承装承修承试关键技术档案管理新规制度.doc

技术档案管理制度XXXXXXXXXXXXXXXX公司二一九年一月目 录1、机构设立和职责分工2、工程技术档案资料编制3、技术档案资料构成4、各项资料填写、签字、格式及整顿规定5、竣工技术资料管理6、技术档案鉴定和销毁7、技术档案保管和借阅技术档案管理制度为建立、健全公司技术档案工作，完整地保存和科学地管理公司技术档案，充分发挥技术档案在公司建设和发展中作用，更好地为公司各生产技术部门服务。特制定本管理制度。1、机构设立和职责分工1.1、公司工程技术档案管理机构1.2、职责分工1.2.1、总工程师总工程师负责整个工程档案管理工作，组织制定本项工程归档范畴、管理制度、收集整顿工程前期文献，组织审查、接受各部门编制档案文献。1.2.2、综合部1.2.2.1、公司档案室直接管理部门，负责建立规范公司档案室，设立专职工程技术档案管理人员。1.2.2.2、负责依照国家和行业档案法规，制定公司工程技术档案管理制度，报公司批准后，印发各部门执行。1.2.2.3、及时向公司档案室移送本部门构成档案元素工程项目资料。1.2.3、公司档案室1.2.3.1、负责公司工程技术资料及档案寻常管理工作，负责图纸、设备资料、合同文献、信函传真文献、综合文档等接受、发放、借阅及其登记、微机录入及编码归档。1.2.3.2、负责归档数据库数据备份。1.2.3.3、负责指引公司各部门收集、整顿有关工程技术资料。1.2.3.4、负责档案设施、设备维护管理，负责库存工程技术档案安全及保密工作。1.2.3.5、负责达标投产资料整顿工作。1.2.4、工程部1.2.4.1、建立规范工程技术资料室，设立专职工程技术档案管理人员。1.2.4.2、督促参建各单位(涉及监理单位、施工单位、调试单位)严格遵守公司工程技术档案资料管理办法，并纳入合同条款中进行管理。1.2.4.3、协调参建各单位工程技术资料管理重大问题。1.2.4.4、审定通过监理单位审查各类技术资料，并及时移送资料室。1.2.5、工程部资料室1.2.5.1、负责图纸、设备资料、技术合同、信函传真文献、综合文档等接受、传递及移送公司档案室前保管。1.2.5.2、负责各种工地会议纪要、施工办法、监理月报、质检报验单等接受整顿、登记、发放和借阅。1.2.5.3、负责工作联系单、变更单接受、发放和登记。1.2.5.4、负责竣工技术档案全面收集整顿。1.2.5.5、参加设备开箱验收，收取设备开箱资料。1.2.5.6、及时向公司档案室移送上述各类需永久或长期保存资料档案。1.2.5.7、协助公司档案室做好达标投产规定资料整顿工作。1.2.6、市场部1.2.6.1、负责提交本部门构成档案元素工程项目资料，涉及工程项目融资、贷款合同、合同，工程项目开工报告和批复文献;工程开工前审计文献;工程项目设计合同及其执行文献、纪要、备忘录;工程设备合同及其执行文献、纪要、备忘录;设备招标投标文献;工程项目施工(含安装)合同及其执行文献、纪要、备忘录;工程调试合同及其执行文献、纪要、备忘录等，工程监理合同及其执行文献、纪要、备忘录;工程项目招标投标文献;本部门发出关于工程前期根据性文献、报告、纪要、备忘录等。1.2.6.2、负责涉及到本部门资料收集、积累以及移送公司档案室之前保存及管理。1.2.6.3、负责借阅档案资料妥善保管及时归还。1.2.6.4、负责经手保密档案和资料保密工作。1.2.6.5、负责与设备供货方在技术资料方面联系。1.2.6.6、负责在新到设备领出开箱时告知工程部收取开箱资料。1.2.7、技术部1.2.7.1、负责提交考核期运营材料，涉及本公司技术原则系统图等必备图纸操作票、工作票、运营日记等运营台帐培训教材，考核期生产记录，考核期事故分析、解决记录及结论等。1.2.7.2、负责涉及到本部门资料收集、积累以及移送公司工程技术档案室之前保存及管理。1.2.7.3、负责借阅档案资料妥善保管及时归还。1.2.7.4、负责经手保密档案和资料保密工作。2、工程技术档案资料编制工程竣工技术档案资料编制做到三同步和五统一。所谓三同步是指单位工程一开始，就与建立施工技术记录和竣工图同步进行;工程进行中就与施工技术记录和竣工图积累、整编、审定工作同步进行;工程交工验收时，要与提交套合格施工技术记录和竣工图同步进行。所谓五统一是指工程筹划管理、施工管理、施工图预算、工程预算和竣图、施工技术记录编制移送统一进行。五统一是工程技术资料和工程管理有机结合，是保证工程技术档案资料完整提高管理水平重要手段。2.1、工程技术文献编制范畴2.1.1、竣工技术文献涉及:修改单、联系单、技术记录、验收记录、原材料合格证、材料质量证明书、施工测量记录设备及管线安装记录、会议记录及声像材料、竣工图等。详细内容为:工程概况;重要文献;施工技术记录;设计修改单、工程联系单及汇总表;焊接材料、钢材、混凝士合格证及实验报告;缺陷解决记录;照片、声像文献;2.1.2、工程概况为重要论述开工、竣工日期、建筑面积、项目施概况及施工大事记等。2.1.3、重要文献重要有:开工报告、竣工报告;图纸会审记录及技术设计交底记录;关于合同、会议纪要、减少或提高质监原则技术文献;施工组织设计、方案;施工进度筹划特殊工种人员报审、工程签证量、进度款其他未列出重要文献等。2.1.4、施工技术记录为:单位工程质量检查评估表、单位工程质量检查重要技术资料核查表、分部工程质量验评表、分项工程质量验评表、隐蔽工程验收记录、整治告知及报验表、程测量记录、沉降记录等其他未列出施工技术记录。2.1.5、设计修改单、工程联系单及汇总表为已执行修改单联系单标段工程各单位工程编制编号排列汇总、汇总表内容为序号、联系单编号、提出单位、联系单重要内容、执行状况、备注等。2.1.6、缺陷解决:涉及解决状况及记录，还要附照片、声像资料。2.2、项目施工文献编制2.2.1、质量验评和施工技术登记表式应符合电力建设施工质量验收及评估规程第1某些:土建工程规定，使用统表式，局限性某些由监理单位提出用表式样，经业主核批后使用。2.2.2、质量验评登记表填写不得以“o”或“代替“不合格或“合格”;应填数字处必要如实填写数字，不得以“符合原则“符合设计规范”等字样代替;实验报告应填写报告编号。2.2.3、登记表格未填满内容处必要盖上“如下空白”或“空白红色条形印章加以注明，各级验收签名处不能盖“此栏空白”。2.2.4、单位工程质量验评汇总表中分部工程、分部工程中分项工程名称、编号一定要与后续表式中名称、编号一致。2.2.5、施工中进行跟踪项目，应填写项目跟踪登记表”，且跟踪登记表与施工登记表放在一起，跟踪登记表在前施工记录在后。2.2.6、隐蔽工程隐蔽前，要有隐蔽记录并办理签证;签证在前记录在后。2.2.7、若一种“单位工程”由多家单位施工，由档案部门视详细状况划分案卷编号，各施工单位均应视为一种独立“单位程”立卷整顿。2.3、项目施工技术总结编制各单位工程项目竣工后，必要编制施工技术总结。施工技术总结重要内容:工程概况;施工管理(涉及:施工组织机构、主设备及工程量、施工筹划管理重要项目施工工期、里程碑进度、施工大事记、施工总平面及机械布置总平面布置、重要吊装机械布置、重要机械设备配备、重要吊装方案及交叉作业发电机定子运送与吊装、汽包运送与吊装、主变压器运送与就位、重大交叉作业、力能供应、新工艺、新技术、新设备、新材料应用;工程管理(质量保证及环保体系、质量管理、焊接管理、实验管理、安全管理、机械管理、设备材料管理、文献资料管理、培训管理);经营管理劳动力管理(按系统图分列实耗工日、按年度分列安装及建筑各工种实用劳动力记录、建筑实物工程量记录等);机组试运(重要试运考核指标汇总、试运发生问题和采用办法)2.4、其他项目施工文献编制项目竣工后，项目施工文献中应附有:本工程所有验收项目总数及项目清单明细、优良率、合格率记录;混凝土强度汇总材料;受监焊口无损检查一次合格率记录及汇总材料。2.4.1、为了提高工程竣工技术档案资料使用价值和运用率适应长期保管、重复查看和使用目，在编制时必要符合业主档案管理流程规定规定，做到表式规格统一，文字符号清晰，图文整洁，数据精确、齐全，不得漏项。用纸规格和填写规定如下：2.4.2、用纸尺寸为A4型297mm210mm(长x宽)。2.4.3、文字填写及绘图，不得使用铅笔、圆珠笔、易褪色墨水，也不得采用复写文献资料归档。2.4.4、印制或自制工程竣工技术档案资料用表时，除应保证用纸幅面尺寸和纸幅面图文尺寸外，在装订时应防止产生装订后内文被覆盖或装订不牢等缺陷。2.4.5、工程竣工技术档案資料应按照关于规定采用统表式，在实际应用时可恰当调节图文区尺寸和线格间距。2.4.6、图示画法与加工符号表达。火电建筑安装工程竣工技术档案资料中图示画法及尺寸、加工符号标注，应清晰规范，以保证工程竣工技术档案资料质量。2.4.7、抄件与复印件。为保证工程竣工技术档案资料真实性和精确性，对于抄件与复印件，必要将出厂厂家名称章及原经办人，产品名称、规格、数量，原件编号，制造出厂时间，规定指标、性能等重要项目内容毫无漏掉地抄写、复印清晰，并应有抄写、复印人签字，以便于追踪核查。3、技术档案资料构成重要由施工综合资料、施工技术资料、工程竣工图构成。3.1、资料编制详细内容施工综合资料重要有如下内容3.1.1、工程总结:含工程数量汇总表、材料用量汇总表。3.1.2、竣工建、构筑物相片(3.5寸9寸彩照3.1.3、工程合同名称、编号(或复印工程合同封页、盖章。3.2、施工技术资料内容及规定3.2.1、工程质量检查评估资料a定位放线;b基本工程;c主体工程;d装饰工程;e门窗工程;楼地面工程;g屋面工程;h安装工程;i通风采暖、卫生工程。3.2.2、工程质量保证资料必要与工程进度同步进行，禁止滞后，保证施工实体质量。a钢材出厂合格证、实验报告;b焊接实验报告、焊条(剂)合格证;c水泥出厂合格证及实验报告;d砖(砌块)出厂合格证或实验报告;e防水材料合格证、实验报告;f预制构件合格证;9混凝士试块实验报告;h砂浆试块实验报告;i土壤实验汀j地基验槽记录，钢筋隐蔽验收记录;k构造装记录;|钢构造构件合格证和出厂检查报告。3.2.3、工程质量管理资料a工程施工承包合同及开工报告、竣工报告;b图纸会审记录;c施工组织设计、作业指引书;d技术交底;e设计变更及技术核定单;f工作联系告知单;g测量成果;h工程质量评估;i重要材料使用跟踪记录;j施工日记及各项施工记录;k质量事故分析和解决;|工程施工总结资料。3.3、竣工图3.3.1、项目竣工图是项目建设最后状况真实反映，是项目工程建成后维护、保养必不可少凭证和根据。因而，竣工图必要精确、清晰、完整，真实反映工程竣工验收时实际状况。竣工图和施工图数要相符。3.3.2、项目设计图纸由设计单位编制，但施工单位要编制份与现场实际相符竣工草图供设计院编制竣工图用;设备纸由施工单位编制。3.3.3、竣工图必要使用经审查签字全新施工图编制，不得使用未经审查签字、褪色、有污点施工图编制。3.3.4、无设计变更施工图，竣工图编制单位必要逐张审核确认与现场相符后方可在原图标题栏正上方空白处或其他空白处加盖、订立“竣工图”章，盖印材料应用红色印泥。3.3.5、编制竣工图时，应编制竣工图编制总阐明论述竣工图编制原则并涉及各专业竣工图卷册目录)。对每册修改图纸，应编制分册阐明(涉及修改内容、修改因素、修改根据文献等)。3.3.5、凡有普通性图纸变更，可在原图(新图)上进行修改并标注“修改根据”，加盖“竣工图”章。3.3.7、竣工图修改某些须用碳素墨水更改，改图要工整清晰。若修改部位狭小，可引至空白处绘制，在修改部位旁加盖“修改根据”章，标出“变更单”编号;凡构造形式、工艺平面布置等重大变化及图面变更面积超过三分之一，应重新绘制竣工图。重绘图按原图编号，末尾加注“竣”字，或在新图图标内注明“竣工阶段。4、各项资料填写、签字、格式及整顿规定4.1、所有资料表格，电力建设工程应采用电力部颁发电力建设施工质量验收及评估规程第1某些:电力建设土建工程重要技术登记表式以及业主单位颁发资料归档制度与流程制度。4.2、资料整顿，必要保证内容与工程实际状况相符;各项资料之间必要交圈对口。4.3、整顿归档工程竣工技术档案资料，必要对的地反映工程施工全过程工程成果，不得擅自修改、仿造或事后补做。凡是文献资料在达不到规定技术原则和对某些资料精确性有怀疑时，必要经设计单位技术负责人和施工单位技术负责人审核，并订立解决意见。解决后成果要有技术负责人签字承认，否则其工程不算竣工，也不能验收和结算档案资料不能归档。4.4、科学分类、规格统一、笔迹清晰、图形规整、无漏项所盖公章清晰4.5、所有签名必要齐全、真实、易于辩认，不能代签和简化。4.6、不准用铅笔和其他易于褪色墨水填表和绘图，一律使用碳黑墨水。4.7、复印件、抄件应注明原件存储单位，抄件应有抄件人抄件单位签字和印章。4.8、汇总后资料应有清晰目录、页次。5、竣工技术资料管理5.1、所有资料除施工日记外，均应在分发时预留竣工资料归档时份数，施工技术资料应及时，不得写“回忆录”，更不得伪造。5.2、项目总工、项目技术负责人是资料管理第一责任者负有领导、主持、检查、督促资料工作职责和权限。5.3、项目施工员、质安员、实验员、测量员对各自分工资料负有如实填写、办理签证、分发并交档责任;生产技术组负责开工报告、竣工报告办理及交档、工程承包合同办理及交档;材料科负责各种原材料、成品、半成品、设备出厂合格证必要随货(机)实验、检查报告单收集、归档。5.4、项目部资料员负责资料收发、复制、收集、校核、送审、归档等工作。5.5、竣工资料份数及移送事项5.5.1、竣工资料份数为一式四份，施工方存二份，接受方存二份。5.5.2、装订原则规格必要按工程监理或业主以及档案馆关于规定执行。5.5.3、资料移送关于部门后必要索取收条备查。5.5.4、竣工技术资料属公司技术机密，必要按保密制度进行保管，严防泄密或遗失。6、技术档案鉴定和销毁6.1、认真做好技术档案内容、保管期限鉴定工作。因破损或变质档案，复制后，原档案保管期限为半年。因修改内容而更换档案，原档案报废，保管期限为一年。6.2、凡要销毁技术档案，必要造具清册，经主管领导审批后，在指定监销人监督下进行销毁，防止失密。关于鉴定报告和销毁清册必要及时归档。7、技术档案保管和借阅7.1、对接受来技术档案进行分类、编目、登记、记录和必要加工管理，编制档案查阅目录，做到定位存储，妥善保管，以便运用。7.2、认真执行技术档案保管检查制度，每年年终全面检查、清理一次，做到帐档一致。并于12月30日此前整顿出检查报告，交技术主管审查。技术主管依照检查报告成果，对浮现问题勒令档案管理员进行整治，并对检查报告真实性进行复查。7.3、做好技术档案安全、保密工作，并履行批准和借阅手续。经常保持室内清洁通风，注意防尘、防火、防水、防潮防晒和防盗。防止档案被虫蛀、鼠咬、霉烂等。如有破损或变质档案，管理人员要及时修补和提出复制。7.4、技术档案保密制度7.4.1、公司职工必要严守机密，维护技术档案安全。凡借阅重要档案(涉及外来、外购资料，随仪器、设备回公司文献资料，原始底图等)，要由技术主管批准后方可借阅。借阅者必要妥善保管，不得遗失。7.4.2、技术档案如有丢失、被盗、泄密等状况，应及时上报并采用办法作妥善解决。7.4.3、非工作人员未经容许，不得随意翻阅技术档案。7.5、技术档案借阅7.5.1、凡我司技术人员、工作人员，因生产需要都可借阅技术档案。由管理人员填写文献借阅登记表，借阅人员签字后，方可使用。用后按期归还，经管理人员检查后方可办理注销手续。7.5.2、技术档案和各种设备阐明书等，均在公司内控制使用，档案原件不得借出档案室，仅供在室内查阅。若需借出室，应办理手续，借出副本。如无副本时，需经技术主管批准方能借出。7.5.3、经批准借出之档案，每次最长时间为三天。如工作需要，到期后需继续使用，应办理续借手续。如遇假期必要将所借技术档案退回。到期未归还或未办理续借手续者由档案管理员负责催收，并规定其限期归还。到期尚未归还由档案管理员依照所借资料实际价值(各类书籍按标价资料按制作价格)报技术主管审查，总经理批准后，送公司财务部，对档案借阅人进行惩罚。事后借阅者如能归还所借档案，依照其时间长短，可按惩罚金额1/2至全额返回。7.5.4、借阅者应保持档案完整、安全、整洁，不得转借拆散、涂改、抽换和丢失。借、还双方应共同清点份数、页数，并检查完整状况，做到认真负责。如发现问题或有损坏者，及时向主管领导报告。并依照其完整或损坏限度及档案重要性进行惩罚，由档案管理员报技术主管审查，总经理批准后，送公司财务部，对档案借阅人进行惩罚。XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX公司1月1日