IT信息系统综合项目监理实施工作细则样本.doc

监理单位 信息系统工程建设监理规范 （旧） 1 总则 101 为了提升信息系统工程监理水平，规范信息系统工程建设监理行为，编制本规范。 102 本规范适适用于新建、扩建、改建信息系统工程设计、施工和测试验收监理工作。 103 实施信息系统工程监理前，监理单位必需和建设单位签署书面信息系统工程委托监理协议，协议中应包含监理单位对信息系统工程质量、造价、进度进行全方面控制和管理条款。建设单位和承包单位之间和信息系统工程协议相关联络活动应经过监理单位进行。 104信息系统工程监理应实施总监理工程师负责制。 105 监理单位应公正、独立、自主地开展监理工作，维护建设单位和承包单位正当权益。 106信息系统工程监理除应符合本规范外，还应符合国家现行相关强制性标准、规范要求。 2 术语 项目监理机构 监理单位派驻工程项目负责推行委托监理协议组织机构。 监理工程师 取得国家监理工程师执业资格证书并经注册监理人员。 总监理工程师 由监理单位法定代表人书面授权，全方面负责委托监理协议推行、主持项目监理机构工作监理工程师。 总监理工程师代表 经监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使其部分职责和权力项目监理机构中监理工程师。 专业监理工程师 依据项目监理岗位职责分工和总监理工程师指令，负责实施某一专业或某首先监理工作，含有对应监理文件签发权监理人员。 监理员 经过监理业务培训，含有同类工程相关专业知识，从事具体监理工作监理人员。 监理计划 在总监理工程师主持下编制、经监理单位技术责任人同意，用来指导项目监理机构全方面开展监理工作指导性文件。 监理实施细则 依据监理计划，由专业监理工程师编写，并经总监理工程师同意，针对工程项目中某一专业或某首先监理工作操作性文件。 工程变更 在工程项目实施过程中，根据协议约定程序对部分或全部工程软件设备、硬件设备、技术指标、工程数量及实现方法等方面做出改变。 费用索赔 依据承包协议约定，协议一方因另一方原因造成本方经济损失，经过监理工程师向对方索取费用活动。 临时延期同意 当发生非承包单位原因造成连续性影响工期事件，总监理工程师所作出延长协议工期同意。 延期同意 当发生非承包单位原因造成连续性影响工期事件，总监理工程师所作出最终延长协议工期同意。 3 项目监理机构及其设施 31 项目监理机构 311 监理单位推行委托监理协议时，必需为该项目建立项目监理机构。项目监理机构在完成委托监理协议约定监理工作后撤离。 312 项目监理机构组织形式和规模，应依据委托监理协议要求服务内容、服务期限、工程类别、规模、技术复杂程度、工程环境等原因确定。 313 监理人员应包含总监理工程师、专业监理工程师和监理员，必需时可配置总监理工程师代表。项目监理机构监理人员应专业配套、数量满足工程项目监理工作需要。 314 监理单位应于委托监理协议签署后10个工作日内将项目监理机构组织形式、人员组成及对总监理工程师任命书面通知建设单位。当总监理工程师需要调整时，监理单位应取得建设单位同意并书面通知建设单位；当专业监理工程师需要调整时，总监理工程师应书面通知建设单位和承包单位。 32 监理人员职责 321 一名总监理工程师只宜担任一项委托监理协议项目总监理工程师。当需要同时担任多项委托监理协议项目总监理工程师工作时，须经建设单位同意，且最多不得超出3项。 322 总监理工程师应推行以下职责： 1 确定项目监理机构人员分工和岗位职责； 2 主持编写项目监理计划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构日常工作； 3 审查分包单位资质，并提出审查意见； 4 检验和督促监理人员工作，依据工程项目标进展情况可进行人员调配，对不称职人员应调换其工作； 5 主持监理工作会议，签发项目监理机构文件和命令； 6 审定承包单位提交技术方案、进度计划、施工组织设计； 7 审核签署承包单位申请、支付证书和完工结算； 8 审查和处理工程变更； 9 主持或参与工程质量事故调查； 10 调解建设单位和承包单位协议争议、处理索赔、审批工程延期； 11 组织编写并签发监理月报、监理工作阶段汇报、专题汇报和项目监理工作总结； 12 审核签认分项工程质量检验评定资料，审查承包单位完工申请，组织监理人员对待验收工程项目进行质量检验，参与工程项目标完工验收； 13 主持整理工程项目标监理资料。 323 总监理工程师代表应推行职责： 1 负责总监理工程师指定或交办监理工作； 2 按总监理工程师授权，行使总监理工程师部分职责和权力。 324 总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表： 1 主持编写项目监理计划、审批项目监理实施细则； 2 签发工程开工报审表、复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程完工报验单； 3 审核签认完工结算； 4 调解建设单位和承包单位协议争议、处理索赔、审批工程延期； 5 依据工程项目标进展情况可进行人员调配，调换不称职监理人员； 325 专业监理工程师应推行以下职责： 1 负责编制本专业监理实施细则； 2 负责本专业监理工作具体实施； 3 组织、指导、检验和监督本专业监理员工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出汇报； 4 审查承包单位提交包含本计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出汇报； 5 负责本专业分项工程验收； 6 定时向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况汇报，对重大问题立即向总监理工程师汇报和请示； 7 依据本监理工作实施情况做好监理日志； 8 负责本专业监理资料搜集、汇总及整理，参与编写监理月报； 9 核查进场设备、构配件原始凭证、质量汇报等质量证实文件及其质量情况，依据实际情况认为有必需时对进场设备、构配件进行平行检验，合格时给予签认； 10 负责本专业工程计量工作，审核工程计量数据和原始凭证。 326监理员应推行以下职责： 1 在专业监理工程师指导下开展现场监理工作； 2 检验承包单位投入工程项目标人力、设备及其使用、运行情况，并做好检验统计； 3 复核或直接获取工程计量相关数据并签署原始凭证； 4 按设计及相关标准，对承包单位工艺过程或施工工序进行检验和统计； 5 担任现场监督工作，发觉问题立即指出并向专业监理工程师汇报； 6 做好监理日志和相关监理统计。 33 监理设施 331 建设单位应提供委托协议约定满足监理工作需要办公、交通、通信、生活设施。项目监理机构应妥善保管和使用建设单位提供设施，并应在完成监理工作后移交建设单位。 332 项目监理机构应依据工程项目类别、规模、技术复杂程度、工程 项目所在地环境条件，按委托协议约定，配置满足监理工作需要常规检测设备和工具。 333 在大中型项目标监理工作中，项目监理机构应实施监理工作计算机辅助管理。 4 监理计划及监理实施细则 4.1 监理计划 411 监理计划编制应针对项目标实际情况，明确项目监理机构工作目标，确定具体监理工作制度、程序、方法和方法，并应含有可操作性。 412 监理计划编制程序和依据应符合下列要求： 1 监理计划应在签署委托监理协议及收到设计文件后开始编制，完成后必需经监理单位技术责任人审核同意，并应在召开第一次工作会议前报送建设单位； 2 监理计划应由总监理工程师主持、专业监理工程师参与编制； 3 编制监理计划应依据： 信息系统工程相关法律、法规及项目审批文件； 和信息系统工程项目相关标准、设计文件、技术资料； 监理纲领、委托监理协议文件和和信息系统工程项目相关协议文件； 413 监理计划应包含以下关键内容： 1 工程项目概况； 2 监理工作范围； 3 监理工作内容； 4 监理工作目标； 5 监理工作依据 6 项目监理机构组织形式； 7 项目监理机构人员配置计划； 8 项目监理机构人员岗位职责； 9 监理工作程序； 10 监理工作方法及方法； 11 监理工作制度； 12 监理设施。 414 在监理工作实施过程中，如实际情况或条件发生重大改变而需要调整监理计划时，应由总监理工程师组织专业监理工程师研究修改，按原报审程序经过同意后报建设单位。 42 监理实施细则 421 对中型及以上或专业性较强工程项目，项目监理机构应编制监理实施细则。监理实施细则应符合监理计划要求，并应结合工程项目标专业特点，做到具体具体、含有可操作性。 422 监理实施细则编制程序和依据应符合下列要求： 1 监理实施细则应在对应工程实施开始前编制完成，并必需经总监理工程师同意； 2 监理实施细则应由专业监理工程师编制； 3 编制监理实施细则依据： 已同意监理计划； 和专业工程相关标准、设计文件和技术资料； 423 监理实施细则应包含下列关键内容： 1 专业工程特点； 2 监理工作步骤； 3 监理工作控制关键点及目标值； 4 监理工作方法及方法。 424 在监理工作实施过程中，监理实施细则应依据实际情况进行补充、修改和完善。 5 设计阶段监理工作 51 设计阶段监理工作通常要求 511 设计阶段监理工作内容包含： 1 项目提议书监理工作； 2 可行性研究监理工作； 3 设计方案监理工作； 512 设计阶段监理工作程序应依据专业特点、项目特点、工作内容进行制订，制订监理工作程序应符合委托监理协议和施工协议要求，要表现事前控制和主动控制要求，并在监理工作实施中，依据实际情况改变对监理工作程序进行调整和完善。 513 监理工程师实施设计阶段进度控制应关键作好以下工作： 1 确定合理设计工期目标； 2 根据协议要求立即、正确、完整地提供设计所需基础资料和数据； 3 审查设计单位设计进度计划，并监督实施； 4 协调设计单位和外部相关部门，保障设计工作顺利进行； 5 加强设计变更管理。 514 监理工程师实施设计阶段质量控制应关键作好以下工作： 1 论证总体质量目标，确定设计质量标准； 2 帮助业主优选设计单位。采取招标方法时帮助业主编制设计招标文件，起草设计协议，帮助业主组织设计招标，参与协议谈判，为业主选择符合质量控制要求设计单位； 3 督促设计单位建立和完善质量确保体系； 4 对设计单位所依据设计资料和数据进行认真审查； 5 对设计实施全过程跟踪，进行设计工序控制，实施设计质量跟踪检验； 6 组织设计方案评定和设计文件验收。 514 监理工程师实施设计阶段投资控制应关键作好以下工作： 1 审查设计概算编制依据； 2 审核工作量； 3 审核定额套用； 4 审核多种收费项目； 5 对设计概算和中国外同类工程进行分析对比； 6 对概算中问题分析原因，进行修正和调整。 52 项目提议书监理 521 确定项目初步可行后，再进行项目提议书编制。 522 项目提议书应包含以下内容： 1 提出信息系统项目建设必需性； 2 提出信息系统项目建设依据； 3 建设规模、建设方案初步设想； 4 投资估算和资金筹措设想； 5 项目进度初步安排； 6 要求达成技术水平和安全功效，估计取得经济效益和社会效益。 523 项目提议书质量控制应包含： 1 审核项目提议书是否符合国家经济建设和社会发展长远计划和相关方针政策，是否符合国家相关法律、法规和工程所在地地方法规和地方规章； 2 审查项目提议书是否符合业主要求； 3 审查项目提议书内容是否符合主管部门审批要求。 53 可行性研究监理 531 项目提议书同意后方可进行可行性研究。 532 可行性研究步骤通常为： 1 开始计划。明确建设项目标范围，搞清业主（委托方）目标； 2 调查研究。对业主方信息系统现实状况和需求进行调查研究； 3 建设方案制订和选择。对若干个建设方案进行分析比较，选出最好方案，和业主进行讨论； 4 深入研究。对选出方案进行深入研究，估算投资费用和安全效益，对项目标经济可行性、社会可行性、技术可行性进行评价。 5 投资估算和资金筹措。对投资估算和资金起源进行初步调查和分析； 6 编写可行性研究汇报。将研究结果编制成专门可行性研究（论证）汇报。 533 监理工程师应作好可行性研究内容审查工作，审查内容包含：立项意义；立项依据；中国外情况；项目标目标，项目标关键内容，技术路线，现有基础和条件，关联行动，项目运作机制，实施计划，经费预算，项目标工程预期效果和安全预期效果，工程风险和安全风险分析。 534 监理工程师应组织好可行性研究汇报论证（评审）工作，评审内容包含：总体目标（关键是信息系统目标）评价，技术路线评价，工程运作和管理机制评价，实施计划评价，基础和条件评价，关联行动评价，经费预算评价， 工程预期效果评价， 工程风险分析评价等。 535 监理工程师应作好可行性研究汇报质量控制工作，质量控制应包含： 1 审核可行性研究汇报是否符合国家经济建设和社会发展长远计划和相关方针政策，是否符合国家相关法律、法规和工程所在地地方法规和地方规章； 2 审查可行性研究汇报符合项目提议书或业主要求； 3 审核可行性研究汇报是否含有可靠基础资料和数据； 4 审核可行性研究汇报是否符合相关技术、经济方面规范、标准和定额等指标； 5 审核可行性研究汇报内容、深度和指标是否达成标准要求； 6 审查可行性研究汇报内容是否符合主管部门审批要求 54 设计方案监理 541 可行性研究汇报同意后方可进行方案设计。 542 设计方案监理工作内容包含： 1 依据项目建设要求和相关批文、资料，编制设计纲领，组织设计招标，帮助业主选择设计单位，签署设计协议； 2 审查设计方案 3 组织设计方案评审 4 组织设计文件报批、验收、分发、保管、使用和建档工作； 5 对设计工作进行协调和控制。 543 监理工程师帮助（或代理）业主做好招标工作，关键内容包含： 1 编制招标文件； 2 投标单位资格审查； 3 组织开标； 4 组织评标和定标； 5 签署设计协议。 544 设计标书评审内容包含：设计方案优劣，投入、产出经济效益比较，设计进度，报价合理性，设计资历和信誉。 545 监理工程师作好设计方案审查工作，审查内容包含：系统分析审查，系统目标审查，系统设计审查，实施计划审查。 1 系统分析审查内容包含：用户系统现实状况和 分析 ， 用户 需求分析； 2 系统目标审查内容包含：信息 系统定位和识别，总体目标，分类目标，阶段目标等； 3 系统设计审查内容包含：设计依据，设计标准，体系设计，模型设计，结构设计，功效设计，配置设计，分子系统设计等； 4 实施计划审查内容包含：任务分解，项目标进度计划，资金计划，设备清单，项目管理组织及职能等。 546 设计方案设计深度审查包含：是否进行多方案比较，择优推荐；关键设计标准是否符合可行性研究汇报要求； 需求分析是否全方面，是否符合业关键求；设计目标和设计方案关键内容是否符合可行性研究汇报和业主要求；单项工程是否齐全，有没有遗漏；关键设备和材料明细表是否符合定货要求；总概算是否控制在在可行性研究汇报投资估算之内；施工进度是否确有可能实现，多种外部原因是否考虑周全；投资总概算是否合理，年度安排是否妥当，设备投资是否节省；项目组织机构是否完备，各部门职能是否正确清楚，各部门任职人员是否含有资格，审批制度是否明确，运行机制是否有效。 6 施工阶段监理工作 61 施工准备监理工作 611 在施工之前，总监理工程师应组织监理人员熟悉设计文件，如发觉问题应立即向设计单位提出书面意见和提议。 612 项目监理人员应参与由业主（建设单位）组织设计技术交底会，总监理工程师应对设计技术交底会纪要进行签认。 613 项目开工前，总监理工程师应组织专业监理工程师审查承包单位报送施工组织报审表，提出审查意见，并经总监理工程师审核、签认后报建设单位。 614 项目开工前，总监理工程师应审查承包单位施工部门质量管理体系、技术管理体系和质量确保体系。对报送施工组织报审表，提出审查意见，并经总监理工程师审核、签认后报建设单位。对质量管理体系、技术管理体系和质量确保体系应审核以下内容： 1 质量管理、技术管理和质量确保组织机构； 2 质量管理、技术管理制度； 3 专职管理人员资格。 615 分包工程开始前，专业监理工程师应审查承包单位报送分包单位相关资质资料，符合相关要求后，由总监理工程师给予签认。 616 工程开工前，监理人员应参与由业主（建设单位）主持召开第一次施工现场会议。会议内容应包含： 1 业主（建设单位）、监理单位和承包单位分别介绍各自驻施工现场组织机构、人员及其分工； 2 业主（建设单位）依据委托监理协议宣告对总监理工程师授权； 3 建设单位介绍工程开工准备情况； 4 承包单位介绍施工准备情况； 5 建设单位和总监理工程师对施工准备情况提出意见和要求； 6 总监理工程师介绍监理计划关键内容； 7 研究确定各方在施工过程中参与施工现场例会关键人员，召开例会周期、地点及关键议题； 8 第一次施工现场例会应由项目监理机构起草，并经和会各方代表会签。 62 工程进度控制监理工作 621 在施工阶段，监理工程师进度控制职责以下： 1 结合工程具体情况，制订工程实施细则； 2 控制工程总进度，审核施工单位提供施工进度计划； 3 向施工单位立即提供相关技术资料； 4 监督施工单位实施进度计划，并依据关键控制目标做好进度控制； 5 依据施工单位完成进度情况，签署月进度支付凭证； 6 督促施工单位做好设备等物资供给工作； 7 组织召开进度协调会议，处理进度控制中重大问题，签发会议纪要； 8 做好多种施工进度统计、监理统计，定时向业主提供工程进度汇报； 9 组织阶段验收。 622在施工阶段，监理员进度控制职责以下： 1 监督、检验分管工作进度实施情况； 2 一旦发觉现场出现问题，立即向施工单位提出提议，并向现场监理工程师汇报； 3 坚持记监理日志； 4 审查月进度报表； 5 审查施工单位提出施工更改方法； 6 作好施工总进度平衡。 623在施工阶段，监理工程师进度控制关键权限以下： 1 施工活动全方面控制权，确保工程建设按协议要求日期开工和完工。为此，施工单位必需立即向监理工程师提交施工进度计划，经审查、修改、同意后依据监理工程师下达开工令进行施工； 2 施工组织设计审定权； 3 设计变更签字权； 4 工程付款签字权； 5 下达停工令和复工令； 6 协议条款解释权和管理权； 7 索赔费用核定权； 8 协调工作权； 9 验收签字权。 624 进度控制事先控制阶段具体内容以下： 1 编制施工阶段进度控制工作细则； 2 编制或审核施工总进度计划； 3 审核施工单位提交施工进度计划； 4 审核施工单位提交施工方案； 5 督促和协调各方作好施工准备工作。 625 进度控制事中控制阶段具体内容以下： 1 帮助施工单位实施进度计划，了解进度实施内容； 2 检验、审核施工单位提交进度分析资料和进度控制报表； 3 进行进度检验； 4 记好工程进度日志； 5 进行施工进度分析； 6 对工程进行动态控制； 7 为工程进度款支付签署认证意见； 8 组织现场协调会； 9 处理工程延误事件； 10 定时向总监理工程师和业主汇报工程进度情况。 63 工程质量控制监理工作 631 在施工过程中，监理工程师职责关键以下： 1 在施工过程中，当承包单位对已同意施工组织进行调整、补充或变动时，应经专业监理工程师审查，并应由总监理工程师签认。 2 专业监理工程师应要求承包单位报送关键部位、关键工序技术路线和质量确保方法，审核同意后给予确定。 3 当承包单位采取新技术、新设备时，专业监理工程师应要求承包单位报送对应材料，组织专题论证，经审定后给予确定。 4 专业监理工程师应对承包单位报送设备、材料质量证实资料进行审核或检验。 5 总监理工程师应安排监理人员对施工过程进行巡视和检验。 6 专业监理工程师应对承包单位报送分项工程质量验评资料进行审核，符合要求后给予签认；总监理工程师应组织监理人员对承包单位报送分项工程质量验评资料进行审核和检验，符合要求后给予签认。 7 对施工中出现质量缺点，专业监理工程师应立即下达监理工程师通知，要求承包单位整改，并检验整改结果。 8 监理人员发觉施工中存在重大质量隐患，可能造成质量事故或已造成质量事故时，应通知总监理工程师立即下达停工令，要求承包单位停工整改。整改完成经监理人员复查符合要求后，总监理工程师应立即签署工程复工报审表和复工令。总监理工程师签署停工令和复工令，宜事先向业主汇报。 9 对关键质量事故，总监理工程师应责令承包单位报送质量事故调查汇报及处理意见。调查汇报和处理意见应报业主认可；总监理工程师应立即向业主及本监理单位提交质量事故书面汇报，并应将完整质量事故处理统计归档。 632 质量事先控制应包含以下内容： 1 掌握和熟悉质量控制依据； 2 审查分包单位资质； 3 审查施工单位提交施工组织设计或施工方案； 4 帮助承包单位完善质量管理制度； 5 组织设计交底和设计文件会审； 6 开工控制。 633 质量事中控制应包含以下内容： 1 帮助承包单位建立和完善工序控制体系，把影响质量工序全部纳入管理状态； 2 工序交接检验； 3 工程变更处理； 4 工程质量事故处理；行使质量监督权，下达停工令； 5 组织现场质量协调会； 6 记好质量监理日志； 7 定时或不定时向总监理工程师和业主汇报相关质量动态情况； 8 对完成分项工程进行验收检验。 634 安全保密控制应包含以下内容： 1 制订安全和保密监理程序，并报业主认可、总监理工程师签认； 2 审查施工单位负担信息安全项目标资质； 3 帮助业主和承包单位签署安全保密协议； 4 督促承包单位落实安全保密组织管理体系； 5 审查和签署相关安全保密工程文件； 6 审核承包单位提交施工中安全保密方法； 7 审核施工单位提交相关工序交接安全保密汇报； 8 实施现场安全保密检验和监督，对安全保密情况进行追踪监督，作好相关安全保密统计； 9 调查和处理安全保密事故； 10 当安全保密状态得不到确保时，监理工程师可下达临时停工令。 64 工程投资控制监理工作 641 监理工程师对施工阶段投资事前控制包含以下内容： 1 审查承包单位编制资金使用计划； 2 审查承包单位报送施工组织设计、施工技术方案和施工进度计划； 3 对工程风险进行估计和分析，制订防范方法，降低对业主索赔发生； 4 督促和帮助业主推行协议义务，降低向业主索赔发生； 642 监理工程师对施工阶段投资事中控制包含以下内容： 1 作好工程协调工作，有效控制投资目标； 2 立即发出指令，避免延误工作造成投资加大； 3 严格控制施工过程中设计变更； 4 严格费用签证； 5 立即对已完工程进行验收，并向对方支付进度款； 6 监督施工单位实施协议情况，使其全方面履约； 7 立即对工程费用进行分析，发觉偏差立即纠正； 8 定时向总监理工程师和业主汇报工程费用支出情况； 643 监理工程师对施工阶段投资事后控制包含以下内容： 1 公正地处理多种索赔事宜； 2 审核并签认施工单位提交工程结算书。 7 验收评定阶段监理工作 71 验收监理工作 711 工程完工验收、交付使用应达成下列标准： 1 已按设计要求完成硬件、软件、网络、应用等各项 工程建设内容； 2 各项硬件设备安装配套，调试达成正常工作状态，并按要求实现联动； 3 各项软件功效、性能经测试达成设计要求，并按要求实现联动； 4 完成用户化工作，经试运行能满足用户使用要求。 5 完成用户技术培训； 6 技术文档齐全。 712 完工验收关键依据包含： 1 上级主管部门相关工程完工文件和要求； 2 工程设计和施工文件； 3 招投标文件和工程协议； 4 相关技术验收标准和规范； 5 工程统计资料。 713 监理工程师应作好以下验收准备工作： 1 监督协议各方做好完工准备工作，按要求准备技术资料，要求数据正确、种类齐全、文字精练； 2 审查施工单位提交测试纲领，督促施工单位做好完工前测试和预验工作； 3 审查设计、施工单位提交测试汇报、初验汇报和正式验收申请汇报； 4 组织验收班子亲临现场进行测试复查和初验，对发觉问题立即以书面形式通知施工单位返工修改。 714 监理工程师应根据以下程序组织业主、设计单位、施工单位、质检部门等单位进行正式验收： 1 组织各方对完工工程进行目测检验； 2 检验工程技术文档种类是否完整、齐备；逐一审查工程资料所列内容是否完整、齐备； 3 举行现场验收会议，验收会议内容包含：设计单位、施工单位汇报工程设计、施工情况，自检情况，完工情况，出示完工资料；监理工程师汇报监理多种情况，测试情况，初验情况，发表完工验收意见；业主就工程中问题对设计、施工单位提出限期处理意见；由质检部门会同业主、监理工程师讨论正式验收是否合格（讨论时其它代表能够休会）；由监理工程师宣告验收结果，质检人员宣告工程质量等级。 4 办理完工验收签证书。 715 监理工程师在完工验收之前应对设计、施工单位提交工程技术文档进行审核，这些技术文档应包含： 1 工程项目开工汇报； 2 工程项目完工汇报； 3 设计方案和其它设计文件； 4 设计变更通知单； 5 技术变更核实单； 6 施工组织设计； 7 软硬件设备、材料质量合格证实资料； 8 测试纲领、测试统计和测试汇报； 9 施工日志； 10 完工资料、完工图和多种完工资料； 11 质量评定材料； 12 完工验收资料。 716 验收工作质量控制包含： 1 软硬件 设备、材料质量合格证实资料应真实可靠，不得私自修改、伪造和事后补做； 2 测试、检验必需依据相关规范和要求进行，不得私自修改、降低测试纲领和测试项目，不得私自修改、伪造和事后补做测试统计； 3 完工资料、完工图和多种完工资料必需和完工实际情况相符； 4 完工资料、完工图和多种完工资料须确保绘制质量，作到规格统一，字迹清楚，符合技术档案多种要求； 5 完工资料、完工图和多种完工资料必需经过设计、施工单位关键技术责任人审核、签认。 717 项目完工决算由监理工程师汇总编制，施工单位配合提供所需资料。 718 完工决算内容要完整，数据要正确。 719 完工决算应在要求时间内编制完成。 7110 完工决算质量控制包含： 1 依据设计概算和年度计划，审查有没有计划外工程； 2 设计变更有没有设计部门变更通知； 3 工程增加和降低有没有建设单位和施工单位双方签署手续； 4 依据财务制度审查各项支出是否符合要求，有没有扩大开支范围和铺张浪费等违反财经纪律情况； 5 报废工程是否经过有权机 关同意； 6 建设拨款和结余资金是否真实正确； 7 审查和分析投资效果； 8 审查文字说明是否符合实际，有没有虚报情况。 72 工程评定监理工作 721 工程评定包含目标评定，过程评定、效益评定、安全评定和可连续评定。 722 监理工程师进行项目评定时应按下列程序进行： 1 明确项目评定具体对象、评定目标及具体要求； 2 组建评定领导小组，制订项目评定工作计划； 3 组建评定工作小组，依据评定工作计划制订具体调查提要，进行调查，搜集评定所需资料； 4 评定小组采取定量或定性分析方法，针对问题进行分析研究； 5 评定小组将分析研究材料汇总，编制出评定汇报； 6 向业主汇报评定结果。 8 协议管理 81 监督推行协议 811 推行协议标准： 1 全方面推行标准； 2 老实信用标准； 3 公平合理标准； 812 监理工程师对业主单位推行协议监督工作包含： 1 业主单位严格根据协议要求，推行应尽义务； 2 业主单位根据协议行使工期控制权、质量检验权； 3 业主按协议行使完工验收权和推行工程完工结算义务； 4 业主根据相关要求建立工程档案。 813 监理单位对承包单位推行协议监督工作包含： 1 承包单位组织项目管理人员和各工程小组责任人学习协议条文，了解多种行为法律后果，避免在实施中违约行为； 2 承包单位将多种协议事件责任落实到各工程小组或分包商； 3 承包单位按施工协议要求总工期，编制施工总进度计划及季度、月度计划；按计划组织施工； 4 承包单位参与设计交底，落实施工方案，依据承包施工和验收规范，自检工程质量，接收发包方质量检验； 5 承包单位依据协议要求，保质、保量、准期提供给提供设备和材料； 6 承包单位立即组织人力、物力，确保协议工期； 7 承包单位按协议要求提供完整完工资料； 8 承包单位依据设计变更签证，立即提出增减预算； 9 承包单位依据协议要求，推行工程保修期内各项义务； 10 承包单位对分包工程，按分包协议要求，保质、保量、准期分包工程任务； 11 承包单位建立定时或不定时协商会议制度，协商协议推行工作； 12 承包单位按相关要求做好工程档案工作。 82 停工和复工 821 总监理工程师根据事故协议和委托监理协议约定签发工程暂停令和复工令。 822 总监理工程师在签发工程暂停令到签发工程复工令之间时间内，宜会同相关方面根据协议约定，处理因工程暂停引发和工期、费用等相关问题。 83 工期变更管理 831 总监理工程师依据实际情况、设计变更文件和其它相关资料，根据协议相关条款，和业主和承包单位进行协商后，签发工程变更单。 832 在总监理工程师签发工程变更之前，承包单位不得实施工程变更。 833 未经总监理工程师审查同意而实施工程变更，项目监理机构不得给予计量。 84 费用索赔处理 841 承包单位向业主提出费用索赔时，总监理工程师进行费用索赔审查，和承包单位和业主协商，在协议要求期限内签署费用索赔申请表。 842 业主向承包单位提出费用索赔时，总监理工程师在审查索赔汇报后，应公正地和业主和承包单位进行协商，并立即作出回复。 85 工程延期处理 851 当承包单位提出工程延期要求符合协议文件要求时，项目监理机构应给予受理。 852 项目监理机构作出临时工程延期同意或最终工程延期同意之前，均应业主和承包单位进行协商。 853 当承包单位未能根据协议要求工期交付造成工期延误时，项目监理机构应按协议要求从承包单位应得款项中扣除延期损害赔偿费。 86 协议争议调解 861 项目监理机构接到协议争议调解要求后，应立即了解协议争议情况，进行调查和取证，提出调解方案，由总监理工程师进行调解。 862 在总监理工程师签发协议争议处理意见后，业主或承包单位在协议要求期限内未对协议争议处理决定提出异议，在符合协议前提下，此意见应成为最终决定，双方必需实施。 863 在协议争议仲裁和诉讼过程中，项目监理机构接到仲裁机关或法院要求提供相关证据通知后，应公正地向仲裁机关或法院提供和争议相关证据。 87 协议解除 871 协议解除必需符正当律程序。 872 当业主违约造成协议最终解除时，项目监理机构应就承包单位按协议要求应得到款项和业主和承包单位进行协商，确定承包单位应得款项，并书面通知业主和承包单位。 873当承包单位违约造成协议最终解除时，项目监理机构应清理承包单位应得款项，或赔偿业主相关款项，并书面通知业主和承包单位。 874 因为不可抗力或非业主、承包单位原因造成协议终止时，项目监理机构应按协议要求处理协议解除后相关事宜。 9 工程监理资料和管理 91 监理资料 911 监理资料应包含： 1 工程相关批文 2 项目提议书 3 可行性研究汇报 4 设计文件和设计协议 5 施工文件和施工协议 6 监理文件和监理协议 7 招标文件和资料 8 监理计划，监理实施细则 9 施工组织设计资料 10 设计交底材料，开工、停工、复工令 11 工程进度计划 12 工程设备、材料质量证实文件 13 工程变更材料 14 工程测试材料 15 分包单位资格审查资料 16 工程计量和支付证书 17 分项工程验收资料 18 质量事故处理材料 19 索赔文件材料 20 完工结算材料 21 质量评定材料 22 多种报申请验表 23 多种工作联络单 24 会议纪要 25 来往函件 26 监理日志 27 监理月报 28 监理工作总结 92 监理资料管理 921 监理资料必需立即整理、真实完整、分类有序。 922 监理资料管理应由总监理工程师负责，并指定专员具体实施。 923 监理资料应在各阶段监理工作结束后立即整理归档； 924 监理档案编制及保留应按相关要求实施。