基金从业考试历年考试真题.doc

完整word)基金从业考试历年考试真题
2019基金从业资格考试历年考试真题及解析
一、单选题(本大题共20小题每小题0。5分,共10分，以下各小题的选项中只有一项最符合要求）
1.私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（ )万元。
A.100
B。300
C.500
D.1000
答案：A基金从业资格考试试题
解析:私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力的风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元。故本题选A选项.
2.并购基金的操作目的在于获取目标企业的（ ).基金从业资格考试试题
A。控制权和任免权
B。控制权和管理权
C。分红权和管理权
D.分红权和任免权
答案：B
解析：并购基金的操作目的在于获取目标企业的获取控制权和管理权.故本题选B选项.
3。从不同国家的平均和长期水平来看，股权投资基金的期望回报率要高于（ ）等资产类别。
A.固定收益证券和证券投资基金
B。债券
c。债券基金
D.以上都不对
【答案】A
4。2013年6月,中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由（ ）统一行使股权投资基金监管职责。
A.中国证券投资基金业协会
B.中国证监会
C。中国证券业协会
D.中国期货业协会
【答案】B基金从业资格考试
【解析】2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由中国证券监督管理委员会(简称中国证监会）统一行使股权投资基金监管职责。
5.关于私募基金托管，以下描述正确的是（ )。
A.私募基金的托管人可以是基金管理人的股东
B。私募基金必须由基金托管人托管
C。除基金合同另有有约定外,私募基金应当由基金托管人托管
D.若投资人信任基金管理人,私募基金可以不托管,也不需要在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制
答案:C
解析：除基金合同另有有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。故本题选C选项。
6。股权投资协议回购条款事先设定的触发条件通常包括（ )。Ⅰ.投资方对目标企业的投资战略发生改变Ⅱ。目标企业未达到事先设定的业绩目标Ⅲ.目标企业在一段时间内未能成功实现IPOⅣ。目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大事项
A。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：事先设定的触发条件通常包括目标企业未达到事先设定的业绩目标、目标企业在一段时间内未能成功实现IP0、目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大事项等。故本题选A选项。
7.政府引导基金本身( ）从事股权投资业务.基金从业考试历年真题答案及解析
A.直接
B.不直接
C.前两者都可以
D。前两者都不行
考 点：母基金
答案:B
8。关于合格境外有限合伙人，以下说法不正确的是（ ）。基金从业资格考试真题整理-历年精选
A。英文简称是QFLP
B。是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的基金
C。QFLP在北京、上海、天津、深圳、重庆、青岛等少数城市和地区进行试点
D.中国证监会对于境外投资人的资格认定、境内管理人的资格认定、基金最低规模认定、结汇流程等进行了规定
答案：D
解析:QFLP即合格境外有限合伙人，是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的基金.QFLP在北京、上海、天津、深圳、重庆、青岛等少数城市和地区进行试点，不同的试点地区对于境外投资人的资格认定、境内管理人的资格认定、基金最低规模认定、结汇流程等进行了规定。故本题选D选项。
9.下列选项中不属于基金市场服务机构的是（ )。基金从业资格考试试题
A.基金销售机构
B.基金托管机构
C.律师事务所和会计事务所
D。基金业协会
答案:D
解析：股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。故本题选D选项.
10。私募投资基金管理人在开展业务外包的各个阶段，关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的（ )措施。
A。监管
B。结合
C。防护
D。隔离
答案：D
解析：私募基金管理人在开展业务外包的各个阶段,关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的隔离措施。故本题选D选项.
11。私募基金管理人应当建立有效的 人力资源管理制度健全激励约束机制,确保工作人员具备与岗位要求相适应的（ )。基金从业考试真题
A。职业操守和专业胜任能力
B.职业道德和学历水平
C.公职业操守守和学历水平
D.职业道德和专业胜任能力
答案：A
解析:《私募投资基金管理人内部控制指引》第11条规定,私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保工作人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。故本题选A选项。
12。对于公司型基金,现行的《公司法》对公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等内容不再由法律作强制性规定（除非法律、行政法规、国务院有另外规定)，全部由（ )进行规定。
A。基金招募说明书
B.基金合同
C.基金公司章程
D。基金年度报告
答案：C
解析：对于公司型基金，现行的《公司法》对公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等内容不再由法律作强制性规定(除非法律、行政法规、国务院有另外规定）,全部由公司章程进行规定,因此可根据基金情况进行适应性约定.故本题选C选项。基金从业资格证