环保核查报告的内容.pdf

附件 2 首次环保核查申请报告编制内容与格式（说明：1.本格式适用于未经过上市环保核查的企业，或已经过上市环保核查、实施重大资产处重组的已上市企业，以及已经过上市环保核查且出具核查意见的日期已满一年、再次申请核查的拟上市企业。2.申请企业在编制报告时，应按照要求逐项编写，切勿遗漏。如不涉及其中的某项内容，应作出详细说明，但不能省略该项内容。）1 申请核查公司基本情况 1.1 核查范围内企业概况 说明核查范围内企业情况，包括：企业名称、所在地、与申请核查公司的关系、投产时间、所属行业等，并参照表 1 列出。表 1 XX 公司核查范围内企业概况 序号 企业名称 所在地 与申请审核公司的关系投产时间 所属行业 是否为重点监控企业11 2 注：1，注明重点监控企业类型（废水、废气）。说明核查范围内各企业原辅料使用情况，现有主要工程、核查时段内逐年产品、产量情况，介绍主要生产工艺及产排污环节，参照表 2、表 3 列出。另附厂区总图、工艺流程图、主要生产线（或设备）照片。10 表 2 企业工程情况表 类别 名称 内容1状态2 主要生产线 公用工程 注 1：内容栏应填写产品及规模、主要生产工艺；注 2：状态栏填写在建、投产、停产等。表 3 企业产品、产量 核查时段内产量1（单位）产品名称 批复产量1年度 1 年度 2 年度 3 注 1：也可表述为原料处理能力。1.2 核查范围内企业毗邻情况简要介绍各企业毗邻情况，如饮用水源保护区、自然保护区、居民区、村庄、农田、河流、工业区等，说明毗邻环境敏感目标的名称、相对于本厂区的方位、距离；毗邻工厂的，还应说明该工厂生产产品、特征污染物等；毗邻居民区和村庄的，还应说明居民区或村庄人口规模等。毗邻饮用水源保护区、自然保护区的，还应说明是否符合相关法律法规要求。可参照表 4 列表说明。11 表 4 企业毗邻情况统计表 序号 企名称称 环境要素 环境敏感目标 与企的方位 距最近厂界局离(m)敏感目标性质 环境质量标准 1 2 3 企业设置了卫生防护距离的，应介绍卫生防护距离内现有居民情况（如有居民）。根据毗邻情况，明确是否符合相关环保法律法规要求。2 环境影响评价和“三同时”制度执行情况 说明企业现有工程执行环境影响评价和“三同时”制度情况。参照表 5 列出。属于募集资金投向项目的，应注明。表 5 企业环境影响评价和“三同时”制度执行情况 环境影响评价 竣工环境保护验收 序号 生产线名称 产品 名称 审批部门批准文号批准时间规模1投产时间审批部门批准 文号 批准 时间 运行状态 注 1：规模可表示为产品产量或原料处理能力。说明环评审批文件、环保验收意见中环保要求的落实情况，参照表 6、7 列出。12 表 6 企业环境影响评价文件批复意见落实情况一览表 序号 建设项目名称 环评批复意见 提出的环保要求 实际落实情况（未落实的说明原因）附件编号 表 7 企业竣工环境保护验收意见落实情况一览表 序号 建设项目名称 竣工环境保护验收意见提出的环保要求 实际落实情况（未落实的说明原因）附件编号 3 达标排放、总量控制、工业固体废物处理处置情况 3.1 主要产污环节及环保设施介绍核查范围内各企业主要污染产生源、污染防治及综合利用设施，附现场照片，并参照表 8 至表 10 列出。企业涉及重金属污染排放源的需说明重金属污染治理设施建设与运行情况。表 8 企业主要废气污染源及防治设施一览表 废气污染防治设施 序号 产生废气设施或工序1有组织源无组织源 主要废气污染物 设施名称台（套）数 处理工艺处理能力设计运行时间(h/a)实际运行时间(h/a)排气筒高度(m)注 1：没有防治设施的污染源也应列出。13 表 9 企业主要废水污染源及防治设施一览表 废水污染防治设施 序号 废水 类型1主要 污染物 产生设施或工序 产生形式（连续间断）设施名称台套（套）数 处理工艺能力处理设计运行时间(h/a)实际运行时间(h/a)外排去向2 注 1.没有防治设施的污染源也应列出。2.外排废水去向应说明企业所有排水口的排水去向及受纳水体功能。表 10 企业主要噪声源及防治设施一览表 序号 产生高噪声设施或工序1主要噪声源设备 台数 降噪设施 注 l：没有防治设施的污染源也应列出。3.2 核查企业污染物排放情况说明企业污染源监测计划及执行情况。说明污染物达标排放情况，参照表 11-14 列出。企业涉及重金属污染排放源的需说明重金属污染物达标排放情况。表 11 企业有组织废气污染物排放情况 浓度 排放速率 产生废气工序设施或 核查 年度 监测 日期 监测 单位 污染物执行标准及级别 监测值标准值监测值 标准值是否达标污染物 1 年度 1 污染物1 14 表 12 企业无组织废气污染物排放情况 监测浓度 核查年度 监测 日期 监测 单位 污染物 执行标准及级别 上风向 下风向1下风向2下风向3标准值是否达标 表 13 企业废水污染物排放情况 浓度(mg/L)单位产品 排水量 污染物监测 值 标准值 受纳水体功能是否 达标 污染源 核查 年度 监测 日期 监测 单位 执行标准及级别 年废水排放总量 实际值 标准值 监测点1年度1 污染物 1 表 14 企业厂界噪声排放情况 昼间噪声(dB(A)夜间噪声(dB(A)监测点 核查 年度 监测 日期 监测 单位 执行标准及级别 监测值 标准值监测值 标准值 是否 达标 对设置自动监控系统的污染源，根据自动监测数据和图件，给出核查时段内监测数据最大值、逐月监测数据日均值的范围，并说明其达标排放情况。3.3 危险废物及一般工业固体废物排放情况说明各企业危险废物、一般工业固体废物的产生量、贮存（暂 15 存）情况、处理（处置）量、处理（处置）方式等情况，并参照表 15 列出。表 15 企业固废（危废处理、处置情况 序号 废物名称（危废名称及类别）核查年度 产生量(t/a)贮存（暂存）情况1处理（处置）量(t/a)处理方式（及去向）处理率(%)注 1：说明一般工业固体废物和危险废物贮存（暂存）、处置设施情况、贮存（暂存）量，并分析与环保技术规范的符合性。3.4 污染物排放总量控制情况3.4.1 污染物排放总量控制 说明企业污染物排放总量指标及符合情况，参照表 16 列出。说明实际排放量数据依据。表 16 企业污染物排放总量控制情况 年度 1 年度 2 年度 3 控制项目 总量指标(t/a)实际排放量(t/a)总量指标(t/a)实际排放量(t/a)总量指标(t/a)实际排放量(t/a)COD NH3-N S02 NOx 16 3.4.2 污染物排放总量削减 说明企业污染物排放总量减排要求落实情况，参照表 17 列出。表 17 企业污染物排放总量减排要求落实情况 核查年度 总量减排文件（名称和文号）减排要求主要减排措施 实施情况及 效果 污染物减排 要求是否完成 4 清洁生产实施情况 说明企业清洁生产实施情况，并参照表 18 列出。说明清洁生产审核提出的中高费方案的落实情况。表 18 企业清洁生产审核实施情况 企业 名称 所属 行业 主体工程 投产时间 主体工程竣工环境保护验收时间 完成清洁生产审核报告时间向主管部门提交评估验收申请时间 完成评估时间 完成验收时间审核咨询机构名称 5 环保处罚及突发环境事件 5.1 环境纠纷及违法处罚情况企业核查时段内存在环境纠纷的，应说明涉及环境问题及处理情况。核查时段内企业发生环境违法行为的，应说明违法情形、违 17 反的法律条款，开展的整改措施及整改结果；受到环保部门处罚的，应说明处罚情况。可参照表 19 列出。表 19 企业环境违法违规情况 企业名称 主要违法行为 违反的法律法规条款 处罚 部门 查处时间处罚内容采取的 整改措施 环保 验收情况 企业因环境违法被媒体曝光、被采取行政强制措施、被诉讼、受到刑事处罚的，应说明相关情况。5.2 突发环境事件5.2.1 企业环境风险防范情况。对存在重大危险源的企业，说明主要环境风险防范措施、应急预案以及应急物资储备情况，包括环境风险防范措施设置是否符合要求、完备、并处于正常状况，环境风险应急预案是否合理、完善、有效，并予以落实，可参照表 20 列出；并附现场照片。如果环境风险防范措施和应急预案不完备的，需详细说明整改情况。表 20 企业环境风险防范情况 主要环境风险防范设施 环境风险应急预案 应急物资 储备 企业 名称 装置 名称 危险 物质 危险物质储存量(t)内容建设是否完善是否处于正常状态制订和演练情况 是否 完善 位置储备储备 内容 18 5.2.2 如实描述企业在核查时段内发生的环境事件及处理情况。6 环境信息披露情况 分年度说明核查时段内上市公司及企业环境信息披露情况，包括披露时间、披露形式和媒体、披露信息的主要内容等。应提供相关材料作为附件。6.1 公司应当披露的环境信息核查范围内企业属于强制开展清洁生产审核企业的，应依照清洁生产促进法和环境信息公开办法（试行），披露企业基本信息、污染物排放情况、环保设施建设运营情况、环境污染事故应急预案以及清洁生产审核情况等信息。公司向环保部门承诺环保整改的（尤其上次上市环保核查承诺开展环保整改的），应披露整改方案、进度及整改结果等信息。6.2 公司主动公开的环境信息 公司主动编制环境报告书等，公开公司环保管理规章制度、环保方针、环保投入、环境绩效等环境信息。7 环保核查绩效及持续改进 7.1 环保核查绩效结合核查企业所属行业环保特点，说明企业开展的环保整改情况（包括环保核查时段内及针对本次环保核查整改的问题），提供整改方案、进展情况、资金投入、整改取得的环境和经济效益等。可参照表 21 列出。19 表 21 XX 公司核查时段内环保整改及绩效情况 序号 企业名称 项目名称 投资 金额 投产时间或完成时间 是否为针对本次环保核查项目 项目主要内容及取得效果 合计 7.2 持续改进通过对公司环境现状的分析，提出进一步提高核查企业环境管理及环境保护水平的持续改进计划。8 核查结论 明确公司是否符合上市环保核查要求。9 附件 附件应分类整理并加注编号、编制目录，同一类别的附件应按时间顺序排列，做到整洁清晰、完整、真实，并与报告内容对应。主要附件包括：(1)环境影响评价和竣工环境保护验收相关文件 (2)污染物排放总量控制指标分配相关文件 (3)污染物减排任务相关文件 (4)监测报告及图件 (5)一般固体废物和危险废物综合利用和处理处置合同（协议）、处理处置单位资质、危险废物转移联单等 (6)有代表性的环保设施运行记录文件 20 (7)环境处罚、环境纠纷、污染事故处罚及整改完成确认文件 (8)清洁生产审核评估验收文件 (9)企业环境信息公开有关材料 (10)公司首发并上市方案、上市公司重大资产重组方案或再融资方案 （11）在京企业（含子公司和分公司）所在区县环保部门出具的预审意见。（12）由我局主审核，在外省（直辖市、自治区）设立分公司、子公司从事环保部名录所列重污染行业的企业，须由所在省（直辖市、自治区）环保厅（局）出具环保核查初审意见；在外省（直辖市、自治区）从事环保部名录所列重污染行业以外其它业务的公司，须由当地地级（含）以上环保部门出具环保核查预审意见或环保守法证明。(13)营业执照复印件 (14)其他 21 抄送：各区县环保局、北京经济技术开发区环保局。北京市环境保护局办公室 2013 年 5 月 3 日印发 27