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BT项目管理手册

一、BT项目管理流程
BT模式中涉及政府、投资人、BT项目公司、勘察、设计、施工、监理单位及分包商等诸多主体，各参与方在项目建设中的权利与义务关系须通过一系列关系确定。具体关系如图一及图一附图-1、图一附图-2。

图一 bt管理基本框架关系

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注：1、项目管理组由中一公司、地产集团、监理单位派代表组成；
2、管线迁改、公交站拆除、绿化迁改等专项工程由承包单位直接对中一公司及两家监理单位。
图一附图-1 二环线汉口段工程项目管理架构图

图一附图-2 武咸公路工程项目管理架构图

一方面，政府应根据当地社会和经济发展需要对项目进行立项，完成项目建议书、可行性研究、筹划报批、初步设计等前期工作。另一方面，政府授权项目业主做好工程范围内的征地及房屋拆迁工作，并通过招标方式确定监理单位。投资人为具有相应融资和建设能力的施工总承包企业，金融机构根据项目未来的收益情况及对投资人的经济等实力情况为项目提供融资贷款。政府与投资人签订BT投资建设合同，投资人组建BT项目公司，项目公司在建设期间行使业主职能，对项目进行融资、建设、并承担建设期间的风险。项目竣工后,按BT合同，投资人将竣工验收合格的项目移交给政府，政府按约定总价按比例分期偿还投资人的融资和建设费用。
政府在BT项目投资全过程中行使监管与协调，保证BT投资项目的顺利融资、建设、移交。在这个过程中，必须完成的内容有：
1、勘察、设计单位的确定
由于市政综合管网复杂、城市景观要求高，设计的深度不够会使工程造价难以控制，导致“三超现象”。为锁定建设成本，BT项目一般采用概算包干形式,如果投资人介入过早将增加双方风险。为减小风险、更好控制工程总投资,政府要认真做好项目可行性论证、方案优化选择、初步设计等工作。以施工图预算为招标基础，以审定的初步设计概算为控制目标，通过招标选择BT投资单位，BT投资人自行测算BT工程项目所需的建设资金及风险金后报价并包干。勘察、设计 单位由项目业主委托。
2、前期征地、拆迁工作的安排
工程所涉及到的征地、拆迁工作情况复杂，实施难度大。如果由BT方负责，解决相对困难，甚至会严重拖延工期，项目业主会因拆迁问题遭到BT方索赔。另外，征地拆迁工作的措施费很难准确估计，在初步设计概算审查中措施费只能按暂列处理。按目前BT项目承包方式，有的BT投资单位可能获取高额措施费，也可能因措施费估计不足而承担较大亏损，无疑加大BT双方的风险。所以，为减小和规避双方风险，征地拆迁工作由项目业主负责，完成开工前现场准备工作。
3、委托工程监理机构。
直接施工型BT模式项目中，由投融资人承担项目施工建设，其特殊身份加大了工程质量控制难度。如果由投融资人自行确定监理单位，投资人很可能通过控制监理机构在项目施工中获取不正当利益。为确保工程的质量、成本、进度，监理单位应由项目业主委托，监理费的支付流程见表-1。
在BT项目实施过程中，各专业项目实施往往由各专业施工单位完成，根据专业项目的不同情况，各专业施工单位的确定分为需进行二次招标的项目和不需要进行二次招标的项目，需进行二次招标的项目具体工作流程见图二，二次招标完成后，各方需进行确认，确认单见图二附表，招标结果确认单为签订合同的依据。不需要进行二次招标的项目，需委托给相关专业部门实施，具体工作流程见图三，委托会签单见图三附表-1，项目实施的专业部门依据委托会签单，进行工程预算和施工方案的编制，预算及方案经审核后与BT公司签订施工合同，合同会签单见图三附表-2。二次招标项目及非二次招标项目施工完成后，需各方进行确认，确认单见图三附表-3，确认单将作为工程结算的重要依据。
4、项目业主对各相关单位的函件往来见表格《武汉地产开发投资集团有限公司工程二部工作联系函》。

表-1 武汉地产开发投资集团有限公司
BT项目监理费审批单
年 月 日
工 程 名 称：
监 理 单 位： 编号：
单项工程名称
监理合同价款
（万元）
工程形象进度（万元）
监理费（万元）
截止本月
底累计进度
其中：本月进度
累计支付
监理费金额
%
其中：本月申请
监理费金额

集团领导：

BT分管领导:

工程部（盖章）：

现场负责人：

部门负责人：

监理单位（盖章）：

总监理工程师：
本月监理费审定支付金额（大写）人民币： （小写）：
注：1、此单一式四份，监理单位一份，地产集团三份。2、监理费额度以计量审核单核定的金额为基础。
图二 二次招标项目工作流程
二次招标项目招标结果确认单
项目名称：
项目编号：
项目公司概述招标过程及结果：

负责人：
项目公司（盖章）
监理公司意见：

总监理工程师：
监理公司（盖章）
项目业主工程部意见：

现场负责人：
部门负责人：
项目业主（盖章）
跟踪审计单位意见：

负责人：
审计单位（盖章）

项目业主预算部意见：

预算员：
部门负责人：
项目业主（盖章）
项目编号：二环线汉口段EHX— 金桥大道JQ— 武咸公路WX— 沙湖大桥SH—

图二附表 二次招标项目招标结果确认单

非二次招标范围： 供水及迁改工程 绿化迁改 路灯迁改
燃气迁改 弱电管线迁改 交通设施迁改
公交站点迁改 军缆迁改 人行天桥拆除
交通工程 部分零星工程
图三 非二次招标项目工作流程
非二次招标项目委托会签单
项目名称：
项目编号：
项目公司的委托概述（含项目基本情况）：

负责人：
项目公司（盖章）
监理公司意见：

总监理工程师：
监理公司（盖章）

项目业主工程部意见：

部门负责人：
项目业主（盖章）

跟踪审计单位意见：

负责人：
审计单位（盖章）

项目业主预算部意见：

部门负责人：
项目业主（盖章）

项目编号：二环线汉口段EHX— 金桥大道JQ— 武咸公路WX— 沙湖大桥SH—

图三附表-1 非二次招标项目委托会签单

非二次招标项目合同会签单
项目名称：
项目编号：
施工组织方案及经审核的工程费用：

负责人：
施工方（盖章）

监理公司意见：

总监理工程师：
监理公司（盖章）

项目公司意见

负责人：
项目公司（盖章）

项目业主工程部意见：

现场负责人：
部门负责人：
项目业主（盖章）

跟踪审计单位意见：

负责人：
审计单位（盖章）

项目业主预算部意见：

预算员：
部门负责人：
项目业主（盖章）
注：1、需附有施工方案评审意见。2、评审由项目公司组织，监理、项目业主、跟踪审计单位参加，需专家参加评审的方案，要附专家评审意见。3、特殊专业方案需行政主管部门组织的评审意见。
项目编号：二环线汉口段EHX— 金桥大道JQ— 武咸公路WX— 沙湖大桥SH—
图三附表-2 非二次招标项目合同会签单
二次及非二次招标项目完成确认单
项目名称：
项目编号：
施工单位概述：

负责人：
施工方（盖章）

项目公司意见：

负责人：
项目公司（盖章）

监理公司意见：

专业监理工程师：
总监理工程师：
监理单位（盖章）

：
项目业主工程部意见：

现场负责人：
部门负责人：
项目业主（盖章）

跟踪审计单位意见：

负责人：
审计单位（盖章）

项目业主预算部意见：

预算员：
部门负责人：
项目业主（盖章

注：需附竣工图
项目编号：二环线汉口段EHX— 金桥大道JQ— 武咸公路WX— 沙湖大桥SH—

图三附表-3 项目完成确认单

武汉地产开发投资集团有限公司工程二部
工作联系函
工程二部BT字第（ ）号 年 月 日
主送单位

抄送单位

事 宜

类 型

公章： 负责人： 经办人：
在BT项目中，科学的计量模式是确保工程质量和工期的重要因素之一。在地产集团实施的BT项目中，具体计量流程如图四及图四附表-1、图四附表-2、图四附表-3、图四附表-4，有些计量项目需现场签证，BT项目工程量签证单见图四附表-5。

图四 bt项目计量流程

图四附表-1 BT项目进度计量审核单
BT业主 申报时间（ ）年（ ）月份
项目名称 项目编号
项目分类
施工预算合同金额
截至上月累计计量工程款金额
累计（ ）%
本月申请计量工程款金额
一、建安工程

二、非建安工程

合计

集团领导及BT项目分管领导

集团预算部
（盖章）

部门负责人：
日期：
跟踪审计部门
（盖章）

负责人：
日期：
集团工程部
（盖章）

现场负责人：
日期：

部门负责人：
日期：

监理单位：
BT项目公司
（盖章）

负责人：
日期：

Ⅰ标段（盖章）

总监理工程师：
日期：
Ⅱ标段（盖章）

总监理工程师：
日期：
本月工程款审定金额（大写）人民币: （小写）:
本表一式五份，项目公司，监理单位、跟踪审计单位、工程二部、预算部各执一份。
项目编号：二环线汉口段EHX— 金桥大道JQ— 武咸公路WX— 沙湖大桥SH—

图四附表-2 项目名称
（ ）年（ ）月份工程建设总投资费用申报表
项目名称
申报金额
监理审批金额
一、Ⅰ标段

1、建安费用

2、非建安费用

小计

二、Ⅱ标段

1、建安费用

2、非建安费用

小计

三、合计

BT项目公司（盖章） Ⅰ标段监理公司（盖章）
负责人： 总监理工程师：
日 期： 日 期：

Ⅱ标段监理公司（盖章）
总监理工程师：
日 期：

图四附表-3 项目名称
（ ）年（ ）月份建安工程进度申报细明表
申请单位： 年 月 日
序
号
分项项目名称
计量单位
计价单位（元）
合同工程量
合同金额（元）
截止本期累计已完成工程量
本期完成工程量
累计申请支付金额（元）
监理核定
工程量
总价（元）

合计

BT项目公司： 监理单位： 项目业主：
图四附表-4 项目名称
（ ）年（ ）月份非建安工程进度申报细明表
申请单位： 年 月 日
序
号
分项项目名称
计量单位
计价单位（元）
合同工程量
合同金额（元）
截止本期累计已完成工程量
本期完成工程量
累计申请支付金额（元）
监理核定
工程量
总价（元）

合计

BT项目公司： 监理单位： 项目业主：

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图四附表-5 BT项目工程量签证单
（图栏附后）
工程名称

合同号

编号

工程项目

施工单位

工程部位

签
证
事
项

项目经理：
施工单位（盖章）
监理单位（盖章）：

总监理工程师：
项目公司（盖章）：

负责人：
项目业主（盖章）
现场负责人：

年 月 日
跟踪审计单位（盖章）：

负责人：
项目负责人：

年 月 日
本表一式五份，施工方、监理单位、跟踪审计单位、BT项目公司、项目业主各一份。

（附图栏）
对应设计图号：

绘制单位： 绘图人：
备注：

年 月 日

根据BT项目的工程内容和特点，确定了如图五所示的总体进度计划：
图五 项目实施进度流程
二、BT项目管理措施
1、建立项目建设管理的基本框架。BT项目不同于一般建设工程项目，由于主体的多元性和客体的特殊性，健全机构、明确职责、理顺关系是确保项目建设稳步、顺利进行的关键，项目开工后，项目业主、BT业主、监理和工程总承包单位（项目部）四方应专门召开会议确立参建各方的基本关系：地产集团为项目业主，项目公司为项目建设期业主，项目经理部为项目的施工总承包单位，为减少管理环节，项目监理直接对下设的分包单位进行监督管理。这样就十分明确地建立了项目公司、监理和项目经理部各自的职责和权限，形成了项目管理的基本框架。
2、总体上采取施工质量、进度、安全管理，明确三级管理模式。针对实际工程的特点和难点，一般可采用施工质量、进度、安全管理等三级管理模式。第一级管理责任人是BT业主（项目公司），主要监控工程建设是否达到设计图纸的要求，项目施工程序是否符合国家有关规范，是否存在安全隐患和功能缺损等问题。第二级管理责任人为工程总承包单位、监理单位和设计单位，他们分别从不同角度对施工目标的安全和实施过程进行监控，项目公司在项目建设总目标的控制下，需要协调各参建单位的施工进度，适时调整作业计划，以确保各分阶段控制节点的有效实现。第三级管理责任人为施工分包单位，它需按施工方案组织项目施工。
3、确立项目公司在项目建设过程中的主体地位，充分发挥项目公司的专业管理潜力。项目公司是事实上的建设期业主，作为项目的直接管理者和建设单位，作为控制投资、质量、进度、安全、合同的直接责任人，应参与计划申报和审计工作。在建设过程中，项目公司应更多地关注工作的最终结果，对开展工作的各个主体，则主要是要求设计、监理、施工各方各司其职，各负其责。除此之外，项目公司还要负责协调沟通，更多地关注各方质量管理系统的运行情况，关注各方人力资源配置、中间验收环节等是否按照正规程序进行，对具体问题则不应介入过细，而使各方的责、权、利相互制约，保证监督、检查机制运转正常。
4、必须明确严格按合同和法规办事的理念。为了使工作规范化和科学化，应制订BT模式规范性文件和合同示范文本，明确项目公司与总承包双方的权利、义务和法律关系，督促总承包单位按照基本建设程序办事。作为项目公司，在建设过程的每个阶段，都应严格按照合同及有关法律法规办事，BT项目的“建设合同”从项目启动到试运转完成，每个步骤都详细说明了双方的权利和义务、实施步骤、完成日期、出图数量、施工完成部位、验收检验方法、各种运作表格公式等等，看起来虽繁琐，但实际运作起来可以减少很多矛盾。合同文本应准确地界定BT工程参建各方的权利和职责，对BT项目单独建帐、单独决算、单独审计，并接受政府有关部门的监督。BT合同中，明确了施工组织设计的重要性，施工组织设计（施工方案）的审批，必须严格执行《建质【2009】87号》文件，需由施工单位上级技术负责人批准的，必须有批准意见，需经专家论证的，必须有专家评审意见，然后，进行施工组织设计（施工方案）审批流程。项目招标时，施工组织设计（施工方案）的编制和施工图预算的编制比较完善的，审批流程见武汉建设监理规范用表Ⅱ-编号2；项目招标时，施工组织设计（施工方案）的编制和施工图预算的编制不完善的，审批流程见表-2《施工组织设计（施工方案）报审表》。BT合同还应明确奖惩办法，其奖励机制应从审计决算和计划总投资的结余资金中予以考虑；对结余的资金，项目公司可按国家有关规定参与分成，对审计决算价超过计划总投资的部分，BT公司应承担相应的责任和超额部分的金额。

Ⅱ-编号2 武汉建设监理规范用表
施工组织设计（方案）报审表
工程名称：

致：
我方已根据施工合同的有关规定完成了 工程施工组织设计（方案）的编制，并经我单位上级技术负责人审查批准，请予以审查。
附：施工组织设计（方案）

承包单位（章）
项目经理
日 期

专业监理工程师审查意见：

专业监理工程师
日 期

总监理工程师审查意见：

项目监理机构
总监理工程师
日 期
需附: 1、施工单位内部审查意见（必须）
2、上级技术负责人审查意见（如需）
3、专家评审意见（如需）
表-2 施工组织设计（施工方案）报审表
工程名称：

我方已根据施工合同的有关规定和施工需求完成了 工程施工组织设计（施工方案）的编制，并经我单位上级技术负责人审查批准，请予以审查。
附：施工组织设计（施工方案）

施工单位（章）
项目经理：
年 月 日
监理单位意见（盖章）

专业监理工程师：
总监理工程师：
年 月 日

B
T
项
目
公
司
意
见
︵
盖
章
︶

项目负责人：
年 月 日
地 产 集 团 意 见（盖 章）

现场负责人：
年 月 日

项目负责人：
年 月 日
本表一式四份，施工单位、监理单位、BT项目公司、地产集团各执一份
需附: 1、施工单位内部审查意见（必须）
2、上级技术负责人审查意见（如需）
3、专家评审意见（如需）
5、确立符合BT模式特点的计量程序。施工展开后，如何在BT模式下进行项目投资控制管理，在保证工程质量的前提下，最大限度做到科学合理的控制好建设投资，是参建各方必须面临的关键性的问题。从现有的工程实例情况来看，有的项目通过规范计量来进行投资控制管理的操作模式可以作为我们在实施BT项目的参考，其思路见图六。
6、狠抓进度控制管理和质量管理这两个主要环节。在进度管理上，首先是明确目标，把目标量化、细化，使大家都明确这个目标里的月、旬目标是什么，主要管理人员人手一份；其次是从强化施工组织管理上做文章，要求监理单位采取行之有效的强硬手段来加大施工队伍的管理力度；再次是制定出刚性的考评指标，在保证质量的前提下，铁腕抓进度，抓节点计划的落实。在质量控制上，合同文件中对工程质量应有明确的约定,对采用的技术标准、规范、规程和质量检验评定标准也应明确。应要求BT项目投资人提供相应的工程质量银行保函或担保,以承担对工程质量的担保责任。对BT项目投资者,无论是介入了施工或是介入了项目建设管理,都应视为“对工程质量承担终身责任”。同时,在项目建设过程中,政府的质量监督机构或BT项目发起人应强化对项目质量的抽查,对发现的质量行为或实体质量方面存在的问题,及时通报并要求及时整改,确保项目质量。
7、利用中介机构进行项目建设管理。BT模式项目应逐步推行“投资、建设管理、施工”相对分离的方式,利用专业性的社会中介、咨询管理机构来进行项目的建设管理工作,既充分发挥专业性社会咨询管理机构的专业管理优势,又可避免项目建设管理单位与施工单位“同体”的情况发生,对工程质量的控制和管理必将起到较好的效果。
8、强化对B T项目的监督。根据不同的BT项目特点，强化建设期业主对BT项目的监督。BT业主对BT项目的监督可采取:程序检查,即检查总承包方对建设程序的遵守情况;资格控制,即检查BT项目建设参加单位和人员是否具有规定资格(资质);规范、标准的执行情况检查,即检查BT模式项目的建设人员是否执行了相应的技术规范、标准,特别是强制性标准;实体质量抽查,即对工程实体质量进行随机抽查(检测);对BT项目的设计、项目招投标、施工进度、建设质量等进行监督与管理，有权向BT业主提出管理上、组织上、技术上的整改措施。

三、BT项目主要管理办法
（一）设计及设计变更管理
　1、设计单位的选定
区分实施工程的性质特点，有针对性地选择设计单位。
（1）对于通用的设计项目，为了保证工程设计质量，降低设计费用，缩短设计周期，采用设计招标来选定设计单位
（2）对于一些特殊行业的项目设计，由于一些和项目有关的设计参数以及运行数据掌握在相关行业的设计院手中，其他设计院无法参与其中，采取直接指定的方式。
（3）设计方案竞赛的主要目的是用来获得理想的设计方案，同时也有助于选择理想的设计单位，从而为以后的工程设计打下良好的基础。
2、确定委托合同
　 当设计单位选定以后，项目业主和设计单位就设计费用及委托设计合同中的一些细节进行谈判、磋商，双方取得一致意见后，签订建设工程设计合同。
合同中需要明确设计进度及设计成果交付的时间和数量。建设工程中项目管理对设计进度控制的主要任务是出图控制，也就是通过采取一些有效措施使工程设计者如期完成初步（基础）设计、施工图设计等各阶段的设计工作，并提交相应的设计图纸和说明。
3、设计审查
　 设计单位完成各阶段的可交付成果（设计成果）后，项目业主聘请相关单位作为设计监理对交付成果进行审查。在审查过程中，首先应审查设计单位是否严格遵守有关工程建设及质量管理方面的法律、法规；是否严格遵守有关工程建设的技术标准；审查设计项目是否满足业主所需要的功能和使用价值。
4、设计变更管理
设计单位安排专人作为设计代表，对在建项目提供变更设计服务，做好与设计有关的技术服务、纠正设计中的错误。
（1）下列情况可以进行设计变更：
（一）政府、项目业主因功能性的要求变化；
（二）设计单位出于对施工图的自我完善和补充；
（三）项目功能改变、材料市场价格变化 、工期调整等；
（四）施工单位因地质情况与地勘报告不符、现场地形限制，施工技术原因等；
（五）工程监理单位或施工单位因设计合理性或施工过程中的其它因素影响。
（2）设计变更应遵循下列原则；
（一）应有利于结构优化和使用功能的改善，方便施工，造价合理，并保证施工质量、工期和安全。
（二）应与工程进度同步，一般不得事后补图，如遇特殊情况可在得到项目业主批准后先行施工，但须在十五日内补办设计变更手续，否则该设计变更视为无效；
（三）同一分项工程的设计变更须按一个变更申请批准，不得分割项目增加变更次数；
（四）未经项目业主确认的设计变更，不能作为施工单位办理竣工结算的依据；
（五）严禁迎合BT业主的利益进行设计变更。
（六）因设计变更导致工程造价增加，增加的造价应根据变更原因由相应责任单位承担。
（3）设计变更内容
设计变更申请报告一式五份，项目业主、项目公司、设计单位、工程监理单位、施工方，各存一份，其内容应包括：
（一）设计变更申请人；
（二）设计变更原因；
（三）设计变更方案可能导致工程造价变化的预算（增加或减少），包括返工的经济损失和对工期的影响（延后或提前）；
（四）工程监理单位、项目业主、项目公司、设计单位的批复意见。
（4）设计变更程序：（具体流程见图六）
（一）确定设计变更原因，因政府项目业主及设计单位要求实施的变更，为主动变更，原则上项目公司及相关单位必须无条件执行。
（二）实际施工过程中，按图纸不便施工或图纸有缺陷的变更为被动变更，被动变更可分为A类变更、B类变更、C类变更。A类变更是指费用不超过50万元，图纸与现场情况不符，无法实施施工的变更；B类变更是指图纸有遗缺，需进一步完善和明确的变更，以上两类变更按变更设计洽商记录（见表-3）完成后即可实施，然后由设计单位出具正式变更设计函，C类变更是指需由专家评审的重大变更。

图六 设计变更流程
表-3 变更设计洽商记录
编号：
工程名称

分项名称

设计单位

建设单位

监理单位

施工单位

变 更 原 因 及 变 更 内 容

项目经理：
施工单位（盖章）
审 批 意 见
监理单位（盖章）
设计单位（盖章）
BT业主（盖章）
项目业主（盖章）

总监理工程师或
总监代表：

年 月 日

设计代表：

年 月