银行外包商考核应用库模版.xlsx

编号专项应用名称考核对象时点程度效果影响时点奖/惩荣誉/利益1价值专项激励社会责任贡献奖公司年度标杆效果当前奖荣誉2最佳进步奖 公司年度标杆效果当前奖荣誉3价值考核分数上调5%公司年度整体效果当前奖荣誉4未来准入选择应用公司年度标杆效果未来奖/惩荣誉5邀请参加科技建设研讨会公司年度标杆效果未来奖荣誉6撤销单一来源采购资格公司年度标杆效果未来惩利益7各领域考核排名公示公司年度整体效果当前奖荣誉8授予感谢证书项目实时整体效果当前奖荣誉9提供优先服务项目年度标杆效果未来奖利益10撤换项目外包商项目实时标杆效果当前惩利益11验收不通过 项目年度标杆效果当前惩利益12约谈外包商高管项目实时整体效果当前惩荣誉13科技创新奖 项目年度标杆效果当前奖荣誉知识管理卓越奖项目年度标杆效果当前奖荣誉14优秀项目奖 项目年度标杆效果当前奖荣誉15向外包商高管发送表扬信项目年度标杆效果当前奖荣誉16对外包商自身项目排名并发送外包商高管项目年度整体效果当前奖/惩荣誉17授予感谢证书人员实时标杆效果当前奖荣誉18向外包商高管发送投诉信人员实时标杆效果当前惩荣誉19撤换外包人员人员实时标杆效果当前惩利益20优秀项目经理奖人员年度标杆效果当前奖荣誉21优秀外包人员奖人员年度标杆效果当前奖荣誉22向外包商高管发送表扬信人员年度标杆效果当前奖荣誉23外包人员物质奖励人员年度标杆效果当前奖荣誉24风险专项激励外包商高管做检讨与承诺公司实时季度整体效果当前惩荣誉25全体服务人员参加风险合规学习班公司实时整体效果当前惩荣誉26撤销单一来源采购资格公司实时整体效果未来惩利益27外包商退出 公司实时整体效果未来惩利益28取消之前所获“年度优秀外包商”奖公司年度整体效果当前惩荣誉29下调价值考核领域级分数公司年度整体效果当前惩荣誉30违规记录排名公示公司年度整体效果当前惩荣誉31双倍扣分项目实时标杆效果当前惩荣誉32项目人员参加风险合规学习班项目实时整体效果当前惩利益33项目扣款项目实时标杆效果当前惩利益34约谈外包商高管项目实时阶段标杆效果当前惩荣誉35向外包商高管发送投诉信人员实时标杆效果当前惩荣誉36撤换外包人员人员实时标杆效果当前惩荣誉37综合激励年度（领域）优秀外包商奖公司年度标杆效果当前奖荣誉38战略合作外包商名单公示公司年度整体效果当前奖荣誉39应急备选外包商名单公示公司年度整体效果当前奖荣誉40撤换项目外包商项目年度标杆效果当前惩利益内容年度外包商大会颁发奖杯或锦旗，进行长期公示。对各个子领域的外包商的年度考核分数进行同比，对增幅超过10%的外包商进行奖励，以对全体外包商起到示范作用。对各个子领域的外包商的年度考核分数进行同比，对增幅超过10%的外包商，对其本年年度考核分数上调5%。（1）依据考核结果，如对于获得年度优秀外包商奖（按照年度考核排名），悬挂外包商属性标签，在未来准入选择阶段的进行推荐或提示。（2）对于外包商属于关系管理中的“一般外包商”；且外包商“绩效水平”=差；连续2年被评估为此类外包商，后续2年内不予准入。邀请其参加银行信息科技建设研讨会由外包管理岗组织，外包商宣讲各自新的技术成果，与各自服务领域涉及信息科技部各处室分析探讨未来的新合作机会。在当年及下一年项目采购过程中，取消该外包商所有项目单一来源资格。对各个子领域的外包商的年度考核分数进行排名，并且进行长期公示，达到奖励效果，以对全体外包商起到示范作用。项目经理可以根据项目实施的具体情况，通过发放感谢证书等形式来对外包商项目组进行激励。该感谢证书可以进行累计，累计结果反映至年度优秀外包商评选结果。感谢证书中包含项目名称、项目经理名称、电话等证明信息。达到一定条件的外包商可以享受提供优先服务的权利。通过检查外包商的付款进度，推动付款。项目经理可以根据项目实施的具体情况，通过更换外包商来进行惩罚。对各阶段的交付进行验收，结果不达标，验收不通过。外包管理岗约谈外包商高管（VP及以上），讨论对项目进展或结果不满意的内容，以达到警示、督促改进的惩罚目的。注：可根据项目触犯条例不同严重程度，约谈不同级别的高管。年度外包商大会授予奖杯或锦旗，并长期公示，针对获奖项目相关类型采购建议优先考虑在外包商项目的年度考核中，对知识管理相关的指标的考核分数进行统计汇总，对最高分予以奖励。外包商大会中授予奖杯或锦旗，并长期公示，在后续相关类型采购中建议优先考虑，未来一年内提供优先服务（具体见“提供优先服务”应用）银行将向外包商主管VP或以上管理层发送表扬信，建议外包商对项目所有成员进行奖励。对同一个外包商所有的项目的年度考核分数进行排名，并将排名结果发送外包商高管，同时达到奖励与惩罚的效果，以对全体外包商起到示范作用。项目经理可以根据项目实施的具体情况，通过发放感谢证书等形式来对外包人员进行激励。该感谢证书可以进行累计，累计结果反映至年度优秀人员评选结果。感谢证书中包含项目名称、项目经理名称、电话等证明信息。当外包人员表现不佳且得不到纠正时，银行将向外包商主管VP或以上管理层发送投诉信。项目经理可以根据项目实施的具体情况，通过更换外包人员来进行惩罚。年度外包商大会中办发证书或奖状，并进行长期公示。从拿到3个以上感谢证书的外包人员中进行评选，且其所在项目获得了年度优质项目奖、或其在项目所获单项奖中作出突出贡献，每项目不超过2人。年度考核结束后，向外包人员所在企业主管（VP或以上管理层）发送表扬信，表扬外包人员在为银行服务过程中的优异表现，并建议外包商对其进行奖励。对外包人员进行物质奖励，如奖金、带薪假期等外包商高管（VP及以上）到信息科技部进行检讨和承诺，总结分析以往违规原因，制订并承诺后续整改计划。外包商在非项目时间安排所有人员参加外包管理岗组织的风险合规学习班，并考试。学习期间不进行任何付款。学习班详情如下：开班频率：每月一次，如人数超过30人，则拆班进行。学习班均在工作时间以外开展；学习内容：外包商合规手册及信息科技部配套各类管理细则；毕业条件：所有成员100%通过考试，单个成员最多补考1次，如仍未通过考试，则全体在下一个月重新学习；讲师：首次学习班为外包管理岗人员，后续班次由上一班参加学习的外包商的项目经理，如有多个外包商，则各负责其中部分内容的讲解；讲师合格评价：1）考试一次性通过率不到70%,讲解的项目经理需要重新讲解；2）对讲解人进行评分，如有多名讲解人，评分最低的讲解人，需参加下一期培训班讲解，直到不是最后一名为止；命题方：外包管理岗。撤销外包商所有服务领域的单一来源采购资格主动要求外包商退出，并列入银行外包商黑名单，有效期13年。取消系统或档案中该外包商之前所获“优秀外包商奖”记录，并列入外包管理岗重点关注外包商名单，取消本年度“优秀外包商奖”评选资格。每年末，将该外包商年度价值考核分数降低相应的当年“风险合规”扣分，作为外包商年度综合考核分数。每年末，对外包商所有违规记录进行公示，并突出年度公司累计扣分排前10的外包商。在上次对应违规扣分的基础上双倍扣分。外包商在非项目时间安排涉及扣分的项目所有外包人员参加外包管理岗组织的风险合规学习班，并考试。学习期间不进行任何付款。学习班详情如下：开班频率：每月一次，如人数超过30人，则拆班进行。学习班均在工作时间以外开展；学习内容：外包商合规手册及信息科技部配套各类管理细则；毕业条件：所有成员100%通过考试，单个成员最多补考1次，如仍未通过考试，则全体在下一个月重新学习；讲师：首次学习班为外包管理岗人员，后续班次由上一班参加学习的外包商的项目经理，如有多个外包商，则各负责其中部分内容的讲解；讲师合格评价：1）考试一次性通过率不到70%,讲解的项目经理需要重新讲解；2）对讲解人进行评分，如有多名讲解人，评分最低的讲解人，需参加下一期培训班讲解，直到不是最后一名为止命题方：外包管理岗。当前项目扣罚SLA规定金额数。外包管理岗约谈外包商高管（VP及以上），讨论对项目进展或结果不满意的内容，以达到警示、督促改进的惩罚目的。向外包人员所在公司主管（VP或以上管理层）发送投诉信，表述外包人员在为银行服务过程中的违规行为及给银行带来的损失或风险，建议外包商对其进行惩罚。要求外包商收回违规人员，并提供相同资质的人员接替工作。针对年度领域优秀外包商，颁发领域优秀奖杯或锦旗，并且进行长期公示，在后续获奖领域相关采购中建议优先考虑，合作环节提供优先服务。针对年度优秀外包商，进行排名公示，计算逻辑为：该外包商所有项目“用户与客户”得分+“学习与发展”得分+“社会责任”得分+“风险合规”扣分+“管理层评价”在外包商年度座谈会上公布每年度的战略合作外包商名单，表彰该类外包商为银行信息化建设作出的贡献，以对全体外包商起到示范作用。在外包商年度座谈会上公布每年度的应急备选外包商名单，表彰该类外包商为银行业务连续性作出的贡献，以对全体外包商起到示范作用。项目经理可以根据项目实施的具体情况，通过更换外包商来进行惩罚。触发条件评定部门实施部门外包商年度考核中，社会责任指标域获得加分，且在该指标域得分排名（只对社会责任指标域的排名）中名列前三，如出现并列情况则进行手工调整。项目经理，外包管理岗外包管理岗每年对各领域外包商进行年度考核打分。外包管理岗外包管理岗每年对各领域外包商进行年度考核打分。外包管理岗外包管理岗准入阶段选择外包商时。项目经理需求采购部门年度考核排名前5名，或获得本年度服务领域最佳外包商奖，或获得本年度科技创新奖。外包管理岗外包管理岗外包商属于“重要外包商”；且外包商“绩效水平”=差；或外包商属于“一般外包商”；且外包商“绩效水平”=差；或满足下列条件之一：1.“子领域采购金额比例”=5分；2.“子领域采购金额比例”=4分的子领域数=3个。采购部门采购部门每年对各领域外包商进行年度考核打分。外包管理岗外包管理岗项目过程中，项目经理根据实际特殊贡献情况进行发放，但是特殊贡献描述需要进行公示。项目经理项目经理年度“学习与发展”考核部分中“增值服务”获得加分；或获得本年度（领域）优秀外包商奖；或获得本年度优秀项目奖（奖励仅对该项目有效）。项目经理外包管理岗项目过程中，项目经理的反馈。项目经理需求采购部门阶段验收考核。项目经理项目经理1、项目过程中出现问题，与外包商项目组沟通无效；2、项目验收考核不通过，与外包商项目组沟通无效。项目经理，外包管理岗项目经理，外包管理岗年度考核中，项目的“用户与客户”的考核分=80分 且在“学习与发展”考核部分中“创新”指标域获得加分并该指标域单项排名前3。项目经理外包管理岗每年对各领域项目进行年度考核打分，项目考核分=85分 且“知识管理”考核指标分=5分项目经理外包管理岗年度项目“用户与客户”考核得分在相应领域中排名前2名（但项目所在的领域的项目总数小于或等于5时，只取第1名）项目经理外包管理岗项目获得2个以上奖项。项目经理外包管理岗每年对单个外包商的所有项目的“用户与客户”得分进行排名。项目经理外包管理岗项目过程中，项目经理根据实际特殊贡献情况进行发放，但是特殊贡献描述需要进行公示。项目经理项目经理外包人员表现不佳且没有改进。项目经理外包管理岗或 项目经理项目过程中，项目经理的反馈。项目经理项目经理“用户与客户”考核部分=85分 且（“外包商沟通”考核指标分=5分 或“学习与发展”考核部分获得加分）或 项目获得 知识管理卓越奖）再由行方项目经理进行确定。项目经理外包管理岗3个以上感谢证书获得者，其所在项目获奖。项目经理外包管理岗每年获得感谢证书5封以上（含5封）；或获得年度优秀外包人员奖项；或经评定对所在项目获奖做出突出贡献的。项目经理或 外包管理岗项目经理 或外包管理岗人力外包形式中的外包人员排名前10%。项目经理项目经理 或外包管理岗1.连续2季度公司累计扣分数排前3名；或2.年度公司累积扣分达24分（即：3次全体参加风险合规学习班）。外包管理岗外包管理岗（牵头）项目过程中，公司每累计扣分数达8分。外包管理岗外包管理岗公司年度扣分累积达30分外包管理岗需求采购部门风险考核部分单项评分惩罚条件为3（黑名单有效期1年）或者4（黑名单有效期3年）。供应商使用部门外包管理岗（牵头）公司累计扣分数达30分，且其中包含双倍扣分。外包管理岗外包管理岗年度评选优秀外包商时，使用“风险合规”扣分总数。外包管理岗外包管理岗年末风险考核累计扣分清零前。供应商使用门、外包管理岗外包管理岗1.针对限期整改的违规行为，到期检查未整改完毕；或2.二次违反同一规范。供应商使用门外包管理岗项目过程中，项目每累计扣分达6分。外包管理岗外包管理岗项目过程中，因项目每累计扣分达8分。需要提前在合同中SLA部分约定，违反银行合规要求的扣款金额。外包管理岗外包管理岗（牵头）、商务管理部门1、项目过程中出现问题，与外包商项目组沟通无效；2、项目验收考核不通过，与外包商项目组沟通无效。外包管理岗外包管理岗外包人员2次以上违规导致被扣分，且改正态度不端正。项目经理或 外包管理岗项目经理 或外包管理岗经供应商使用门与外包管理岗共同确认为因外包人员个人行为导致扣分数达3分；且情节严重的。供应商使用门、外包管理岗供应商使用门年度领域考核综合得分（=“用户与客户”得分+“学习与发展”得分+“社会责任”得分+“风险合规”扣分+“调整项”）排名前2名（领域外包商数小于等于5时，只取第1名），且获奖领域中各项目在“用户与客户”考核部分得分均大于60分。外包管理岗外包管理岗外包商关系管理中评定的战略合作外包商。外包管理岗外包管理岗外包商关系管理中评定的应急备选外包商。外包管理岗外包管理岗项目过程中，项目经理的反馈。项目经理需求采购部门