安全生产风险管理标准体系审核评分表.doc

一、序言伴随人类社会进步和发展，在基础行业实施安全风险管理已成为国际化趋势。中国南方电网企业经过近五年努力，研究建立了基于风险、涵盖电力生产各步骤、又含有南方电网特色安全生产风险管理体系。体系于10月正式公布，并在企业系统发供电单位逐步推广应用。安全生产风险管理体系建立，标志着企业拥有了一套系统、规范安全生产管理模式和方法，同时也深入提升了企业安全生产管理“软实力”。然而，推广应用安全生产风险管理体系并不是我们最终目标，经过体系应用，提升安全风险控制能力，提升安全管理水平和管理绩效才是我们目标。所以，怎样促进安全生产管理，客观、公正地评价和真实地反应体系应用绩效，采取什么方法和手段去衡量和评价，是我们在推行安全生产风险管理过程中应关键关注和处理问题。体系审核目标是利用安全生产风险管理体系思想方法，对照体系内容和企业体系实际运行情况，挖掘安全生产管理存在问题，全方面、系统地诊疗企业安全生产管理充足性、适宜性和有效性，并从SECP四个步骤“策划（scheme）、实施（execution）、依从（consistency）、绩效（performance）”，综合诊疗企业体系运行绩效和改善机会。企业组织编制安全生产风险管理体系审核指南意在为审核人员提供一个审核工具，它提出了PDCA审核思绪和关键关注问题，为审核员在进行体系审核时提供参考。二、审核标准和方法安全生产风险管理体系关键关键是系统化和规范化管理。所以，透过现象看本质，深度挖掘管理存在问题是体系审核基础标准。审核时，审核员应遵照以下审核方法：一是以PDCA闭环管理步骤为审核思绪，经过相关管理或工作痕迹，以文件查阅、现场验证和抽样问询等方法，查找各步骤问题或不符合事项。二是对发觉问题/不符合事项，按SECP进行归类分析和诊疗，分析各要素在策划、实施、依从、绩效各阶段表现，包含工作亮点和改善机会。三是分析存在问题/不符合项在SECP各阶段中所占百分比和关键程度，根据计分方法计算SECP各阶段得分。三、分数分配和计分方法（一）分数分配依据体系内容系统性原理，审核指南已经按一定百分比给出各单元及要素分数，每个要素分数将按以下百分比分配到SECP各步骤：步骤分数%要素策划/系统建立：资源、标准及支持文件准备（S）10系统包含标准/计划及支持文件实施（E）25对建立系统包含标准/计划及支持文件实施依从程度（C）30绩效：系统包含标准及支持文件质量和实际达成目标/目标（P）35总分100 体系各单元分数分配以下：第一单元1795分，第二单元1470分，第三单元1200分，第四单元870分，第五单元910分，第六单元1870分，第七单元520分，第八单元575分，第九单元600分，总计9810分。（二）计分方法计算SECP各步骤分数时，应经过审核发觉具体问题，分析各步骤存在管理问题并按其关键程度扣一定百分数。1、应关注管理问题S步骤：关注系统建立充足性E步骤：关注实施系统完整性C步骤：关注实施系统一致性P步骤：关注实施效果（表现在系统质量和是否达成要素要求目标/目标）2、各步骤计分方法按上述分数分配标准，每个要素S分=要素分10%； E分=要素分25%； C分=要素分30%； P分=要素分35%。S得分=S分(100%-S扣分百分数)，S扣分百分数=(S分-S实得分)/S分E得分= E分(100%-E扣分百分数) (100%-S扣分百分数) C得分= C分(100%-C扣分百分数)(100%-S扣分百分数)P得分= p分(100%-p扣分百分数) 要素得分=S得分+E得分+C得分+P得分四、绩效认可安全生产管理绩效认可应表现重视结果，关注过程标准。绩效评价包含两方面：一是工伤事故率和城市供电可靠率；二是努力成绩。前者相当于结果，后者相当于过程。SECP绩效评价标准为：序号认可等级过程管理得分工伤意外率（DIFR）城市供电可靠率%（用户平均停电时间）1五钻五星9999.994四星9899.989三星9799.983二星9699.977一星9599.9662四钻四星9099.954三星8699.943二星8399.932一星8099.9203三钻四星7599.897三星7199.874二星6899.840一星6599.8174两钻四星6299.772三星5999.749二星5799.726一星5599.7035一钻5099.658（30h）其中：- 当发生人身死亡或较大电网、设备事故取消绩效认可；- 过程管理得分%：是体系各要素得分之和和总分百分比；- 工伤意外率（DIFR）=；- 工伤意外人员受伤职业病职业性疾病；- 工伤意外次数：指由工作造成或工作时所受到损伤，使伤者无法或无法完全推行日常指定职务工作达一个或以上工作日次数；- 200,000是一个基数，按100人工作十二个月(50周)，每七天40小时计算得出；-当过程管理得分和其它指标得分不相同级时，以低级对应等级作为评级依据。-城市供电可靠率=-用户平均停电时间=-依据对标结果，国际上13个优异城市（包含新加坡、香港、东京、巴黎）用户平均停电时间为63分钟，即供电可靠率为99.988%。本指南编写人员：皇甫学真 佀蜀明 谭冠雄 张 冲 黄泽源 余永奎 凌 毅 梁 广 林玮玲 柳亦钢 高 毅 杨文波 刘宏韧 张洪敏 侯 君 莫裕倩 岑贞安 郭海峰 蔡振坤 刘 玲 商本莲 王 蜀 目 录第一单元 安全管理- 2 -1.1安全生产方针（90分）- 2 -1.2安全生产责任制（210分）- 3 -1.3安全生产法律法规和标准（150分）- 4 -1.4 安全生产目标和指标（125分）- 5 -1.5 安全生产会议（120分）Error! Bookmark not defined.1.6 安全管理机构和人员配置（150分）- 8 -1.7 安全生产文件和数据控制和管理（120分）- 9 -1.8 步骤和改变管理（200分）- 11 -1.9 安全生产信息沟通（140分）- 14 -1.10 供给商和承包商管理（190分）- 16 -1.11 安全科技（70分）- 19 -1.12 纠正和预防（230分）- 20 -第二单元 风险评定和控制- 22 -2.1风险评定和控制总体标准（110分）- 22 -2.2电网风险评定（300分）- 25 -2.3设备风险评定（300分）- 28 -2.4作业风险评定（300分）- 30 -2.5环境和职业健康风险评定（260分）- 32 -2.6企业风险概述（200分）- 35 -第三单元 应急和事故管理- 37 -3.1应急管理和响应（600分）- 37 -3.2事故/事件管理（600分）- 43 -第四单元. 作业环境- 49 -4.1标识管理（120分）- 49 -4.2划线管理（100分）- 50 -4.3通风（90分）- 51 -4.4照明和能见度（90分）- 53 -4.5建筑物、构筑物（90分）- 54 -4.6人机工效（100分）- 55 -4.7内务管理（100分）- 56 -4.8 消防管理（130分）- 57 -4.9 保安系统（50分）- 60 -第五单元 生产用具- 61 -5.1 安全工器具和个人防护用具（140分）- 61 -5.2 手工具（90分）- 63 -5.3 特种设备（130分）- 63 -5.4 测试设备（130分）- 65 -5.5 用电设备（110分）- 66 -5.6 爬梯、平台及脚手架（100分）- 67 -5.7 机动车辆（210分）- 68 -第六单元 生产管理- 69 -6.1计划和设计（200分）- 69 -6.2施工和交接验收（200分）- 72 -6.3新设备投运（200分）- 75 -6.4调度管理（210分）- 78 -6.5运行和维护（210分）- 81 -6.6设备管理（240分）- 84 -6.7作业过程控制（280分）- 87 -6.8 隔离闭锁系统（230分）- 90 -6.9采购和仓储管理（100分）- 91 -第七单元 职业健康系统- 94 -7.1职业健康系统（400分）- 94 -7.2危险物品和废料管理（120分）- 98 -第八单元 能力要求和培训- 102 -8.1 职员选聘（150分）- 102 -8.2 能力培训（425分）- 103 -第九单元 检验和审核- 105 -9.1 检验（340分）- 105 -9.2 审核（260分）- 108 -第一单元 安全管理规范要求审核关键点检验方法阶段评分标准审核发觉备注1.1安全生产方针（90分）目标: 明确企业安全、职业健康、环境保护宗旨和方向，为企业安全生产提供努力方向和管理焦点。制订1.1.1 安全生产方针制订 企业最高管理者应组织制订安全生产方针。 制订方针应表现： 企业遵守国家法律、法规承诺 企业发展战略目标和方向 企业对安全、健康、环境及连续改善承诺 用户、职员、社会和其它相关方需求 方针应简练并和企业关键业务相适应。 方针应清楚传达管理层对安健环管理承诺，并由企业最高管理者签发。1、是否有标准要求了方针制订、传达和回顾职责和要求？2、是否制订了安全生产方针？方针是否经过安全生产委员会审核公布？3、方针内容是否表现了企业宗旨、目标和管理关注点，包含：-企业遵守国家法律、法规承诺；-企业发展战略目标和方向；-企业对安全、健康、环境及连续改善承诺；-用户、职员、社会和其它相关方需求。1 查企业标准和制度2 查企业制订并由最高管理者签发方针；3 查企业方针公布令或通知SEEC 1、 无明确标准/制度或程序对安全生生方针制订、传达和沟通、回顾和修订作出要求，扣100%；制订了标准，但内容有通常缺失扣10-20%，较大缺失扣30-40%，重大缺失扣60-70%；2、 未制订安全生产方针，或制订后未公布，扣100% 3、 制订安全生产方针未经过审核而公布，或无最高管理者签发，每项扣20%；4、 安全生产方针内容不齐全,不符合要求，每缺乏一项扣20-30%；和企业关键业务不相适应，扣30-50%；传达和沟通1.1.2安全生产方针传达和沟通1、 安全生产方针及其任何修订均须通知企业全部职员。2、 全部职员应熟悉并了解安全生产方针。3、 管理层可经过下列等方法传达方针：a) 在整个企业中公布、张贴b) 作为职员入职培训及再培训内容c) 印刷在安全工作手册中d) 在会议中强化4、 安全生产方针应向相关方传输，并可方便地获知。5、 应向公众披露安全生产方针。1、是否采取了有效方法传达、公布和对外披露企业安全生产方针？如：讲解、张贴。2、管理者及职员是否熟悉并了解方针内容及内涵？3、方针修改后是否重新公布？1、 相企业传达方法和路径，抽查书面通知、邮件通知、员手册、公告、培训统计等；2、 按职员5-10%抽查（或每个点3-5人）； E PE（分）1、 方针未传达和沟通，或采取传达和沟通方法无效，扣100%；安全生产方针传达和沟通手段单一，效果有限，扣10-30%。未向公众披露或相关方传达，扣30-40%；无法方便取得，扣20%-40%2、 沟通有效性核查：每一人次扣10%，超出50%职员不清楚或了解安全方针，则本项得0分，扣100%；3、 方针方针修改后未重新公布，扣30-40%；回顾和修订1.1.3安全生产方针回顾和修订a) 管理层每十二个月最少对安全生产方针回顾一次，以保持适应性。同时确保对公众、股东关注问题适时回顾。b) 若出现其它须修订之处，安全生产方针须立即修订。1、是否每十二个月组织对方针回顾，确保了方针适宜性？2、国家或上级政策、企业内外部条件发生改变时是否进行了回顾或修订？3、企业安全生产管理各项工作是否符合/表现方针精神？1、 相关会议统计或文件；2、查实际工作和方针符合性 ECP1、 未每十二个月组织对方针回顾，扣30%；2、 即使组织有对方针回顾，但时间间隔超出3个月，扣10-20%分； 需要修订方针而未立即修订，超期二个月以上，扣20%；因发生改变而需要修订方针而未进行扣30%；3、 工作不符合或未表现方针精神， 每发觉通常不符合扣10-20%；较多不符合扣30-40%，急需要改善扣50-60%；1.2安全生产责任制（210分）目标: 确保企业各级人员安全生产职责、到位标准、权限和义务得到要求、了解和推行。 制订1.2.1 安全生产职责和权限 企业应制订各级、各岗位人员安全生产责任制，责任制应包含以下内容： 安全生产职责 到位标准 权限和义务 到位标准建立应考虑以下内容： 落实、落实政策法规行动 组织、参与安全生产活动 实施安全生产巡视、检验 参与风险评定研究 参与体系内审 对评定发觉问题处理 对纠正行为实施进行回顾 参与应急演练和救援 参与安全事故调查 对安全生产风险管理体系进行回顾 日常事务包含和相关方沟通安全生产问题 企业应建立职员拒绝程序，形成文件，让职员有权拒绝存在安健环隐患工作 程序应向企业全部职员沟通 程序必需确保职员拒绝事件得到客观地调查 在安健环条件不符合要求情况下，职员拒绝工作不受四处罚或问责 经评定工作现场和条件满足安健环要求，职员应返回工作1、是否有标准要求了责任制制订、沟通和回顾职责和要求？2、是否制订了各岗位安全生产责任制？包含：-安全生产职责；-到位标准；-权限和义务。3、安全生产责任制是否满足法律法规和上级相关要求？是否表现了责任有机传输或分层分级负责?4、各岗位到位标准是否包含了体系相关工作要求？5、管理层是否为落实责任制配置了有效资源？6、是否制订了职员拒绝作业标准，要求了拒绝情形、汇报、处理和分析程序？1、 查相关标准；2、 查各级责任制；3、 查各级、各部门实际资源配置； SE C C C S1、 未制订相关标准，扣100%，标准内容缺乏责任制制订、沟通和回顾职责和要求，每缺乏内容一项扣10-20%，最多扣60%；2、 安全生产责任制制订应落实到各个部门及各岗位。缺乏一个关键部门，扣20%，缺一个关键岗位扣10%，通常部门及岗位扣10%、5%，最多扣100%；安全生产责任制内容不齐全，每发觉一个问题点扣5-10%，最多扣40%，按抽查责任制进行平均计算；3、 未满足法律和法规要求，一处扣10-20%，未满足上级要求，一处扣5-10%; 未表现责任制有机传输或分级负责，每发觉一处扣5-10%; 按抽查责任制进行平均计算；4、 岗位未如包含体系相关工作要求，每缺乏一处扣5-10%，最多扣40%,按抽查责任制进行平均计算5、 管理层未为落实安全生产责任制配置有效资源，扣30%；资源不足够扣5-10%；6、 拒绝作业程序/标准未制订，扣20%；内容不齐全，每一问题点扣5-10%；沟通1.2.2 安全生产责任沟通1、 安全生产责任制应逐层沟通。2、 各级、各岗位人员应熟悉并了解自己职责。3、 安全生产责任制修订应书面通知职员。4、 .1、制订责任制过程中是否和各级人员进行沟通？2、责任制颁布后是否逐层和职员进行了培训、宣传？3、各级人员是否清楚自己职责？4、是否将拒绝程序向全部职员进行沟通和说明？职员是否清楚拒绝程序？5、责任制修订后是否和职员进行了沟通？1、查会议、邮件等沟通统计，随机抽查和会相关人员以验证其真实有效性；2、查相关培训和宣传统计或证据，并随机抽查相关人员以验证其真实有效性；3、要证相关人员是否了解本岗位或本部门安全生产责任制，通常按5-10%抽样（或每个点3-5人），每个层级必需抽查； E C P P1、 制订责任制未和各级人员进行沟通，扣30%，沟通不充足，扣10-20%；某一班组或部门未沟通扣5-10%；2、 未逐及培训，每缺乏一层级，扣30%, 最多扣100%；3、 每发觉一人次不了解/不熟悉自己职责，扣5-10%， 最多扣100%；4、 职员不清楚拒绝程序，每一人扣5%，按职员5-10%抽查（不少于10人），超出50%职员不清楚，扣30%；推行1、是否按到位标准推行责任制？关键关注以下层面责任制及到位标准实际实施情况。- 领导层；- 管理层；- 实施层；访谈及查阅相关工作或会议统计 C 安全生产责任制实施不到位，未按要求实施，每发觉一处，领导层扣40%，管理层扣20%，实施层扣10%；最多扣50%；评定和回顾40分1.2.3 安全生产责任到位评定和责任回顾 企业应最少每十二个月根据各岗位安全责任制到位情况进行一次评定和回顾。 对发觉问题、不足按程序进行纠正或更新1、是否对各岗位责任制到位情况进行了年度评定？评定是否针对管理/工作绩效和存在问题？2、是否针对评定结果，制订改善方法？3、是否制订考评措施，对责任制推行情况进行考评？4、机构和职能发生改变时是否立即对责任制进行修改？5、是否每十二个月对责任制全方面性、合理性和可操作性进行回顾，对存在问题进行了修订？6、拒绝事件是否得到客观调查和统计分析，对分析结果是否提出改善方法？1、 查相关会议统计及文件；2、 查改善方法计划和完成3、 查考评措施及文件资料、通知、组织机构设置等，查考评结果4、 查相关会议统计或汇报，查修订通知及相关责任制；5、 查分析统计和方法计划和实施 E E EE E C C1、 未实施每十二个月一次安全生产责任制评定, 扣30%；评定流于形式，未针对存在问题，扣10-20%；2、 针对评定结果未制订对应改善方法，扣30%；问题和改善方法未对应，每缺乏一项扣5%，最多扣20%；3、 未制订考评措施，扣30%；考评措施内容和实际脱离或有遗漏，每一外扣5-10%，最多30%；未实施考评，扣40%，考评流于形式或存在较多问题，扣20-30%，考评存在通常不足，扣10%；4、 责任制未随改变立即修订，每一次扣10%，最多扣30%；5、 未每十二个月对责任制全方面性、合理性和可操作性进行回顾，扣30%；未对存在问题进行修订，扣20%；6、 拒绝事故未调查统计分析，每一起扣5%，最多扣30%；无改善方法，每一起扣5%，最多扣30%；方法不完善一外扣2-4%；最多扣15%；1.3安全生产法律法规和标准（150分）目标: 确保企业对安全生产相关法律法规、标准依从。识别和取得1.3.1 法律法规和标准需求识别 企业应建立并保持识别、取得、融入、回顾影响企业安全生产法律、法规、规程和外部标准程序，形成文件。 识别相关法律、法规需求时应考虑： 国家法律、法规 省、部委及地方法规 行业标准 国际通例 应提供获取法律法规需求有效路径。 应建立适适用于企业相关法律法规清单 全部已识别法律法规和标准应适适用于企业系统、标准及程序。1、是否有标准要求法律法规和标准需求识别、取得、融入、依从和回顾职责和要求？ 2、企业获取法律法规渠道是否明确、通畅？3、是否建立了法律法规和标准清单（库），并识别和企业安全生产相关法律法规和标准有效性及适用条款？1、 查相关标准；2、 查相关和文件；和实际获取渠道3、 查文件清单及法律法规库/文档 S E E C1、 未制订形成文件程序/标准，扣30%，程序/标准条款是内容缺失，每一点扣5%，最多扣20%；2、 有识别及取得渠道，但未制订形成文件程序，扣10%；标准获取渠道不明明，或不通畅，视情况，扣10-30%；3、 未建立法律法规清单（库），扣30%；建立清单（库），但有遗漏，每遗漏一份适用安全生产法律/法规/标准扣5%，最多扣60%。4、 只有清单而未获取相关法律法规文件，每一法律或法规/标准扣5%；适用条条款未识别，每一法律法规标准扣5%；最多扣60%。融入1.3.2 法律法规和标准融入 为确保法律依从性，全部相关法律法规应融入企业相关标准及程序。 企业应按识别法律法规要求，对职员提供资质培训。1、是否将已识别安全生产法律法规和标准适用条款融入了企业标准？查适用条款及和之对应企业标准 C1、 适用法律法规和标准条款未融入企业标准，每发觉一条，扣5%，最多扣60%；2、 未提供对应资质培训，扣30%；依从和实施1.3.3 法律法规和标准依从1、 应对企业法律和标准依从性进行综合审核和正式评定。2、 审核应识别违反法律、法规、标准事项并立即给予纠正。1、标准、制度是否符正当律法规要求？2、是否按已识别法律法规资质要求，对职员进行相关培训？3、对职员进行法律法规培训效果怎样？4、相关法律法规、标准及其它要求是否在管理、生产现场落实。查企业标准；查培训通知和统计，现场抽查职员；抽查百分比职员人数5-10%（每个点3-5人）；现场观察和抽查职员 C C PP 1、 相关企业标准制度和国家法律法规/标准不符合，每一处，扣5-10%，最多扣50%；按所抽标准/制度平均计算；2、 未对职员进行资质培训，扣30%；每发觉一位不含有相关资格，扣5%，最多扣30%；3、 开展了培训，无效果，扣40%，效果不显著扣20%；需要改善，扣10%；4、 现场未落实或急需要改善，扣60%；存在较多区域需要改善，扣40%；少数部分需要改善扣10-20%总结和回顾1.3.4 法律法规和标准回顾1、企业应确保法律、法规、规程或标准任何改变得到：识别、取得、融入、沟通2、 企业应立即更新法律法规、标准清单。1、企业是否对法律法规依从性进行了评定？2、是否每十二个月对建立法律法规和标准清单（库）进行回顾？已识别法律法规和标准是否适适用于企业系统、标准及程序？3、法律法规和标准有任何改变时是否得到有效识别、取得、融入和沟通？4、企业或职员是否有违反法律、法规、标准事项，并立即纠正？1、 查评定和回顾统计，2、 查法律法规/标准清单；3、 查事故/事件等统计/通报和处理 EE CP1、 未按期限要求每十二个月进行一次评定，扣30%；2、 每十二个月未回顾或清单未更新，扣30%；未按期限要求每十二个月进行一次评定，但已更新单，扣10%；清单有遗漏，每一发觉一处，扣5%，发觉不适用法律和法规一处扣5%，最多扣20%3、 法律法规改变未识别，一处扣5%；最多扣30%4、 职员有违反法律法规/标准，一人次扣5%，最多扣40%；未及取纠正方法，一处扣5%, 最多扣30%；企业员违反法律法规/标准，一次扣20%，最多扣100%；未及取纠正方法，一处扣10%, 最多扣60%1.4 安全生产目标和指标（125分）目标：为企业安全生产管理提供焦点和方向。目标和指标设置1.4.1 目标和指标设置 企业应识别所需要控制风险和关注安全生产目标和指标。 企业应制订安全生产目标和指标，制订时应该考虑： 上级下达目标和指标及相关方要求 企业发展战略目标要求 连续改善要求 管理评审结果 绩效评定结果 风险评定结果 相关方满意度 同类企业平均水平或优异水平 自我评定结果 实现目标所需资源 安全生产目标、指标应和政策一致并和企业风险相关。 安全生产目标和指标应是可测量；测量能够是定量，也能够是定性，可考评、测评。 目标和指标应文件化。 安全生产目标应表现： 改善安全生产管理努力和行动 对事故、事件控制期望 对生产运行指标控制期望1、是否有标准对目标和指标设置、实施和监测、回顾等方面工作进行管理？2、是否制订所需控制风险和安全生产绩效目标和指标？关键：-是否关注上级要求和企业风险；-是否文件化；-是否可测量；-是否层层分解。3、安全生产目标是否表现了以下方面？-改善安全生产管理努力和行动；-对事故、事件控制期望；-对生产运行指标控制期望。4、是否制订了实现目标和指标各层次工作计划？1、 查相关标准；2、 查目标和指标，及工作计划； S E E E1、 无标准对目标和指标设置、实施和监测、回顾等方面工作进行管理，扣100%；有标准，但内容不齐全，每缺乏一点扣5-10%，最多扣40%；2、 未建立安全生产目标和指标，扣100%；建立了目标和指标，但未分解到各层级，各部门，扣20-40%；假如遗漏了部门，每一部门扣5-10%；3、 安全生产目标未表现要求内容，每缺乏一外扣10%；4、 未制订实现目标和指标工作计划，扣30%，计划欠完善，遗漏了部门，每一部门扣5%，关键/关键部门扣10%；无相关责任部门或责任人计划，每一处扣5%；实施和监测1.4.2 目标和指标实施和监测企业应制订实现目标和指标实施计划包含：c) 目标、指标层层分解d) 制订完成目标、指标工作计划企业应定时对目标、指标和对应工作计划及完成情况进行监测、分析。应涵盖：e) 安全指标f) 生产运行技术指标g) 安全生产管理1、是否为实现安全生产目标提供了足够所需资源？2、工作计划是否按期顺利开展？3、是否定时对目标、指标和对应工作计划完成情况进行监测、分析？4、是否对工作计划实施中发觉问题采取了补救方法？查企业实施和监测计划；查实施和监测统计或结果（必需时现场验证） E C E 1、 资源不足够，视情况扣5-30%;2、 有计划未实施，而且无客观说明，每一项扣10-20%；实施进度未按期进行，每延后一月，扣5-10%，未能在计划期完成，每一项扣5-10%；最多扣100%；3、 未对目标和指标实施监测及分析，扣30%；实施了监测及分析，但内容不齐全，每缺乏一项，扣10%；最多扣30%；补救方法未采取，每一处扣5%，最多扣30%；目标和指标回顾1.4.3目标和指标回顾 每十二个月对安全生产目标、指标制订科学性、合理性进行回顾，并在需要时立即修正或更新。 每十二个月对安全生产目标、指标完成情况进行回顾。 定时对安全生产目标、指标实施过程进行绩效评定。1、是否每十二个月对目标和指标完成情况进行回顾？包含经验、存在问题及提议方法。2、是否完成了工作计划，实现了年度目标和指标？3、是否每十二个月对目标和指标制订科学性和合理性进行回顾？-是否真实反应风险控制需要和绩效水平；-是否和企业实际情况相适应。查相关会议统计或汇报；查分析统计结果/报表； E/C P E1、 未对目标/指标进行回顾，扣20%; 内容不齐全，每缺乏一项扣5-10%，最多扣20%；2、 目标指标未完成，无客观说明，每一项扣10-30%；部分完成项扣5-15%，最多扣100%3、 未回顾，扣30%; 对目标指标进行了回顾，但内容有欠缺，每一问题点扣5-10%；最多扣20%；5 安全生产会议（120分）目标：为企业提供一个反应、讨论和处理安全生产问题平台。会议准 备1、是否有标准对安全生产会议进行管理？包含：-召开频率；-内容及要求；-主持、参与会议人员；-会议统计和纪要。2、会议需研究、沟通、讨论或处理事项，是否事先通知相关人员，给参会者合理准备时间？ SE1、 未对安全生产会议管理做出明确要求，扣100%； 会议管理内容不齐全，每缺乏一项，扣10-20%；最多扣60%；2、 安全生产会议，如召开无计划，准备不充足，无事先通知，参与人员不符合要求等，每一问题点扣5%，最多扣30%；会议实施1.5.1安全生产委员会会议 企业最高管理者每六个月最少主持召开一次安全生产委员会会议。 会议关键内容： 研究、确定安全生产管理方向和方法 研究、确定安全生产目标和指标并评定其完成情况 确定控制企业安全生产风险方法和计划 研究、处理安全生产中突出问题 监督安全生产风险控制计划实施情况并进行考评会议应形成纪要，明确工作内容及责任单位或责任人、完成时间。 1.5.2 安全生产工作会 企业每十二个月最少召开一次安全生产工作会议。 会议关键内容： 对企业上年度安全生产情况进行回顾、分析、认可和奖励 公布企业年度安全生产目标、指标 公布实现年度安全生产目标、指标工作计划1.5.3 安全生产分析会企业每个月召开一次安全生产分析会议，会议由分管领导主持。会议关键内容：h) 督促落实年度安全生产方法计划月度实施情况i) 对上月安全生产工作情况进行分析、回顾j) 对上月风险控制方法实施效果进行评定k) 对影响安全生产目标、指标风险进行分析l) 协调部署月度安全生产关键工作会议应形成纪要，明确工作内容及责任单位或责任人、完成时间。1.5.4安全生产专题会企业应依据风险改变需要不定时召开安全生产专题会，处理和降低风险。会议关键内容：m) 依据企业风险改变和面临风险进行分析、评定n) 制订控制计划和实施要求，落实所需资源会议应形成纪要，明确工作内容及责任单位或责任人、完成时间。1、是否按期召开安全生产委员会会议？内容是否包含：研究、确定安全生产管理方向、目标和指标；评定控制风险方法和计划；处理安全生产中突出问题；监督风险控制方法实施情况；审议相关考评意见。2、是否按期召开安全生产工作会？内容是否包含：对上年度安全生产情况进行回顾、分析、认可和奖励；公布年度安全生产目标、指标及公布工作计划。3、是否按期召开安全生产分析会议？内容是否包含：督促落实年度计划月度实施情况；回顾、分析、评定上月安全生产工作情况及风险控制方法实施效果；对影响安全生产目标和指标风险进行分析；协调部署月度安全生产关键工作。4、是否按需召开安全生产专题会议？内容是否包含：依据企业风险改变和面临风险进行分析、评定，并制订控制方法计划和实施要求，落实所需资源。查会议通知、会议统计/纪要、会议签到、 E C ECE C E C安全生产委员会议1、 未每六个月召开一次，少一次扣15%；二次未召开，扣40%；未按要求时间间隔召开，每超出30天扣5%；最多扣20%；2、 会议内容不符合要求，每缺乏一项内容扣5-10%；最多扣30%安全生产工作会议：1、 未每十二个月召开一次，扣40%；2、 未按要求时间间隔召开，每超出30天扣5%；最多扣20%3、 会议内容不符合要求，每缺乏一项内容扣5%，最多扣30%；安全生产分析会议：1、 未每个月召开，每缺乏30天10%；十二个月内超出四个月（含）未召开，扣40%；2、 会议内容不符合要求，每次每缺乏一项内容扣5%，按抽查会议平均计算，最多扣30%；安全生产专题会议：1、 需要召开而未召开，缺乏一次10%，二次及以上扣30%；2、 会议内容不符合要求，每缺乏一项内容扣5%，最多扣20%；行动和跟进1、会议是否形成会议纪要，并明确工作任务、完成时限、责任人？2、会议是否有效处理重大安全生产问题？3、对会议提出行动或提议方法，是否进行跟踪、检验、验收、反馈及效果评价。 CPE/C会议未形成纪要，一次会议扣10%；最多扣30%；纪要内容不完善，每一发觉点扣5%，最多扣15%；会议未能处理重大安全生产问题，