家经委、国家劳动总局相关颁发《工业企业设计卫生标准》
7． 卫生部、劳感人事部、财政部、全国总工会相关修订颁发《职业病范围和职业病者处理措施要求》
8． 劳动部颁发《相关生产建设项目职业安全卫生监督暂行要求》
9． 《女职员劳动保护要求》
10． 《工业企业噪声卫生标准》 《石油化工企业行业标准》
11． 《中国卫生防疫法》 《压力容器安全监察规程》
12． 《企业职员伤亡事故汇报和处理要求》
13． 《有毒作业危害分级监察要求》 《劳动保护用具管理要求》
14． 《特种作业人员安全技术培训考评管理措施》

15． 《电气安全管理规程》
16． 《蒸汽锅炉安全监察规程》
17． 《热水锅炉安全技术监察规程》
18． 《建设项目（工程）完工验收措施》
19． 《中国消防法》
20． 对外合作开采海洋石油资源条例
21． 对外合作开采陆上石油资源条例
22． 海上固定平台安全规则(试行)
23． 海上石油天然气生产设施检验要求
24． 海上移动式钻井船(平台)作业许可措施
28海上移动式钻井平台和油（气）生产设施经理及特种作业人员资格要求
29海上移动式钻井平台和油(气)生产设施电气安全管理规则
30海上移动式钻井平台和油（气）生产设施通常安全管理规则
31海上油（气）田生产设施作业许可措施
32海洋石油铺管船作业认可措施
33海洋石油物探船作业认可措施
34海洋石油作业安全管理要求
35海洋石油作业放射性及爆炸性物质安全管理规则
36海洋石油作业井控要求
37海洋石油作业硫化氢防护安全要求
38海洋石油作业守护船安全管理规则
39海洋石油作业者安全应急计划编制要求
40石油地震勘探损害赔偿要求
41石油工业部对从事有毒有害作业人员健康检验若干要求
42石油工业部工业卫生档案管理要求
43石油工业部有毒有害作业场所监测和统计措施（试行）
44石油企业工业卫生等级管理措施（试行）
45石油企业职员个人劳动防护用具管理暂行要求
46油（气）田非密封型放射源测井放射卫生管理措施
47油（气）田测井用封闭型放射源使用管理措施
48中国石油化工总企业大集体单位和民工、临时工及外委工程安全生产管理要求(试行)
49中国海洋石油总企业工业生产劳动安全卫生管理要求
四、落实法律、法规路径：
1． 查阅上述相关法律、法规及其它要求是否有清单。识别、索取及更新有没有程序文件。
2． 查阅、问询上述相关法律、法规及其它要求遵守符合性、实施情况。

五、简明工艺步骤图（以原油开采为例）

机械伤害 机械伤害 易燃易爆 机械伤害 噪声 机械伤害 有毒物质 机械伤害 火灾

原油加热
集中处理立站
外 输
原油计量
原油开采
原油加工厂

回 注

火灾 火灾 噪声 电伤害 易燃易爆
火灾

噪声 机械伤害
六、相关关键危险源：
机械伤害：为了输送石油原料及成品，需要使用大量泵，故存在机械伤害危险；
有毒物质：原油中含有H2 S气体、苯等均为有毒物质；
噪声：泵在工作中产生噪声，对作业人员造成职业危害；
高处作业：集中处理站原油贮罐多为高大建筑物，在罐顶作业则为高处作业；
易燃易爆：石油产品多为易燃气（液）体，甲A（B）类火灾危险性物；生产、生活用锅炉为压力容器也是易燃易爆危险源。

七、危险源辨识和评价方法：
1. 问询、交谈
2. 现场观察
3. 查阅相关统计
4. 获取外部信息
5. 工作任务分析
6. 安全检验表
7. 危险和可操作性研究
8．事件树分析
9． 故障树分析
以上多个危险源辨识和分析方法全部有各自特点，也有各自不足，在辨识危险源过程中，往往不能只使用一个方法，而是综合利用上述各方法。
八、危险源监测：应由含有法定资格监测机构进行定时监测并出具监测汇报。
九、控制方法：
1、易燃易爆：
（1）消除火灾爆炸引燃源；装设能发出声、光报警信号可燃气体报警器；依据燃、爆介质类、级、组和火灾爆炸危险场所类、级、范围配置对应防爆等级电气设备；根据防火设计规范要求设置防火设施、设备。
（2）安全距离：采取消防规范要求防火间距。
（3）加强通风。
（4）电气建筑物、电气灭火、消防电源、消防报警和控制等对策由消防行政部门按消防规范要求提出。
（5）防静电方法
在静电引发爆炸和静电影响生产场所，生产装置全部必需接地，使已产生静电电荷立即对地泄漏、散失。
2、机械伤害
（1）设置安全防护装置：用屏护方法使人体和生产中危险部分相隔离，如操作时可能接触到机器设备运转部分，加工材料碎屑可能飞出地方，机器设备上轻易被触及导电部分、高温部分和辐射热地带和厂院和工作场所可能使工人坠落、跌伤地方等。
（2）设置保险装置：能自动消除生产中因为整个设备或部分部件发生事故和损坏，以至引发人身事故危险装置。
（3）设置信号装置：应用信号警告工人预防危险。
（4）设置危险牌示和识别标志：使工人立即受到提醒，预防事故、危害发生。
3、高处作业：
凡高度在坠落基准面2m以上工作位置，必需配置平台、通道、固定梯子和防坠落栏杆。
（1） 梯子和栏杆全部构件采取机械性能不底于Q235-A·F钢材，采取型钢规格尺寸必需确保足够强度；和设备或建筑物连接应牢靠、可靠；
（2） 固定梯子（直梯或斜梯）各组成部分及扶手几何尺寸和安装尺寸应满足安全技术标准要求。当直梯高度超出3m时，应有防坠落护笼；
（3） 防护栏杆由扶手、立柱和横杆焊接组成，扶手高度不底于1050 mm，立柱下部应有预防物体坠落防护挡板；
（4） 平台、通道、梯子应含有良好防滑性能；
（5）配置高处作业个人防护用具。
4、有毒作业：
（1）物料和工艺：以无毒、低毒工艺和物料替换有毒、高毒工艺和物料。
（2）工艺设备（装置）：生产装置密闭化、管道化，负压生产；生产过程机械化、程序化和自动控制。
（3）通风净化：
（4）对有毒物质泄漏可能造成重大事故设备和工作场所必需设置可靠事故处理装置和应急防护设施，如有毒物质事故安全排放装置、自动检测报警装置、连锁事故排毒装置、事故泄漏时解毒装置。
（5）依据危害严重程度，配置专门气体防护机构、抢救室、抢救设施、事故柜、抢救箱、个人防护用具、人体冲洗器、洗眼器。
（6）其它方法：隔离、遥控操作；有毒物质浓度监测仪、超限报警装置；检修时解毒吹扫、冲洗设施；生产、贮存、处理极度危害和高度危害毒物厂房和仓库，其天棚、墙壁、地面均应光滑，便于清扫，必需时加设防水、防腐等特殊保护层及专门负压清扫装置和清洗设施。
（7）采取防毒教育、定时检测、定时体检、定时检验、监护作业、急性中毒及缺氧窒息抢救训练等管理方法。
（8）依据相关标准应采取其它防毒技术方法和管理方法。
5、噪声：
（1）降低冲击性工艺和高压气体排空工艺。
（2）选择低噪声设备。
（3）采取操作机械化和运行自动化设备工艺，实现远距离监视操作。
（4）采取隔声、消声、吸声和隔振降噪等技术方法。
（5）个人防护：采取个人防护方法和降低接触噪声时间。
6、综合：
（1）机器设备维护保养和计划检修：遵守技术操作规程；加油、清洗（此时，更应注意安全）；大修时要严格遵守修理进度及相关规章制度，重视各项安全工作。大修完了以后应进行验收和试车。
（2）工作地点部署和整齐：符合人机工程学要求；部署合理，使箱、柜、架板安放符合工人操作次序，加工物品所经过线路最短，避免反复往返；通道通畅，设备及和墙壁、柱子间保持一定距离；随时清除废屑、堆放整齐，修复损坏地面。
（3）个人防护用具：按危害类型配置对应个人防护用具，并有对应严格管理制度，特种劳动防护用具应含有安全判定证。
十、审核关键点：
1． 文件审核
2． 第一阶段（初访）4.2，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.5.1，4.5.4，4.6
3． 第二阶段：全部要素
要素
审核内容
4.2职业安全健康方针
1．文件审核：
﹡查方针具体内容是否表现了﹠遵遵法规﹠连续改善﹠事故预防保护职员职业安全健康承诺？是否经最高管理者同意？
﹡查方针制订标准、职责，何时以何种方法进行评审是否作出要求？
2．第一阶段审核
﹡了解方针是怎样制订？职员及其代表是否参与了协商？
﹡验证方针是否和用人单位职业安全健康风险性质和规模相适宜？即方针内容是否和用人单位危害和风险评价结果相适应；
3．第二阶段审核
﹡了解方针是怎样传达落实？职员是否了解，公众是否获取；
﹡深入验证方针是否符合企业性质、规模，适宜性评审结果；
4.3.1 危害辩识、风险评价和风险控制策划
1．文件审核：
﹡查是否建立了程序：﹠是否描述了危害识别方法，是否强调了三种时态：过去、现在、未来，三种状态：正常：生产运行常规活动；异常：设备投入运行前试机，运行后停机、检修等很规活动；紧急：火灾、爆炸事故；
七个方面：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物原因、人机工程原因。
﹠是否要求了评价方法，是否含有可操作性，是否界定了风险等级？
如：A类：不可许可风险；B类：重大风险；C类：中度风险；D类：可许可风险；E类：可忽略风险：﹡是否要求了对什么样风险采取什么控制方法？
如：A类：制订目标及管理方案；
B类：制订并实施运行控制程序；
A、B、C类均应经过职员培训、绩效测量和监测来控制；
﹠是否要求了何种情况要更新危害信息；
﹠是否形成了辨识、评价输出信息：危害辨识清单、风险评价重大风险清单；
2．第一阶段审核：
﹡在主管部门查相关统计：危害辨识清单/重大风险清单，验证识别过程是否符合程序要求，抽取一定危害辨识、评价资料验证其合理性。
﹡现场巡视，简单验证危害辨识是否有遗漏，评价是否合理；
3．第二阶段审核：
﹡经过用人单位全部场所审核，关键验证危害辨识是否有遗漏？风险评价是否合理？
﹡现场是否立即更新危害。

4.3.2 法律、法规及其它要求
1．文件审核
﹡查是否建立了程序是否明确了获取渠道？是否要求了识别适使用方法规职责及要求，是否要求立即更新？是否要求怎样传达给相关方？
2．第一阶段审核
﹡在主管部门查法律法规要求清单，验证是否完整、全方面，适用性判定是否正确？
﹡现场巡视验证适用性法规是否充足？
﹡查用人单位遵法证实文件，要看原件（近两年来有没有安全事故；国家监查有没有违章行为；安全卫生监测汇报）；
3．第二阶段审核
﹡经过对用人单位全部现场审核，深入验证法律法规适用性、充足性？
﹡深入验证法律法规传达、落实情况？
﹡查法律、法规要求更新及传达？
4.3.3 目标
1．文件审核
﹡是否制订了目标职责、基础标准、方法及评审时间、形式、方法？，﹡是否制订了文件化目标，且符合方针、法律法规、风险、相关方要求、连续改善；
关键：职业安全健康防护方法；
2．第一阶段审核
﹡建立目标是否按要求进行？相关职能和层次是否分解？
﹡现场巡视并结合方针及危害辨识情况，验证目标合理性？
3．第二阶段审核
﹡查目标完成情况，监测统计，风险控制绩效/安全健康绩效
﹡查目标评审结果，连续改善要求？
4.3.4 职业安全健康管理方案
1． 文件审核
﹡是否要求了制订管理方案职责、基础标准、方法及评审时间、形式、方法、修订要求？
2．第一阶段审核
﹡查管理方案，验证方案是否合理（是否针对方针、目标；是否有可操作性，可检验）是否要求了职责、方法、资源和完成时间？
3．第二阶段审核
﹡查方案完成情况？实施进度和效果经过现场观察和监测统计给予确定？
﹡查方案评审和修订情况
（注：4.3.3和4.3.4两个条款能够一起审核）。
4.4.1 机构和职责
1． 文件审核
﹡是否明确了用人单位最高管理者是职业安全健康最终责任者及其领导职责？
﹡是否明确了管理者代表及其职责和权限；
﹡是否明确了从事管理、实施和验证工作人员职责和权限？
2．第一阶段审核
﹡了解部门及职责设定是否合理？
3．第二阶段审核
﹡职责传达是否到位？推行职责资源保障（人力、专题技能、财力时间）；
﹡经过对用人单位全方面审核，深入验证职责合理性？
4.4.2 培训、意识和能力
1．文件审核
﹡是否建立了程序文件？是否明确了怎样识别培训需求，制订培训计划？培训效果怎样检验？尤其是关键岗位人员培训资格判定（含国家要求特殊工种）？
2．第一阶段不审
3．第二阶段审核
﹡查培训需求识别是否合理？培训计划制订是否合理？
﹡查培训计划实施相关统计，验证完成情况？
﹡查法规明示人员资格证书？
﹡现场问询、观察其活动验证培训效果？
﹡培训计划评审、修订？
4.4.3 协商和交流
1．文件审核
﹡是否建立了程序文件，明确各类信息接收、传输方法、路径？多种信息形成统计、处理、反馈要求？
2．第一阶段不审 。
3．第二阶段审核
﹡结合4.3.1，4.2，4.3.4等条款审核，了解职员参与情况？
﹡抽查信息接收、处理统计，验证是否正确传达、处理、反馈，并形成闭环？
﹡了解职员埋怨情况？
4.4.4 文件化
1．文件审核
﹡是否要求了文件结构、要素之间相互作用描述？全方面审核其对于标准符合性？
2． 第一阶段审核：经过现场审核，验证文件充足性、适宜性、有效性；
3． 第二阶段审核：经过现场审核，验证文件充足性、适宜性、有效性；
4.4.5 文件和资料控制
1．文件审核：
﹡是否建立了程序文件，并要求了文件审批、发行、修订、作废、回收控制要求？是否界定了何时进行评审？是否界定了作废文件标识？
2． 第一阶段不审；
3． 第二阶段审核：
﹡查关键岗位是否持有有效文件？
﹡查文件评审情况？
﹡查作废文件处理？
4.4.6 运行控制
1．文件审核：
﹡查建立运行控制程序（若干）是否充足，是否考虑了下述情况：
﹠没有程序可能偏离方针、目标，均要建立控制程序；；
﹠已辨识重大危险及不可接收风险，均要建立控制程序；
﹠消除或降低风险需求，均要建立控制程序；
﹡建立控制程序是否明确了运行标准及控制要求；
2．第一阶段不审；
3．第二阶段审核
﹡查运行控制程序有没有遗漏？（结合4.3.1现场审核）；

﹡查程序实施情况？现场观察程序进行效果？
﹡查向供方、承包方将相关程序通报情况？（在主控部门查）
4.4.7 应急预案和响应
1．文件审核
是否建立了程序，程序中是否界定了潜在事件或紧急情况，是否分别做出了预防对策，及一旦发生补救手段，是否要求了对发生事件进行总结、分析、评价对策实际效果？是否明确了针对哪类危害、风险以何种方法进行试验及试验时间？
2．第一阶段不审
3．第二阶段审核
﹡经过现场审核查有没有潜在事故遗漏应急预案？
﹡查应急程序实施情况？是否经过验证？如：火灾应急预案，是否要求了报警，责任人指挥灭火、人员疏散……等演练结果？
﹡现场查应急设施是否齐全，数量是否充足？是否有效？
4.5.1 绩效测量和监测
1．文件审核：
﹡是否建立了程序文件？是否明确了定性和定量测量内容，主动测量和被动测量内容？如：运行程序实施例行检验；目标、管理方案实现情况检验；法律法规符合性检验；事故、事件、不符合检验和调查等内容怎样实施？检验方法？
﹡程序文件是否对监测设备提出了控制要求？
2．第一阶段审核
查法律法规符合性监测评价是否按程序要求实施？从监测汇报简单判定是否遵法；
3．第二阶段审核
﹡查运行程序实施日常监控统计？安全检验统计？
﹡查目标、管理方案实现情况检验统计？
﹡查地方政府或上级主管对用人单位检验评价统计；
﹡查法律法规符合性评审统计？
﹡查监测设备台帐及校准统计？
﹡查是否有事故、未遂事件、职业病等调查汇报？
4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防方法
1．文件审核
﹡是否建立了程序，是否要求了对事故、事件调查分析标准，采取纠正/预防方法职责、权限？
﹡程序是否要求了对相关方投诉应采取纠正方法？
2．第一阶段不审
3．第二阶段审核
﹡经过查测量和监测反应出不符合（含事故、事件），追踪纠正方法实施情况，并现场验证其实施效果？
﹡了解针对改善职员职业安全健康绩效，采取预防方法及效果？
﹡查针对纠正/预防方法引发文件更改情况？
﹡若有事故发生，查事故调查汇报？处理汇报？
4.5.3 统计和统计管理
1．文件审核
查是否建立了程序，要求了哪些统计及标识、保留等控制要求；
2．第一阶段不审
3．第二阶段审核
﹡抽查统计清单，验证其标识、保留期限等是否明确？
﹡抽查一部分统计，验证填写完整性，可追溯性？
4.5.4 审核
1．文件审核
是否建立了程序，是否明确了审核计划制订、人员要求、实施审核等控制要求；
2．第一阶段审核
查内审有效性（计划是否覆盖体系，不符合采取纠正方法）；
3．第二阶段审核
在各部门核实内审情况，验证纠正方法实施效果？
4.6 管理评审
1．文件审核
是否要求了由最高管理者主持，由哪些人参与评审时间间隔、方法？是否明确对体系适宜性、充足性、有效性进行评审？
2．第一阶段审核：
了解管理评审资料是否充足，决议内容？
3．第二阶段审核：
查管理评审决议传达、实施情况？连续改善？