职业健康安全管理体系规范模板样本.doc

职业健康安全管理体系规范序言GB/T28001职业健康安全管理体系标准体系结构以下：职业健康安全管理体系 规范；职业健康安全管理体系 指南。本标准制订考虑了和GB/T24001-1996环境管理体系 规范及使用指南、GB/T19001-质量管理体系 要求标准间相容性，方便于组织将职业健康安全、环境和质量管理体系相结合。附录A给出了GB/T28001和GB/T240011996、GB/T19001之间联络。本标准覆盖了OHSAS 18001：1999职业健康安全管理体系 规范全部技术内容，并考虑了国际上相关职业健康安全管理体系现有文件技术内容。本标准无意包含一个协议中全部必需条款。使用者应对本标准应用自负其责。使用者符合本标准要求并不免去其所应负担法律责任。本标准附录A为资料性附录。本标准由中国家标准准研究中心提出并归口。本标准起草单位：中国家标准准研究中心、中国合格评定国家认可中心、中国进出口评定认可中心。本标准关键起草人：陈元桥、陈全、刘卓慧、李强、白殿一、吴晶、王凤泰、姜铁白。1 范围本标准提出了对职业健康安全管理体系要求，意在使一个组织能够控制职业健康安全风险并改善其绩效。它并未提出具体职业健康安全绩效准则，也未作出设计管理体系具体要求。本标准适适用于任何有下列愿望组织：a） 建立职业健康安全管理体系，消除或减小因组织活动而使职员和其它相关方可能面临职业健康安全风险；b） 实施、保护和连续改善职业健康安全管理体系；c） 使自己确信能符合所申明职业健康安全方针；d） 向外界证实这种符合性；来自e） 寻求外部组织对其职业健康安全管理体系认证；f） 自我判定和申明符合本标准。本标准中全部要求意在纳入任何一个职业健康安全管理体系。其应用程度取决于组织职业健康安全方针、活动性质、运行风险和复杂性等原因。本标准针正确是职业健康安全，而非产品和服务安全。2 规范性引用文件下列文件中条款经过本标准引用而成为本标准条款。通常注日期引用文件，其随即全部修改单（不包含勘误内容）或修订版均不适适用于本标准，然而，激励依据本标准达成协议各方研究是否可使用这些文件最新版本。通常不注日期引用文件，其最新版本适适用于本标准。GB/T19000-质量管理体系 基础和术语（idt ISO 9000：）3 术语和定义下列术语和定义适适用于本标准。3.1 事故accident造成死亡、疾病、伤害、损坏或其它损失意外情况。3.2 审核audit见GB/T19000中3.9.1定义。3.3 连续改善continual improvement为改善职业健康安全总体绩效，依据职业健康安全方针，组织强化职业健康安全管理体系过程。注：该过程无须同时发生在活动全部领域。3.4 危险源hazard可能造成伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合根源或状态。3.5 危险源辨识hazard identification识别危险源存在并确定其特征过程。3.6 事件incident造成或可能造成事故情况。注：其结果未产生疾病、伤害、损坏或其它损失事件在英文中还可称为“near-miss”。英文中，术语“incident”包含“near-misses”。3.7 相关方interested parties和组织职业健康安全绩效相关或受其职业健康安全绩效影响个人或团体。3.8 不符合non-conformance任何和工作标准、贯例、程序、法规、管理体系绩效等偏离，其结果能够直接或间接造成伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合。3.9 目标objectives组织在职业健康安全绩效方面所要达成目标。3.10 职业健康安全occupational health and safety（OHS）影响工作场所内职员、临时工作人员、协议方人员、访问者和其它人员健康和安全条件和原因。3.11 职业健康安全管理体系occupational health and safety management system（OHSMS）总管理体系一个部分，便于组织对和其业务相关职业健康安全风险管理，它包含为制订、实施、实现、评审和保持职业健康安全方针所需组织结构、策划活动、职责、通例、程序过程和资源。3.12 组织organization见GB/T19000-中3.3.1定义。注：对于拥有一个以上运行单位组织，能够把一个单独运行单位视为一个组织。3.13 绩效performance基于职业健康安全方针和目标，和组织职业健康安全风险控制相关，职业健康安全管理体系可测量结果。注1：绩效测量包含职业健康安全管理活动和结果测量。注2：“绩效”也可称为“业绩”。3.14 风险risk某一特定危险情况发生可能性和后果组合。3.15 风险评价risk assessment评定风险大小和确定风险是否可许可全过程。3.16 安全safety免去了不可接收损害风险状态。3.17 可许可风险tolerable risk依据组织法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接收程度风险。4 职业健康安全管理体系要素4.1 总要求组织应建立并保持职业健康安全管理体系。第4章讲述了对职业健康安全管理体系要求。职业健康安全管理体系模式图1所表示。图1 职业健康安全管理体系模式4.2 职业健康安全方针职业健康安全方针图2所表示。 图2 职业健康安全方针组织应有一个经最高管理者同意职业健康安全方针，该方针应清楚说明职业健康安全总目标和改善职业健康安全绩效承诺。职业健康安全方针应：a） 适合组织职业健康安全风险性质和规模；b） 包含连续改善承诺；c） 包含组织最少遵守现行职业健康安全法规和组织接收其它要求承诺；d） 形成文件，实施并保持；e） 传达成全体职员，使其认识各自职业健康安全义务；f） 可为相关方所获取；g） 定时评审，以确保其和组织保持相关和适宜。4.3 策划策划图3所表示。 图3 策划4.3.1 对危险源辨识、风险评价和风险控制策划组织应建立并保持程序，以连续进行危险源辨识，风险评价和实施必需控制方法。这些程序应包含：常规和很规活动；全部进入工作场所人员（包含协议方人员和访问者）活动；工作场所设施（不管由本组织还是由外界所提供）。组织应确保在建立职业健康安全目标时，考虑这些风险评价结果和控制效果，将此信息形成文件并立即更新。组织危险源辨识和风险评价方法应：依据风险范围、性质和时限性进行确定，以确保该方法是主动性而不是被动性；要求风险分级，识别可经过4.3.3和4.3.4中所要求方法来消除或控制风险；和运行经验和所采取风险控制方法能力相适应；为确定设施要求、识别培训需求和（或）开展运行控制提供输入信息；要求对所要求活动进行监视，以确保其立即有效实施。4.3.2 法规和其它要求组织应建立并保持程序，以识别和取得适使用方法规和其它职业健康安全要求。组织应立即更新相关法规和其它要求信息，并将这些信息传达给职员和其它相关相关方。4.3.3 目标组织应针对其内部相关职能和层次，建立并保持形成文件职业健康安全目标。如可行，目标宜给予量化。组织在建立和评审职业健康安全目标时，应考虑：法规和其它要求；职业健康安全危险源和风险；可选择技术方案；财务、运行和经营要求；相关方意见。目标应符合职业健康安全方针，包含对连续改善承诺。4.3.4 职业健康安全管理方案组织应制订并保持职业健康安全管理方案，以实现其目标。方案应包含形成文件：a） 为实现目标所给予组织相关职能和层次职责和权限；b） 实现目标方法和时间表。应定时而且在计划时间间隔 内对职业健康安全管理方案进行评审，必需时应针对组织活动、产品、服务或运行条件改变对职业健康安全方案进行修订。4.4 实施和运行实施和运行图4所表示。 图4 实施和运行4.4.1 结构和职责对组织活动、设施和过程职业健康安全风险有影响从事管理、实施和验证工作人员，应确定其作用、职责和权限，形成文件，并给予沟通，方便于职业健康安全管理。职业健康安全最终责任由最高管理者负担。组织应在最高管理中指定一名组员（如：某大组织内董事会或执委会组员）作为管理者代表负担特定职责，以确保职业健康安全管理体系正确实施，并在组织内全部岗位和运行范围实施各项要求。管理者应为实施、控制和改善职业健康安全管理体系提供必需资源。注：资源包含人力资源，专题技能、技术和购力资源。组织管理者代表应有明确作用、职责和权限，方便：a） 确保按本标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系要求；b） 确保向最高管理者提交职业健康安全管理体系绩效汇报，以供评审，并为改善职业健康安全管理体系提供依据。全部负担管理职责人员，全部应表明其对职业健康安全绩效连续改善承诺。4.4.2 培训、意识和能力对于其工作可能影响工作场所内职业健康安全人员，应有对应工作能力。在教育、培训和（或）经历方面，组织应对其能力作出合适要求。组织应建立并保持程序，确保处于各相关职能和层次职员全部意识到：符合职业健康安全方针、程序和职业健康安全管理体系要求关键性；在工作活动中实际或潜在职业健康安全后果，和个人工作改善所带来职业健康安全效益；在实施职业健康安全方针和程序，实现职业健康安全管理体系要求，包含应急准备和响应要求（见4.4.7）方面作用和职责；偏离要求运行程序潜在后果；培训程序应考虑不一样层次：职责、能力及文件程度；风险。4.4.3 协商和沟通组织应含有程序，确保和职员和其它相关方就相关职业健康安全信息进行相互沟通。组织应将职员参与和协商安排形成文件，并通报相关方。职员应：参与风险管理方针和程序制订和评审；参与商讨影响工作场所职业健康安全任何改变；参与职业健康安全事务；了解谁是职业健康安全职员代表和指定管理者代表（见4.4.1）。4.4.4 文件组织应以合适媒介（如：纸或电子形式）建立并保持下列信息：a） 描述管理体系关键要素及其相互作用；b） 提供查询相关文件路径。注：关键是，按有效性和效率要求使文件数量尽可能少。4.4.5 文件和资料控制组织应建立并保持程序，控制本标准所要求全部文件和资料，以确保：a） 文件和资料易于查找：b） 对文件和资料进行定时评审，必需时给予修订并由被授权人员确定其适宜性；c） 凡对职业健康安全体系有效运行含相关键作用岗位，全部可得到相关文件资料现行版本；d） 立即将失效文件和资料从全部发放和使用场所撤回，或采取其它方法预防误用；e） 对出于法规和（或）保留信息需要而留存档案文件和资料给予合适标识。4.4.6 运行控制组织应识别和所认定、需要采取控制方法风险相关运行和活动。组织应针对这些活动（包含维护工作）进行策划，经过以下方法确保它们在要求条件下实施：a） 对于因缺乏形成文件程序而可能造成偏离职业健康安全方针、目标运行情况，建立并保持形成文件程序；b） 在程序中要求运行准则；c） 对于组织所购置和（或）使用货物、设备和服务中已识别职业健康安全风险，建立并保持程序，并将相关程序和要求通报供方和协议方。d） 建立并保持程序，用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织设计，包含考虑和人能力相适应，方便从根本上消除或降低职业健康安全风险。4.4.7 应急准备和响应组织应建立并保持计划和程序，以识别潜在事件或紧急情况，并作出响应，方便预防和降低可能随之引发疾病和伤害。组织应评审其应急准备和响应计划和程序，尤其是在事件或紧急情况发生后。假如可行，组织还应定时测试这些程序。4.5 检验和纠正方法检验和纠正方法图5所表示。 图5 检验和纠正方法4.5.1 绩效测量和监视组织应建立并保持程序，对职业健康安全绩效进行常规监视和测量。程序应要求：适合组织需要定性和定量测量；对组织职业健康安全目标满足程序监视；主动性绩效测量，即监视是否符合职业健康安全管理方案、运行准则和适用法规要求；被动性绩效测量，即监视事故、疾病、事件1)和其它不良职业健康安全绩效历史证据；统计充足监视和测量数据和结果，方便于后果纠正和预防方法分析。假如绩效测量和监视需要设备，组织应建立并保持程序，对这类设备进行校准和维护，并保留校准和维护活动及其结果统计。4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防方法组织应建立并保持程序，确定相关职责和权限，方便：a） 处理和调查；事故；事件；不符合；b） 采取方法减小因事故、事件或不符合而产生影响；c） 采取纠正和预防方法，并给予完成；d） 确定所采取纠正和预防方法有效性。这些程序应要求，对于全部确定纠正和预防方法，在其实施前应先经过风险评价过程进行评审。为消除实际和潜在不符合原所以采取任何纠正或预防方法，应和问题严重性和面临职业健康安全风险相适应。组织应实施并统计因纠正和预防方法而引发对形成文件程序任何更改。4.5.3 统计和统计管理组织应建立并保持程序，以标识、保留和处理职业健康安全统计和审核和评审结果。职业健康安全统计应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关活动。职业健康安全统计保留和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失。应要求并统计保留期限。应根据适于体系和组织方法保留统计，用于证实符合本标准要求。4.5.4 审核组织应建立并保持审核方案和程序，定时开展职业健康安全管理体系审核，方便：a） 确定职业健康安全管理体系是否：1） 符合职业健康安全管理策划安排，包含满足本标准要求；2） 得到了正确实施和保持；3） 有效地满足组织方针和目标。b） 评审以往审核结果；c） 向管理者提供审核结果信息。审核方案，包含日程安排，应基于组织活动风险评价结果和以往审核结果。审核程序应既包含审核范围、频次、方法和能力，又包含实施审核和汇报审核结果职责和要求。假如可能，审核应由和所审核活动无直接责任人员进行。注：这里“无直接责任人员”并不意味着必需来自组织外部。4.6 管理评审管理评审图6所表示。组织最高管理者应按要求时间间隔对职业健康安全管理体系进行评审，以确保体系连续适宜性、充足性和有效性。管理评审过程应确保搜集到必需信息以供管理者进行评价。管理评审应形成文件。管理评审应依据职业健康安全管理体系审核结果、环境改变和对连续改善承诺， 指出可能需要修改职业健康安全管理体系方针、目标和其它要素。附录A（资料性附录）GB/T28001-和GB/T24001-1996、GB/T19001-之间联络表A.1列出了GB/T28001-和GB/T24001-1996、GB/T19001-之间对应章条间对应关系。表A.1GB/T28001-和GB/T24001-1996、GB/T19001-之间对应章条间对应关系 续表A.1 续表A.1 公布单位：中国国家质量监督检验检疫总局提出单位：起草单位：同意单位：中国国家质量监督检验检疫总局-11-02