啤酒制造行业企业生产安全风险分级管控体系实施指南.doc

ICS67.160.10X60DB37山东省地方标准DB 37/T 33352018啤酒制造行业企业生产安全风险分级管控体系实施指南Guidelines of the risk management and control system for the manufactures in beer industry2018 - 06 - 29发布2018 - 07 - 29实施山东省质量技术监督局发布DB37/T 33352018前言本标准按照GB/T 1.12009给出的规则起草。本标准由山东省安全生产监督管理局提出。本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。本标准主要起草单位：青岛啤酒（济南）有限公司。本标准主要起草人：贾新强、徐大莹、顾晓东、黄祖江、戚佳龙、李欢。引言本指南是依据啤酒制造行业企业安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准安全生产风险分级管控体系通则和工贸企业安全生产风险分级管控体系细则的要求，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合啤酒制造行业企业的安全生产特点和本公司安全生产风险管理经验编制而成。本标准用于指导山东省内啤酒制造行业企业开展风险分级管控工作，达到降低风险，杜绝或减少各种事故隐患，降低生产安全事故的发生。436啤酒制造行业企业生产安全风险分级管控体系实施指南1 范围本标准规定了山东省内啤酒制造行业企业风险分级管控体系建设的基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。本实施指南适用于山东省内啤酒制造行业企业风险分级管控体系建设（以下统一简称为“企业”）。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB 6441企业职工伤亡事故分类标准GB/T 13861生产过程危害和有害因素分类与代码GB 18218危险化学品重大危险源辨识DB37/T 2882安全生产风险分级管控体系通则DB37/T 2974工贸企业安全生产风险分级管控体系细则轻工行业较大危险因素辨识与防范指导手册啤酒生产企业安全生产标准化评定标准3 术语和定义DB37/T 28822016、DB37/T 29742017界定的术语和定义适用于本文件。4 基本要求4.1 总体要求通过全面开展风险辨识、分析、评价，落实风险分级管控措施，预防和减少各类生产安全事故发生。4.2 工作目标与原则4.2.1 工作目标以现有风险辨识、分析、评价，管控经验为基础，结合啤酒制造行业企业实际全面排查生产作业过程中的风险点，建立风险点管理台帐，对辨识出的风险加以管控。4.2.2 工作原则 坚持“全员、全过程、全方位、全天候”的原则。 坚持实事求是的工作原则。 坚持主要负责人全面负责的工作原则。 坚持持续改进的工作原则。4.3 成立组织机构4.3.1 机构框架企业应成立由主要负责人、分管负责人和各职能部门负责人组成的领导小组，明确各组成员的职责。确定风险分级管控体系建设办公室，具体负责组织制定体系建设工作方案，定期对体系建设工作情况进行调度、督导和考核，为风险分级管控体系的建立提供强有力的组织保障。4.3.2 企业风险管控体系建设领导小组组长职责组长应对风险分级管控体系建设的有效性承担最终责任，其主要职责： 确保获得建立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系所需要的资源。如人力资源和专门技能、方法、信息系统、技术与财务资源等； 确定各部门、各班组/工段、各岗位职责与责任，授予权限以促进有效的风险管理； 确保体系变更时，维持体系完整性； 组织制定体系建设工作方案，定期对体系建设工作情况进行调度、督导和考核； 确保全员参与风险分级管控体系，履行其职责。4.3.3 企业风险管控体系建设领导小组副组长职责负责对风险点确定、危险源辨识、风险评价分级及管控措施编制等工作统一部署协调，其主要职责： 负责组织编制风险分级管控体系建设实施方案，相关制度的审核； 组织对实施方案、制度进行培训； 确定各工作组的职责，并监督其履行职责。4.3.4 企业风险管控体系建设领导小组成员职责按照风险分级管控体系建设实施方案、制度的要求进行落实，其主要职责： 负责职责范围内的风险点确定、危险源辨识、风险评价分级及管控措施编制等工作； 根据现场变化、工艺改进、技术更新及新材料、新设备的应用，对管控体系持续更新，确保与 现场相符； 负责对分管范围的员工进行培训，确保员工熟知本岗位存在的风险及管控措施。4.3.5 两体系办公室职责其他职责如下： 负责风险分级管控体系建设实施方案的起草和制度建设。 组织各工作组对风险点确定、危险源辨识、风险评价分级及管控措施编制进行讨论、修改完善； 负责风险告知牌板的设计、制作、安装； 负责风险评价分级管控体系建设资料的建档管理； 传达上级有关文件及会议精神，落实领导小组有关要求。4.3.6 其他职责其他职责如下： 财务部负责保证安全生产费用的提取，以保证风险分级管控体系的实施与运行，并监督经费的使用落实情况； 技术、设备、生产等部门负责职责范围内的危险源辨识、风险评价和控制措施的确定、协调指导和监督检查；负责职责范围内的风险监督管理。多部门协作共同开展活动时，由活动牵头或组织部门负责危险源辨识和风险管控工作； 各生产单位负责本单位的危险源辨识、风险评价和控制措施的确定、组织、协调，并及时更新，对管辖范围所有直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行风险评价及风险控制，同时鼓励本部门人员积极参与风险识别与评价；负责将体系建设工作纳入本车间的安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控； 新、改、扩建设项目由项目筹建组负责项目“三同时”各阶段的风险评价和风险控制。4.3.7 岗位员工职责岗位员工负责本岗位职责内风险点排查，危险源的辨识、分析，按照分级结果实施风险管控。4.4 编制建设实施方案企业应明确工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。要提出具体的风险分级管控体系建设管理保 障措施，从加强组织协调、加大资金保障力度、强化宣传推广、加强基础能力建设、培训交流、督查考 核等方面制定措施，以保证工作任务切实落实到位。4.5 宣传发动企业应组织对全体员工宣贯风险分级管控体系建设的政策依据、目的意义、方法步骤，宣传途径包括内部报刊、宣传栏、黑板报、班前班后会、专题会、观看示范企业宣传片等多种形式，在企业内部营造浓厚的体系建设氛围。4.6 制度建设4.6.1 风险分级管控制度企业应建立风险分级管控工作流程，明确各层次风险管控职责，根据安全风险等级，落实管控层级。各 专业管理部门要按照“谁主管、谁负责”原则，履行部门职责，落实安全责任，认真做好本专业管理范围内安全风险管控工作。企业各基层部门按照“分级控制、属地管理”的原则，做好本部门管理范围内安全风险管控工作。应规定安全风险分级管控体系建设工作的步骤和方法，主要包括确定危险源辨识方法、风险评价方法及风险等级判定准则，明确风险点确定、危险源辨识、风险评价准则、管控层级确定、 管控措施编制、安全风险告知等内容，保证本企业风险分级管控体系建设的规范化。4.6.2 培训教育制度应明确企业安全管理部门和各部门培训教育职责，安全管理部门负责开展培训需求分析，制定培训计划、确定培训内容，利用多种形式开展全员培训，加强培训督促考核。各部门负责落实培训计划，组织本部门员工利用班前会、安全活动日等方式组织职工学习“两个体系”相关内容，岗位员工要加强日常学习，熟悉本岗位存在的危险源及相应的管控措施。4.6.3 运行管理考核制度应明确制定部门、班组/工段、岗位、各专业小组运行管理考核内容及标准， 规范相关信息档案的管理，按照“分级管控、逐级考核、级级负责”的原则，建立风险运行管理考核制度，确定考核频次和考核组织形式，规范监督检查的方法和程序。应将考核结果与评先争优、物质奖励等有机结合，强化考核的导向和激励作用，确保体系有效运行，实现持续改进。（参见附录 A）4.7 实施全员培训4.7.1 编制培训计划4.7.1.1 企业应将风险分级管控的培训纳入年度安全培训计划，制定培训方案，明确培训学时、培训内容、考核方式等，并按计划分层级组织员工进行培训，并留存培训档案。4.7.1.2 企业应制定并落实保障培训工作顺利开展的工作措施，按计划实施培训。自上而下，分阶段、分层级实施全员培训。4.7.2 培训内容与实施企业应在风险分级管控体系建设之初组织全员培训，重点针对风险点确定、危险源辨识、风险 分级、管控措施编制的标准和依据进行培训，以及对企业制定的组织机构文件、实施方案、风险分级管 控制度、培训教育制度、运行考核制度等内容进行传达落实。促使每位职工熟练掌握风险分级管控体系的建设标准及实施步骤。提高风险意识，能够辨识工作岗位中存在的风险，积极参与到风险评价工作中，提出合理可行的对策措施，降低风险。4.7.3 培训考试及考核4.7.3.1 培训结束后应进行考试，考试重点是岗位风险点，包括岗位风险点的风险类别、风险辨识分析评价方法、可能导致的事故类型、风险等级、管控措施等基本知识，考试应采取闭卷考试或“手指口述” 的方式，组织全员进行考试，并应留存相关记录。4.7.3.2 企业安全生产管理部门应定期监督检查各部门、各单位安全培训情况，并按照不低于20%的比例采取随机抽考的方式，检查培训效果。4.7.3.3 对参加公司或本部门组织的培训时，如发生不符合培训要求、违反培训规定和纪律、培训考试 成绩不合格等情况，按照企业培训教育制度进行考核。4.7.4 建立培训档案企业应按照培训计划组织人员进行培训，收集相应的培训教育资料，建立培训档案并妥善保存。包括：培训计划、培训 内容、培训签到表、培训影像、培训考核及培训效果总结与评价等资料。5 工作程序与内容5.1 信息收集企业在开展风险辨识、分级工作前，应收集信息包括但不限于以下内容： 相关的安全及职业卫生法律、法规、标准、规程、规范等； 企业平面图及周边环境； 组织架构图； 在用设备清单（特种设备可单列）； 安全操作规程、设备操作规程、工艺技术操作规程； 外协或外包等相关方信息； 原材、辅材、过程、成品物料清单； 过去已识别的危险源识别清单、重要危险源清单，对应的措施（可能在危险源清单中体现）； 危险源识别、评价及控制方法文件、制度或指南； 应急预案文本； 安全管理制度； 各岗位职责或安全生产责任制； 特种作业人员或需持证上岗人员台账； 在用安全检查表； 项目安全设施、职业卫生“三同时”资料； 安全、职业卫生现状评价报告、重大危险源评估报告等外部评价报告； 年度职业病体检报告及接触职业危害因素岗位日常监测与检测资料等； 构建筑物防雷要求及周期性检测报告； 企业安全生产事故案例及同行业、同类型企业事故案例。5.2 风险点确定5.2.1 风险点划分原则5.2.1.1 设施、部位、场所、区域风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，可依据啤酒制造生产工艺流程图（参见附录B图B.1）对生产工艺功能分区，可以划分为酿造、包装、动力运行、辅助四个基本工作单元。各个基本单元中可以按照工段划分若干部位及主要场所： 酿造工作单元中主要部位包括：投料，糖化，发酵过滤等； 包装工作单元中主要部位包括：理瓶，拆垛，洗瓶，装酒，杀菌，贴标，全塑包，码垛等； 动力运行工作单元中主要部位包括：氨系统，配电，锅炉，水处理，污水处理等； 辅助工作单元中主要部位包括：化学品库房，成品库房，消防中控室，食堂，车队，厂区公用设施等。设备设施单一或者小型部位及场所，可以作为1个风险点。设备设施复杂或者工艺复杂、规模较大的部位及场所应按照设备设施“递进式”细分。风险点划分应将危险性较大的重点设备设施独立划分为1个风险点，识别过程中应避免出现重复。5.2.1.2 作业活动对作业活动类风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。作业活动划分时应结合生产工艺流程进行，从酿造、包装、动力运行、辅助四个基本单元逐一划分，避免出现遗漏。非常态作业活动例如设备检维修作业，若同类作业出现在多个部位，可进行合并。例如，对动力运行单元污水处理部位作业活动进行划分时，常规作业活动包括集水池作业、初沉池作业、曝气池作业等，非常规作业包括设备检修作业等。涉及有限空间作业的厌氧池清理或检修作业应应重点管控。5.2.2 风险点排查5.2.2.1 风险点排查内容啤酒制造企业应按照风险点划分原则，应以确定的风险点作为危险源辨识的基本单元，危险源的辨识范围应覆盖DB37/T 29742017 第5.2.2 所包含的内容。5.2.2.2 风险点排查的方法根据啤酒生产企业生产特点，对所涉及的场所、设施、作业活动及重要生产辅助环节进行风险点排查。为了便于对风险点管理，推荐采用对风险点实行编号分类管理，识别出的风险点按部门及风险点的序号按顺序依次排序编号，如0101、0102、0103等，见示例1。示例1： 风险点编配表酿造部包装部工程部生产部人力行政部品管部安全环保部财务部01010102020102020301030204010402050105020601060207010702080108025.3 危险源辨识5.3.1 辨识方法5.3.1.1 工作危害分析法（JHA）/作业安全环保分析法（JSEA）本标准推荐采用工作危害分析法（JHA）或作业安全环保分析法（JSEA）对生产过程中的危险源进行辨识。即：针对每个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，建立作业活动清单（见附录C.1）。5.3.1.2 安全检查表法（SCL）企业针对设备设施（尤其是法律法规及标准规程要求的安全生产条件）等推荐采用安全检查表法（SCL法）进行危险源辨识，确保危险源辨识的充分性，建立设备设施清单（见附录C.2）。5.3.1.3 头脑风暴法企业可采用头脑风暴法，作为以上两种方法的补充，用于弥补参与辨识评价人员因学历、经验、能力等人为因素原因造成的偏差。集中有关专业人员召开专题会议前，应查阅有关事故事件记录，对现场作业行为、设备、环境进行详细检查或观察，获取、收集危险源信息。5.3.2 辨识范围企业应以确定的各风险点作为危险源辨识的基本单元，危险源的辨识范围应覆盖DB37/T 2974-2017 第5.2.2 条所包含的内容。5.3.3 危险源辨识实施5.3.3.1 企业应对全体员工进行危险源辨识方法的培训。危险源辨识应有各部门员工特别是基层岗位员工的参与，各层级人员按照确定的辨识范围，组织全员有序地开展危险源辨识。5.3.3.2 使用工作危害分析法（JHA）或作业安全环保分析法（JSEA）对作业活动开展危险源辨识，建立工作危害分析（JHA / JSEA）+评价记录，实施步骤如下：a) 选定作业活动；b) 收集作业活动信息：主要包括作业内容、作业程序、作业环境、作业频次、作业过程中使用的工具、作业对人员的特殊要求等信息；c) 分解作业步骤：对于危险性较大的高处作业、有限空间作业等作业活动的分解应涵盖作业前准备、作业过程、作业结束的各个步骤；d) 识别每个作业步骤的潜在危害和后果以及现有控制措施。5.3.3.3 运用安全检查表法（SCL）辨识危险源应从能量和危险物质的角度进行考虑，其中从能量的角度可以考虑机械能、电能、化学能、热能和辐射能等，将存在能量和危险物质的部位作为检查项目，针对每一检查项目，列出检查标准，对照检查标准逐项检查并确定不符合标准的情况和后果。分析对象是设备设施、作业场所和工艺流程等，检查项目是静态的物，而非活动。5.3.3.4 运用安全检查表法（SCL）对设备设施、区域、场所等进行危险源辨识，依据相关法律法规建立安全检查表分析（SCL）+评价记录，实施步骤如下：a) 选定设备设施、区域、场所等；b) 将设备设施存在能量和危害物质等根源性危险源存在的部位作为检查项目，针对每一检查项目，列出检查标准编制安全检查表；c) 对照检查标准逐项检查并确定不符合标准的情况和后果及现有控制措施。5.3.3.5 危险源辨识时应重点考虑国家安监总局下发的轻工行业较大危险因素辨识与防范指导手册中提及的较大危险因素，确保不遗漏。5.3.3.6 依据DB37/T 29742017中5.2.3条规定，按照规定的辨识方法组织实施危险源辨识工作，在危险源辨识时应注意以下内容。a) 充分考虑四种不安全因素： 人的因素（主要指人的不安全行为，例如：违章操作、违章、不遵守有关规定等）； 物的因素装置（重点考虑物的不安全状态，例如：设备、工具、厂房设计不良等）； 环境因素（例如：室内作业场所环境不良、室外作业场地环境不良、定置定位等）； 管理因素（例如：安全生产规章制度和操作规程有缺陷等）。b) 三种状态： 正常（例如：在正常的运行或操作过程就存在着危险危害）； 异常（例如：在设备出现故障时出现的危险危害）； 紧急（例如：发生火灾、爆炸、坍塌等破坏性大事故时的情况）。c) 三种时态： 过去（例如：是指某个危险源“过去”发生过伤害事故）； 现在（例如：是指某个危险因素“现在”一直就危害着人体，如高温、噪声）； 将来（例如：是指某个危险源存在“将来”对人体造成伤害的可能）。5.3.3.7 作业活动任务划分应遵循的原则5.3.3.7.1 所划分出的每种作业活动既不能太复杂（如包括多达几十个作业步骤或作业内容）,也不能太简单（如仅由一、两个作业步骤或作业内容构成）。5.3.3.7.2 划分出的作业活动在功能、目的、性质上相对独立。5.3.3.8 事故类型及后果危险源造成的事故类型，依据GB 64411986 企业职工伤亡事故分类标准适用本条款，啤酒制造行业企业主要涉及事故类型及危害因素分布情况。（见示例2）危险源引发的后果，还应考虑人身伤害、伤亡疾病、财产损失、停工、违法、影响商誉、工作环境破坏、环境污染等方面。示例2： 啤酒制造行业企业主要涉及事故类型及后果分布表（包含但不限于）序号重点区域/岗位名称主要事故类型及危害因素1原料粉碎间火灾、其它爆炸、机械伤害、触电、车辆伤害、高处坠落、物体打击、坍塌、其它伤害（如：噪声、粉尘）等2糖化间灼烫、机械伤害、触电、其它伤害（如：腐蚀、高温、噪声）等3发酵过滤间火灾、容器爆炸、灼烫、机械伤害、中毒和窒息、触电、其它伤害（如：腐蚀、噪声）等4气体站容器爆炸、灼烫、机械伤害、中毒和窒息、触电、物体打击、其它伤害（如噪声、低温）等5锅炉房火灾、锅炉爆炸、灼烫、机械伤害、中毒和窒息、触电、其它伤害（如：噪声）等6配电间火灾、其它爆炸、触电、其它伤害（如：电离辐射）等7制冷站火灾、容器爆炸、灼烫、机械伤害、中毒和窒息、触电、其它伤害（如：噪声、低温、腐蚀）等8污水站火灾、其它爆炸、机械伤害、中毒和窒息、触电、淹溺、灼烫、其它伤害（如：高温、腐蚀）等9包装车间机械伤害、中毒和窒息、灼烫、触电、高处坠落、物体打击、其它伤害（如：噪声、辐射、腐蚀、玻璃割伤）等10仓 库火灾、其它爆炸、中毒和窒息、腐蚀、机械伤害、物体打击、坍塌、车辆伤害等11装卸物流区高处坠落、物体打击、车辆伤害等5.3.3.9 提报及复核由班组开始，将辨识出的危险源填报统一表格，自下而上，对危险源辨识基础数据、风险管控措施符合性、有效性逐级提报审核。5.4 风险评价5.4.1 风险评价方法根据啤酒制造行业企业的特点，主要推荐使用作业条件危险性分析法（LEC），对危险源所伴随的风险进行定性、定量评价并根据评价结果划分等级，根据评价结果按从严从高的原则判定评价级别。风险评价方法与评价准则。（参见附录表B1、表B2、表B3、表B4)5.4.2 风险判定准则企业对风险点和各类危险源进行风险评价时，应依据DB37/T 29742017第5.3.2条要求，制定适合企业实际的安全生产风险判定准则。5.4.3 风险评价与分级企业根据以下规则判定风险等级： 4级蓝色 ：属于低风险，班组/工段、岗位管控； 3级黄色 ：属于一般风险，班组/工段、岗位管控，需要控制整改； 2级橙色 ：属于较大风险，部门、班组/工段、岗位管控，应制定建议改进措施进行控制管理； 1级红色 ：属于重大风险，公司、部门、班组/工段、岗位管控，应增加补充建议措施并落实，将风险降至可接受，保留在重大风险清单内，并建立过程记录文件。5.4.4 确定重大风险以下情形为重大风险： 违反法律、法规及国家标准中强制性条款的； 发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的； 其它同行业发生过死亡、重伤或三次及以上轻伤，经企业自查还未采取有效防范措施，仍有可能发生类似事故的； 评价结果为危险化学品重大危险源的； 涉及液氨罐区直接判定为重大风险； 具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人及以上的； 经风险评价确定为一级风险的。5.4.5 风险点级别确定5.4.5.1 按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。5.4.5.2 对于直判或评价出的重大风险应填写重大风险点统计表，建立重大风险点的管控信息。（参见附录D.3）5.5 风险控制措施选择与实施按DB/T 29742017中5.4的要求综合考虑并制定和实施。若现有安全控制措施不能保证安全生产的需要，应制定新的安全控制措施保证安全生产；危险性仍然较大时，还应将其列为重点对象加强管控，必要时还应制定应急处置措施加以保障，从而将风险降低至可以接受的水平。5.5.1 工程技术措施工程技术措施包括： 消除或减弱危害。消除是通过对装置、设备设施、工艺等的设计来消除危险源，如采用机械提升装置以清除手举或提重物这一危险行为等； 替代。是用低能量物质替代高能量物质，如使用较低的动力、电流、电压、温度等； 封闭。对产生或导致危害的设施或场所进行密闭； 隔离。通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开，采用隔声罩以降低噪声等； 移开或改变方向。如危险及有毒气体的排放口。5.5.2 管理措施管理措施包括： 制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等； 减少暴露时间（如异常温度或有害环境）； 监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）； 警报和警示信号； 安全互助体系； 风险转移（共担）。5.5.3 培训教育措施培训教育措施包括： 员工入厂三级培训； 每年再培训； 安全管理人员及特种作业人员继续教育； 其他方面的培训。5.5.4 个体防护措施个体体防护措施包括： 个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜、防护手套、绝缘鞋、呼吸器等； 当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品； 当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品； 当采用各项措施无论是否消除或减弱危险有害因素时，均应佩戴使用个体防护用品。5.5.5 应急处置措施应急措施包括： 紧急情况分析、应急方案、现场处置方案的制定、应急物资的准备； 通过应急演练、培训等措施，确认和提高相关人员的应急能力，以防止和减少安全不良后果。5.5.6 风险控制措施评审时机风险控制措施应在实施前针对以下内容评审： 措施的可行性和有效性； 是否使风险降低到可以接受的程度； 是否产生新的风险； 是否已选定了最佳的解决方案； 是否会被应用于实际工作中。5.6 风险分级管控5.6.1 风险管控原则5.6.1.1 风险管控的基本原则是“分级管控”，即风险越大，管控级别越高，同时上级负责管控的风险，下级必须管控且落实具体措施。5.6.1.2 按照“管业务必须管安全”的原则，其他各业务主管部门及责任人在各自职责范围内，对相应的安全风险管控工作履行监督管理职责。5.6.1.3 持续改进，按照“PDCA”实行闭环，在风险管控运行过程中，持续改进具体工作内容，不断提升风险管控水平5.6.1.4 风险管控应及时收集外部标准信息，以现行国家法律法规和现行标准作为风险管控的基本措施，同时与公司安全工作实际相结合。5.6.1.5 风险管控必须融入整个生产过程管理，风险管控不是作为一个单独的管理存在，而是整个企业管理工作的一部分。5.6.2 风险分级管控企业应根据风险分级管控的基本原则和企业组织机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级，一般分为公司级、部门级、班组/工段级和岗位级，也可结合本单位机构设置情况，对风险管控层级进行增加或合并。具体见示例3。示例3： 管控层级表风险等级管控责任单位责任人重大风险（红色）公司级重点管控主要负责人较大风险（橙色）部门级重点管控部门负责人一般风险（黄色）班组/工段级重点管控班组长/工段长低风险（蓝色）班组/工段级、岗位级管控班组长/工段长、岗位员工5.6.3 风险日常监测管理要求5.6.3.1 企业各责任管理层级根据对风险分级控制管理要求，对管控措施的落实情况及培训效果进行监督检查。5.6.3.2 对于识别出来的风险，各责任管理层级根据其风险程度进行分级监测和检查，通过公司级检查、部门级检查、班组/工段级检查等各类检查进行监测和控制。5.6.3.3 针对重大风险点制订年度管理方案并实施监督检查，确保受控。5.7 编制风险分级管控清单依据DB37/T 29742017中5.5.2条内容，对于管控措施提出整改完善及改进建议，企业应在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制作业活动风险分级管控清单（参见附录D.1）、设备设施风险分级管控清单（参见附录D.2），并按规定及时更新。5.8 风险告知5.8.1 企业组织对生产经营全过程进行风险点辨识，对识别出较大以上风险点登记汇总，编制较大、重大风险点信息登记表（见附录D.4），形成风险管控手册。5.8.2 企业应将风险信息予以公示。对于一般、低级别风险，可综合采用安全培训等形式，让员工熟知；对于重大、较大风险，除采用上述方式外，应将风险名称、危险源、可能导致的事故类型、预防及安全管控措施、责任人、联系方式等信息设置明显警示标志，在风险点附近醒目位置张贴公示。6 文件管理企业应依据DB37/T 29742017 第6条要求完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。7 分级管控的成果与效果7.1 分级管控的成果结合风险分级管控体系建设规范性指导文件，企业应至少产生以下成果： 作业活动清单、设备设施清单； 工作危害分析评价记录表、安全检查表评价记录表； 作业活动风险分级管控清单、设备设施风险分级管控清单； 重大风险点统计表； 较大及以上风险点信息统计表； 风险告知牌。7.2 分级管控的效果通过风险分级管控体系建设，企业应至少在以下方面有所改进： 每一轮危险源辨识和风险评价后，应使原有管控措施得到改进，通过增加新的管控措施提高安全可靠性； 重大风险场所、部位的警示标识得到保持和完善； 涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度； 员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高，真正实现对风险的预知预控； 保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强； 根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。8 信息化管理企业在风险分级管控清单形成以后，应根据省安监局要求实现风险管控的信息化管理，将组织机构人员、作业活动库、设备设施库、风险分级管控清单等全部录入山东省安全生产风险分级体系信息平台。并在每一轮持续改进后，或者风险点信息发生变化后，及时更新。9 持续改进DB37/T 29742017第8条的规定适用于本条款。AA附录A （资料性附录）风险运行管理考核规定1考核目的夯实风险分级管控体系建设主体职责，按照安全生产责任制和双重预防体系建设实施方案要求，深入推进风险分级管控体系建设，全面排查风险点，客观辨识和评价危险源，实施分级管控，落实安全生产双重预防机制。2 适用范围本管理办法适用于公司范围内各系统、各部门安全生产风险分级管控体系中涉及主体责任落实的考核与奖罚。3.考核周期3.1对班组（工段）安全考核由部门统一组织，每月跟踪考核；3.2对岗位员工的考核由各班组（工段）对统一组织，月度考核；3.3公司“双重预防体系”建设领导小组，每月对部门检查并进行考核。每季度按一定比例抽查班组，列入星级班组评定。4考核内容4.1制订风险分级管控与隐患排查治理体系运行管理积分卡，每月底“双重预防体系”建设领导小组对依据积分卡内容对各部门 “双重预防体系”运行情况进行查核评比，各部门得分按百分制进行量化考核，得分按照一定比例折算，纳入部门绩效目标责任书考核。4.2考核结果与部门月度部门绩效目标责任书落实考核挂钩。设置考核及格分值，考核得分低于及格分值的，扣减部门主要负责人绩效目标责任书相应分值。4.3为进一步防范事故发生，加强过程监控和预警，促进安全意识的进一步提升，达到安全红黄牌事项的，执行安全红黄牌考核有关要求。4.4部分严控事项实行双重处罚（既扣分又扣减绩效奖金）。4.5每年设定专项安全专项奖金，对评比出两体系先进部门、星级班组、先进查核小组、先进个人予以奖励。4.6员工提出的安全合理化建议执行公司有关规定。BB附录B （资料性附录）风险评价方法B.1风险评价方法-LEC法（推荐使用）1.1风险参数打分识别出的危险因素按照（LEC法）打分进行判断：即按L（事故或危害因素事件发生的可能性）、E（暴露于危害因素环境的频率）、C（事故发生的可能后果）三方面打分，通过公式D=L*E*C计算出D的值来确定相应的风险等级。(见表B.1、表B.2、表B.3)表B.1 事故事件发生的可能性（L）判定准则分值事故、事件或偏差发生的可能性10完全可以预料。6相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差3可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生1可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差0.5很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测0.2极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程0.1实际不可能表B.2 暴露于危险环境的频繁程度（E）判定准则分值频繁程度分值频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕见地暴露表B.3 发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判定准则分值法律法规及其他要求人员伤亡直接经济损失（元）停工公司形象100严重违反法律法规和标准1人以上死亡，或6人以上重伤5000万以上公司停产重大国际、国内影响40违反法律法规和标准3人6人重伤500万5000万装置停工行业内、省内影响15潜在违反法规和标准3人以下重伤50万500万部分装置停工地区影响7不符合上级或行业的安全方针、制度、规定等丧失劳动力、截肢、骨折、听力丧失、慢性病5万50万部分设备停工公司及周边范围3不符合公司的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服0.5万5万1套设备停工引人关注，不利于基本的安全卫生要求1完全符合无伤亡0.5万以下没有停工形象没有受损1.2根据可能性和后果确定风险程度 D=LEC针对特定的作业条件，通过计算LEC数值的乘积得到风险程度大小 D数值，再依据确定的风险程度 D区间确定风险等级。各啤酒制造企业可根据安全生产综合管理情况选用不同的风险等级评定标准。（见表B. 4）表B.4 风险等级评定标准风险值风险等级应采取的行动/控制措施3201级未采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估1603202级采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估701603级可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通704级可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查图B.1 啤酒制造行业企业生产工艺流程图(参考)CC附录C （资料性附录）作业活动清单与设备设施清单表C.1 作业活动清单序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点实施单位活动频率备注1原料送货车辆活动1、车辆倒入投料间；2、人员进入车厢进行拆袋、卸货；3、卸货完毕，清理残留麦芽、将麦芽袋装车。糖化工/投料间酿造部定期进行2糖浆送货车辆活动1、车辆倒入糖浆罐区；2、进料管路连接；3、冲洗进料管路，开始进料。糖化工/糖化车间酿造部定期进行3原料进仓1、确认进仓原料品