T∕BIEA 001-2022 国际科技项目科技成果评价团体标准.pdf

ICS 03.080.01 A01 团体标准 T/BIEA 0012022 国际科技项目科技成果评价团体标准 Group Standards for Evaluation of International Scientific and Technological Achievements 2022-8-8 发布 北京国际交流协会 发布 2022-9-1 实施 T/BIEA 0012022 前 言 本标准依据 T/CAS 1.12017团体标准的结构和编写指南的有关要求编写。本标准起草单位：本标准起草单位：北京国际交流协会，中国信息通信研究院工业互联网与物联网研究所，中国阿拉伯国家技术转移中心，北京京师律师事务所。本标准起草人本标准起草人：北京国际交流协会陈慧新、郭杰妮、安连歌、张延岐；中国信息通信研究院工业互联网与物联网研究所高级工程师吴喆；中国阿拉伯国家技术转移中心专家委员会委员陈鑫辉；中国阿拉伯国家技术转移中心河北工作基地主任仲萍；北京京师律师事务所高级合伙人、资本市场部主任毛伟。考虑到本标准中的某些条款可能涉及专利，北京国际交流协会不负责对任何该类专利的鉴别。本标准首次制定。T/BIEA 0012022 引引 言言 为健全完善科技成果评价体系，更好发挥科技成果评价作用，促进科技与经济社会发展更加紧密结合，加快推动科技成果转化为现实生产力，2021 年 08 月 02 日，国务院办公厅发布了关于完善科技成果评价机制的指导意见（国办发202126 号）。意见中提出“坚持科技创新质量、绩效、贡献为核心的评价导向。全面准确反映成果创新水平、转化应用绩效和对经济社会发展的实际贡献，着力强化成果高质量供给与转化应用。”意见还要求“坚持科学分类、多维度评价。针对科技成果具有多元价值的特点，科学确定评价标准，开展多层次差别化评价，提高成果评价的标准化、规范化水平。”北京国际交流协会（Beijing International Exchange Association，英文简称BIEA）致力于组织策划“引进来”与“走出去”双向国际实践活动，推进国际间科技交流与合作。响应国家号召，北京国际交流协会依托协会的相关经验和国际优势，提出编写“国际项目科技成果评价团体标准”，为推动国际科技交流与合作模式创新做出务实贡献。本标准中的国际项目科技成果，是指对不涉及国家秘密、国家安全的，由研究开发机构、高等院校、企业或个人自主研发的科技成果，是具有自主转让、许可或者作价投资的权利的主体。相关领域的单位、团体和个人，均可提出修订北京国际交流协会团体标准的建议并参与有关工作。北京国际交流协会团体标准按 北京国际交流协会社团标准管理办法（试行）进行制定和管理。北京国际交流协会团体标准草案经向社会公开征求意见，并得到参加审定会议的 50%以上的专家、成员的投票赞同，方可作为北京国际交流协会团体标准予以发布。在本标准实施过程中，如发现需要修改或补充之处，请将意见和有关资料寄给北京国际交流协会，以便修订时参考。T/BIEA 0012022 1 国际科技项目科技成果评价团体标准 1 范围 本标准规定了国际项目科技成果评估的术语与定义、知识产权评估、科技成果转化流程等内容。本标准适用于科技成果拥有方、需求方、金融机构、第三方评价及技术转移机构、政府管理部门等对国内外科技成果进行跨国转移转化时参考。2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。国科发基字2003308 号科学技术评价办法(试行)国办发202126 号国务院办公厅关于完善科技成果评价机制的指导意见 T/XA122019 科技成果评价规范 T/CSPSTC 222019 企业科技成果转化绩效评价规范 T/BTSA 001-2016 科技成果转化成熟度评价规范 3 术语和定义 中华人民共和国促进科技成果转化法界定的以及下列术语和定义适用于本文件。为了便于使用，以下重复列出了中华人民共和国促进科技成果转化法中的某些术语和定义。3.1 科技成果 科技成果是指通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果。T/BIEA 0012022 2 【中华人民共和国促进科技成果转化法，总则第二条】3.2 科研成果评价 科研成果评价指对科研成果的工作质量、学术水平、实际应用和成熟程度等予以客观的、具体的、恰当的评价。3.3 科技成果评价方法 科技成果进行评价方法，从学术价值、经济效果和社会影响三个方面进行评审。对不同类型的成果，要有不同的侧重，但不能偏废。对基础研究成果，主要侧重于学术价值;技术研究成果(应用研究型发展研究成果)应侧重于经济效果和社会影响。在成果具体评价上，必须坚持科学性、客观性原则。3.4 科技成果评价的主要内容 1.技术创新程度、技术指标先进程度；2.技术难度和复杂程度；3.成果的重现性和成熟程度；4.成果应用价值与效果；5.取得的经济效益与社会效益；6.进一步推广的条件和前景；7.存在的问题及改进意见。3.5 科技成果评价流程 科技成果评价流程有七步：1咨询申请；2.形式审查;3.签订合同;4.遴选专家;5.组织评价;6.做出结论;7.交付报告。流程如图 1 所示：图 1.科技成果评价流程图 形式审查 签订合同咨询申请 组织评价 交付报告 做出结论 遴选专家 T/BIEA 0012022 3 4 国际项目科技成果评价 4.1 科技成果评价 意见强调，健全完善科技成果分类评价体系。基础研究成果以同行评议为主，鼓励国际“小同行”评议，推行代表作制度，实行定量评价与定性评价相结合。应用研究成果以行业用户和社会评价为主，注重高质量知识产权产出，把新技术、新材料、新工艺、新产品、新设备样机性能等作为主要评价指标。不涉及军工、国防等敏感领域的技术开发和产业化成果，以用户评价、市场检验和第三方评价为主，把技术交易合同金额、市场估值、市场占有率、重大工程或重点企业应用情况等作为主要评价指标。探索建立重大成果研发过程回溯和阶段性评估机制，加强成果真实性和可靠性验证，合理评价成果研发过程性贡献。国际项目因为其特殊性，研发过程回溯有些项目不一定能够实现，所以，本标准以建立阶段性评估机制为主，加强成果真实性和可靠性验证。这里说的国际项目大多是以科技成果转化为目的，以应用研究成果为主，所以，评价把新技术、新材料、新工艺、新产品、新设备样机性能等作为主要评价指标。科技成果的技术指标、投入产出比和潜在市场经济价值等应作为评价的重要参考指标。科技成果评价结果应在充分的国内外对比数据或检索证明材料的基础上，对成果的科学、技术和经济内涵进行全面分析。4.2 专家库的建立 科技成果评价应当遴选一定比例的同行专家作为评价专家。在不损害国家安全和利益的前提下，可视情况邀请境外同行专家参与成果评价。因此，有必要具备一定数量、多领域、高素质的专家队伍。4.3 知识产权评估 知识产权评估属于一种社会公正性服务业。国家对资产评估机构、执业主体、评估的要求都有规定。如根据国务院第 91 号令，资产评估应遵循真实性、科学性、可行性的原则，知识产权评估当然也应按照国家资产评估的有关规定进行。但是，与其他资产评估相比，知识产权评估存在一些共性，又存在一些特殊之处。知识产权评估基本原则还包括知识产权评估的目的性原则、评估内容作用机制原则。此外，根据委托方知识产权的特殊性质，如知识产权属于在经营活动中投入的资源，知识产权评估原则还可以进T/BIEA 0012022 4 一步包括：替代性原则；预期收益原则；变化性原则；一致性原则。对知识产权的评估存在许多要考虑的关联因素、变量，这些关联因素与变量之间要存在合理的一致性，否则就会影响评估结果的科学性、真实性。评估前委托方需要与知识产权评估机构签定知识产权评估委托协议，就知识产权评估范围、知识产权评估目的、知识产权评估基准日、知识产权评估收费、交付知识产权评估报告的时间等项内容达成一致意见，正式签署知识产权评估协议，预付一定的知识产权评估费用，共同监督执行。然后按附件 1 进行知识产权评估报告，最后将评估报告送达委托方。4.4 国际项目科技成果评价体系 意见 提出，科技成果评价应全面准确评价科技成果的科学、技术、经济、社会、文化价值，根据科技成果不同特点和评价目的，有针对性地评价科技成果的多元价值。科学价值重点评价在新发现、新原理、新方法方面的独创性贡献。技术价值重点评价重大技术发明，突出在解决产业关键共性技术问题、企业重大技术创新难题，特别是关键核心技术问题方面的成效。经济价值重点评价推广前景、预期效益、潜在风险等对经济和产业发展的影响。社会价值重点评价在解决人民健康、国防与公共安全、生态环境等重大瓶颈问题方面的成效。文化价值重点评价在倡导科学家精神、营造创新文化、弘扬社会主义核心价值观等方面的影响和贡献。为此，本标准采取从“科学价值、技术价值、经济价值、经济价值、社会价值、文化价值”五个维度进行论证，即按照 5 个维度顺序评价，前一维度未通过时，论证工作终止，不再进行后续维度评价。表 1.国际项目科技成果评价体系 国际项目科技成果评价体系国际项目科技成果评价体系 一类评价指标一类评价指标 二类评价指标二类评价指标 重点评价内容重点评价内容 科学价值科学价值 是否是新发现、新原理、新方法 科学价值重点评价在新发现、新原理、新方法方面的独创性贡献。在新发现、新原理、新方法方面的独创性贡献 国际化程度 T/BIEA 0012022 5 技术价值技术价值 技术替代性能 重点评价重大技术发明，突出在解决产业关键共性技术问题、企业重大技术创新难题，特别是关键核心技术问题方面的成效。成本 技术先进度 技术成熟度 技术独占性 经济价值经济价值 预期效益 经济价值重点评价推广前景、预期效益、潜在风险等对经济和产业发展的影响。项目产业化的最佳投资规模下投资回报率 项目产业化的最佳投资规模 现有市场竞争强度 社会价值社会价值 解决人民健康 重点评价在解决人民健康、国防与公共安全、生态环境等重大瓶颈问题方面的成效。国防与公共安全 生态环境 文化价值文化价值 倡导科学家精神 重点评价在倡导科学家精神、营造创新文化、弘扬社会主义核心价值观等方面的影响和贡献。营造创新文化 弘扬社会主义核心价值观 每个维度按照自主评定、文献调研、专家调研的程序进行，每个项目调研对象至少包括同行业知名技术专家、同行业知名高科技产业专家、熟悉该领域的投资专家等各 1名，专家意见冲突时应增加调研专家，形成相对一致的共识。按附件 2 的科技成果评价体系打分。国际项目完成科技成果评价后，编写评价报告（附件 3）。T/BIEA 0012022 6 附录 1.知识产权评估报告 记录编号：知识产权名称 权利号/申请号 类型 申请日期 申请国家 摘要 评估目的 维持 放弃 转让 许可 其他 评估结论 处理意见 附件 知识产权评价表 技术评价表 其他 知识产权评估组 审查意见 组长签字：日期：第三方评价机构 审查意见 公 章：法人签字：日期：T/BIEA 0012022 7 附录 2.国际项目科技成果评价指标及权重 一级指标一级指标 权重权重 二级指标二级指标 权重权重 备注备注 科学价值 0.20 是否是新发现、新原理、新方法 0.07 很小（0-20）、较小（20-40）、中等（40-60）、较大（60-80）、很大（80-100）。在新发现、新原理、新方法方面的独创性贡献 0.07 很小（0-20）、较小（20-40）、中等（40-60）、较大（60-80）、很大（80-100）。国际化程度 0.06 很小（0-20）、较小（20-40）、中等（40-60）、较大（60-80）、很大（80-100）。技术价值 0.30 技术替代性能 0.10 核心指标，采取二维三度矩阵评估，小高、小中及中高等 3 个区间淘汰，其他区间评分：性能 高 80-100 60-80 40-60 中 60-80 40-60 0 低 40-60 0 0 低 中 高 成本 成本 技术先进度 0.10 核心指标，采取二维三度矩阵评估，低低、中低及低中等 3 个区间淘汰，其他区间评分：先进度 高 40-60 60-80 80-100 中 0 40-60 60-80 低 0 0 40-60 低 中 高 成熟度 技术成熟度 技术独占性 0.10 很低（0-20）、较低（20-40）、中等（40-60）、较高（60-80）、很高（80-100）。经济价值 0.20 预期效益 0.05 很差（0-20）、较差（20-40）、中等（40-60）、较好（60-80）、很好（80-100）。项目产业化的最佳投资规模下投资回报率 0.10 核心指标，采取二维三度矩阵评估，低小、低中、低高及中高等 4 个区间淘汰，其他区间评分：回报率 高 80-100 60-80 40-60 中 60-40-60 0 项目产业化的最佳投资规模 T/BIEA 0012022 8 80 低 0 0 0 小 中 大 最佳投资规模 现有市场竞争强度 0.05 很强（0-20）、较强（20-40）、中等（40-60）、较弱（60-80）、很弱（80-100）。社会价值社会价值 0.20 生态环境影响 0.05 很高（0-20）、较高（20-40）、中等（40-60）、较小（60-80）、很小（80-100）。解决人民健康 0.05 很高（0-20）、较高（20-40）、中等（40-60）、较小（60-80）、很小（80-100）。国防与公共安全 0.10 很高（0-20）、较高（20-40）、中等（40-60）、较小（60-80）、很小（80-100）。文化价值文化价值 0.10 倡导科学家精神 0.05 很高（0-20）、较高（20-40）、中等（40-60）、较小（60-80）、很小（80-100）。营造创新文化 0.05 很高（0-20）、较高（20-40）、中等（40-60）、较小（60-80）、很小（80-100）。弘扬社会主义核心价值观 0.10 很高（0-20）、较高（20-40）、中等（40-60）、较小（60-80）、很小（80-100）。注：1 各评估二级指标根据情况得 0100 分。2 第一、二维度超过 75，其他维度超过 50 分时，通过评价。T/BIEA 0012022 9 附录 3.项目 科技成果评价报告 *论证单位名称*二*年*月 T/BIEA 0012022 10 第第1 1部分部分 科学价值科学价值 1.11.1 项目摘要 1.21.2 论证小组调研 1.2.11.2.1 文献调研情况 1.2.21.2.2 专家调研情况（1）*于 20*年*月*日拜访*单位*，其观点：（1）（2）*于 20*年*月*日拜访*单位*，其观点：（1）（3）*于 20*年*月*日拜访*单位*，其观点：（1）1.31.3 论证小组意见 1.3.11.3.1 是否是新发现、新原理、新方法 1.3.21.3.2 在新发现、新原理、新方法方面的独创性贡献 1.3.31.3.3 国际化程度 1.3.41.3.4 综合意见 在新发现、新原理、新方法方面的独创性贡献得分 ，通过本维度评价/未通过本维度评价。T/BIEA 0012022 11 第第2 2部分部分 技术技术价值价值 2.12.1 项目摘要 2.22.2 国际调研 2.32.3 论证小组调研 2.3.12.3.1 文献调研情况 2.3.22.3.2 专家调研情况（1）*于 20*年*月*日拜访*单位*，其观点：（1）（2）*于 20*年*月*日拜访*单位*，其观点：（1）（3）*于 20*年*月*日拜访*单位*，其观点：（1）2.42.4 论证小组意见 2.4.12.4.1 技术替代性能与成本技术替代性能 2.4.22.4.2 成本 2.4.32.4.3 技术先进度 2.4.42.4.4 技术成熟度 2.4.52.4.5 技术独占性 2.4.62.4.6 综合意见综合意见 本项目技术在解决产业关键共性技术问题、企业重大技术创新难题，特别是关键核心技术问题方面的成效 (按照实际情况填写)。技术价值得分 ，通过本维度评价/未通过本维度评价。T/BIEA 0012022 12 第第3 3部分部分 经济价值经济价值 3.13.1 项目摘要 3.23.2 论证小组调研 3.2.13.2.1 文献调研情况 3.2.23.2.2 专家调研情况（1）*于 20*年*月*日拜访*单位*，其观点：（1）（2）*于 20*年*月*日拜访*单位*，其观点：（1）（3）*于 20*年*月*日拜访*单位*，其观点：（1）3.33.3 论证小组意见 3.3.13.3.1 预期效益 3.3.23.3.2 项目产业化的最佳投资规模下投资回报率 3.3.33.3.3 项目产业化的最佳投资规模 3.3.43.3.4 现有市场竞争强度生产设备满足情况 3.3.53.3.5 综合意见 该项目推广前景、预期效益、潜在风险等对经济和产业发展的影响得分 ，通过本维度评价/未通过本维度评价。T/BIEA 0012022 13 第第4 4部分部分 社会价值社会价值 4.14.1 项目摘要 4.24.2 论证小组调研 4.2.14.2.1 文献调研情况 4.2.24.2.2 专家调研情况（1）*于 20*年*月*日拜访*单位*，其观点：（1）（2）*于 20*年*月*日拜访*单位*，其观点：（1）（3）*于 20*年*月*日拜访*单位*，其观点：（1）4.34.3 论证小组意见 4.3.14.3.1 生态环境影响 4.3.24.3.2 解决人民健康 4.3.34.3.3 国防与公共安全 4.3.44.3.4 综合意见 在解决人民健康、国防与公共安全、生态环境等重大瓶颈问题方面的得分 ，通过本维度评价/未通过本维度评价。T/BIEA 0012022 14 第第5 5部分部分 文化价值文化价值 5.15.1 项目摘要 5.25.2 国际调研 5.35.3 国内调研 5.45.4 论证小组调研 5.4.15.4.1 文献调研情况 5.4.25.4.2 专家调研情况（1）*于 20*年*月*日拜访*单位*，其观点：（1）（2）*于 20*年*月*日拜访*单位*，其观点：（1）（3）*于 20*年*月*日拜访*单位*，其观点：（1）5.55.5 论证小组意见 5.5.15.5.1 倡导科学家精神 5.5.25.5.2 营造创新文化 5.5.35.5.3 弘扬社会主义核心价值观组织协作模式合理性 5.5.45.5.4 综合意见 在倡导科学家精神、营造创新文化、弘扬社会主义核心价值观等方面的得分 ，通过本维度评价/未通过本维度评价。T/BIEA 0012022 15 第第6 6部分部分 总体意见总体意见 6.16.1 用户意见 结论：代表性直接用户对本产品认可/不认可（若不认可，一票否决）6.26.2 总体评价 参考文献 1 T/CSPSTC 222019 企业科技成果转化绩效评价规范 2 T/XA122019 科技成果评价规范 3 T/BTSA 001-2016 科技成果转化成熟度评价规范 4 国科发基字2003308 号科学技术评价办法(试行)5 国办发202126 号国务院办公厅关于完善科技成果评价机制的指导意见 6 中华人民共和国促进科技成果转化法 ICSICS 号号：03.080.0103.080.01 关键词：北京国际交流协会关键词：北京国际交流协会