1、
xx证券有限公司持续督导工作底稿
1-1 督导挂牌公司完善公司章程
指引：第十一条
公司名称
山东xx新材料科技股份有限公司
督导人员
xxxx
督导事项
督导挂牌公司完善公司章程
督导期间
xx年7月28日至xx年12月31日
督导时间
xx年7月28日至2014年12月31日
调查方法
查阅资料、访谈、培训
督导过程
及内容
一、督导目标
督导挂牌公司依照《公司法》、《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》等法律法规制定并完善公司章程。
二、持续督导工作履行的程序
查阅了公司最新有效的《公司章程》、查询了《公司法》及《非上市公众公司监管
2、指引第3号——章程必备条款》等法律法规制定并完善公司章程的有关条款，并进行了比对分析。
xx年9月15日，持续督导人员对公司董监高进行了内部治理制度及信息披露相关制度的培训。
三、督导取得的文件及事实分析
督导人员取得了公司最新有效的《公司章程》，公司于xx年7月28日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（ 或 www.neeq.cc)将公司章程进行了披露，xx年11月25日，公司召开xx 年第六次临时股东大会，鉴于公司拟进行股票发行，增加公司注册资本，需对原公司章程的第五条与第十八条作出修改，并出具《章程修正案》，公司章程其他内容不变。审议通过《关于因本次股票发行修改<公司章程>
3、的议案》。
公司章程的制定：在公司挂牌各中介机构的指导下，公司于xx年3月2日，公司召开股份公司创立大会暨第一次股东大会，通过了股份公司的《公司章程》。xx年3月31日公司xx年第二次临时股东大会审议通过新的《公司章程》。xx年11月25日，公司召开xx 年第六次临时股东大会，鉴于公司拟进行股票发行，增加公司注册资本，审议通过《关于因本次股票发行修改<公司章程>的议案》。
公司修订后的《公司章程》于xx年11月25日xx 年第六次临时股东大会审议通过生效并实施。故章程已于xx年11月25日生效。
经督导人员审查，公司《章程》符合《公司法》、《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》等法律法规的要求。
自上述《公司章程》生效之日至xx年12月31日，公司未对《公司章程》作出修订。
四、其他需要记载的事项
无
督导结论
《公司章程》符合《公司法》、《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》等法律法规的要求。
其他应说明事项
无
附件
1-1-1 《公司章程》
1-1-2 访谈（详见尽职调查工作底稿—公司治理调查附件：2-1-1 访谈记录）
1-1-3 培训（详见本持续督导工作底稿第四章培训）
浙ICP备2021020529号-1 | 浙B2-20240490 
