《金融市场基础知识》课程.doc

(word完整版)金融市场基础知识课程标准金融市场基础知识课程标准1、课程性质金融市场基础知识是互联网金融专业及互联网金融专业的专业基础课及必修课，本课程主要介绍证券及证券市场的基本理论、基本知识、证券市场运行的基本规律及其管理原则以及证券投资的理念、策略和一般方法等。2、设计思路本课程是在岗位调研的基础上，在行业内专业人员的帮助下共同开发的。课程的目的是为了适应证券公司营销、经纪、后台岗位的工作需要。教学过程就是指导学生完成工作任务的过程，重点是证券经纪岗位的工作内容。教学内容的设计以经纪工作为载体，将其所需具备的各项知识和能力融入到各项教学活动中。教师在掌握证券行业最新动向的前提下，要不断更新知识内容,调整讲授内容，借助多媒体、网络信息等现代教学手段扩大学生的知识面，为将来的持续学习打好基础。3、课程目标通过对金融市场基础知识课程的学习，使学生具备以下专业能力、社会能力和方法能力。3。1专业能力全面掌握证券与证券市场的基本知识，能熟练操作证券行情软件,能阅读上市公司招股说明书和年报，能自主搜索获得相关证券信息。3。2社会能力能帮助客户开立证券账户、资金账户，能自主开展证券经纪人的展业活动。3.3方法能力具备简单分析上市公司的能力。4、课程内容和要求金融市场基础知识课程共有6个工作项目，各工作项目的工作任务如下:表4。1金融市场体系工作项目内容及要求序号工作任务知识内容和要求技能内容和要求参考学时1全球金融体系掌握金融市场的概念和分类；了解影响金融市场的主要因素；熟悉金融市场的特点和功能。熟悉非证券金融市场的概念和分类。了解全球金融市场的形成及发展趋势;了解国际资金流动方式；熟悉全球金融体系的主要参与者；了解金融危机的教训。22中国的金融体系了解我国金融市场的演变历史、发展现状和影响因素。了解银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况;熟悉我国金融市场“一行三会的监管架构.了解中央银行主要职能；熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念；掌握货币政策的概念、措施及目标；掌握货币政策工具的概念及作用原理；了解货币政策的传导机制。43中国多层次资本市场掌握多层次资本市场的主要内容与结构特征.熟悉中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势;熟悉主板、中小板、创业板的概念、上市公司的类型和管理规定；熟悉全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定；熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点.4表4。2证券市场主体工作项目内容及要求序号工作任务知识内容和要求技能内容和要求参考学时1证券发行人掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征;熟悉直接融资与间接融资的区别.熟悉政府和政府机构直接融资的方式及特征;熟悉企业（公司）直接融资的方式及特征；掌握金融机构直接融资的特点;熟悉直接融资对金融市场的影响。22证券投资者了解我国证券市场投资者结构及演化。掌握机构投资者的概念、特点及分类;熟悉机构投资者在金融市场中的作用；熟悉政府机构类投资者和金融机构类投资者的概念、特点及分类;熟悉合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点；掌握企业和事业法人类机构投资者的概念与特点；掌握基金类投资者的概念、特点及分类。熟悉个人投资者的风险特征与投资者适当性。23中介机构掌握我国证券公司的监管制度及具体要求；掌握证券公司的业务种类。熟悉证券服务机构的类别；熟悉对各类证券服务机构从事证券业务的管理；掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理；熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。24自律性组织掌握证券交易所的定义、特征、主要职能和组织形式。了解证券业协会的性质和宗旨；熟悉证券业协会的职责和自律管理职能；了解证券业协会的机构设置.熟悉证券登记结算公司的设立条件、主要职能和登记结算制度。掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监管.25监管机构熟悉证券市场监管的意义、原则、目标和手段;掌握我国证券市场的监管体系；掌握国务院证券监督管理机构及其组成;熟悉证券法赋予证券监督管理机构的职责、权限。2表4。3股票市场工作项目内容及要求序号工作任务知识内容和要求技能内容和要求参考学时1股票掌握股票的定义、性质、特征和分类；掌握与股票相关的资本管理概念。掌握股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系；熟悉股票的理论价格与市场价格的概念；了解影响股票价格变动的相关因素.掌握普通股股东的权利和义务.熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义。了解我国股票的各种分类。了解我国股权分置改革的情况.读懂股票的权息资料股东权的行使42股票发行熟悉股票发行制度的概念;了解我国股票发行制度的演变；掌握审批制度、核准制度、注册制度的概念与特征；掌握保荐制度、承销制度的概念；了解股票的无纸化发行和初始登记制度。掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定；熟悉增发的发行方式、配股的发行方式。阅读上市公司招股说明书43股票交易掌握证券账户的种类;掌握开立证券账户的基本原则和要求;掌握证券交易原则和交易规则；掌握委托指令的基本类别；掌握证券交易的竞价原则和竞价方式；了解做市商交易的基本概念与特征；了解融资融券交易的基本概念.了解证券托管和证券存管的概念；了解我国证券托管制度的内容;了解证券买卖中交易费用的种类;了解股票交易的清算与交收程序。熟悉股票价格指数的概念和功能;了解股票价格指数的编制步骤和方法；熟悉我国主要的股票价格指数；了解海外主要股票市场的股票价格指数.了解沪港通的概念及组成部分；了解沪港通股票范围及投资额度的相关规定。下载证券行情软件并熟练操作登录相关证券公司网站下载证券交易软件编制证券价格指数为客户开立证券账户和资金账户4表4。4债券市场工作项目内容及要求序号工作任务知识内容和要求技能内容和要求参考学时1债券掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉影响债券期限和利率的因素.掌握政府债券的定义、性质和特征;了解我国国债的品种、特点和区别;掌握地方政府债券的概念、发行主体和分类。掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；了解我国金融债券的品种和管理规定；熟悉各种公司债券的含义和管理规定；了解我国企业债的品种和管理规定。掌握国际债券的定义、特征和分类;掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点；了解我国国际债券的发行概况.计算债券收益率42债券的发行与承销掌握我国国债的发行方式；熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序。熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、登记、托管与兑付的有关规定。熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金的投向及条款设计要求。熟悉企业短期融资券和中期票据的注册规则、承销的组织；熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制。熟悉证券公司债券的发行条件与条款设计；了解证券公司次级债券的发行条件。了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定。购买各类国债43债券的交易掌握债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念、流程和区别；掌握债券报价的主要方式；熟悉债券的开户、交易、清算、交收的有关规定；熟悉债券登记、托管、兑付及付息的有关规定。掌握债券评级的定义与内涵；了解债券评级的程序;熟悉债券评级的等级标准及主要内容。了解银行间债券市场的发展情况；了解交易所债券市场的发展情况；熟悉银行间债券市场与交易所债券市场的交易方式、托管方式及结算方式；熟悉债券市场转托管的定义及条件.债券各类交易方式4表4.5证券投资基金与衍生工具工作项目内容及要求序号工作任务知识内容和要求技能内容和要求参考学时1证券投资基金掌握证券投资基金的定义和特征;熟悉我国证券投资基金的发展概况;掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；掌握货币市场基金管理内容;掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点；了解ETF和LOF的异同;了解私募基金的概念、特点;了解我国私募基金的发展概况。熟悉基金份额持有人的权利与义务;掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围；掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件；熟悉基金当事人之间的关系。熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定；掌握基金资产净值的含义；熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则；掌握基金的投资风险；掌握基金的投资范围与投资限制。上网查阅开放式基金净值变化控制风险的方法62衍生工具掌握衍生工具的概念、基本特征；掌握衍生工具的分类；掌握股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类；掌握远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别.掌握金融期货、金融期货合约的定义；了解金融期货合约的主要种类；掌握金融期货的主要交易制度；掌握金融期权的定义和特征；熟悉金融期权的主要功能；了解金融期权的主要种类。掌握资产证券化的定义、主要种类；熟悉资产证券化各方参与者的条件和职责;熟悉资产证券化的具体操作要求;了解结构化金融衍生产品的定义和分类。了解金融衍生工具的发展动因、发展现状和发展趋势；了解我国衍生工具市场的发展状况.套期保值的操作4表4。6金融风险管理工作项目内容及要求序号工作任务知识内容和要求技能内容和要求参考学时1风险概述掌握风险的概念与特征；熟悉风险的来源、作用机制和影响因素;掌握金融风险的分类;熟悉系统风险与非系统风险的概念；熟悉宏观经济风险、购买力风险、利率风险、汇率风险、市场风险的概念与特点；熟悉信用风险、财务风险、经营风险、流动性风险以及操作风险的概念与特点。分析证券投资的风险性质及成因42风险管理掌握风险管理的概念；熟悉风险管理的方法；熟悉风险分散、风险对冲、风险转移、风险规避、风险补偿的概念及特点;熟悉风险管理的过程；了解风险管理的发展趋势.掌握降低和规避风险的方法25、教学条件为体现以就业为导向的原则，本课程选用证券业一般从业资格考试统编教材金融市场基础知识作为教材,与市场接轨。同时,本课程具有较强的实践性，需要安装专业教学软件的计算机房，让学生在专业教师的指导下动手操作,增加学生的学习兴趣和动力。6、教学组织和考核评价6。1教学组织金融市场基础知识是一门理论与实务并重的课程,教学中会利用案例进行教学，通过案例引出相关知识。同时,密切关注政策动态、行业动态和市场动态，及时向学生传达最新信息。教学过程中,会安排数次讨论课，就证券市场相关问题进行讨论。充分利用实训条件开展各项证券操作练习。课堂教学结束后，安排课外思考题，利用课余时间培养学生学习证券知识的兴趣。6.2考核评价6.2.1、形成性评价出勤、课堂表现、作业、阶段测试、自主学习、合作学习及职业素质养成，占总成绩百分比为40%。6。2.2、终结性评价考试采取笔试闭卷方式，占总成绩百分比为60%.