论中小企业管理创新mba学士学位学位论文.doc

申请工商管理硕士学位论文论中小企业管理创新摘 要：企业是现代社会的细胞，是市场经济的主体，而占企业绝大多数的中小企业则是这一主体中最活跃、最富有活力的组成部分。中小企业在国民经济中占据了相当大的比重，目前统计的数据显示，在中国，中小企业大概有1023万户，其中占到中国企业总数的99.1%。中小企业创造了大量的就业机会和技术创新成果，而且，中小企业文化及其培育出来的企业家精神和风险意识，已经成为现代文明和市场经济的精髓，成为市场经济体制不断创新和发展的基础。从某种意义上说，没有中小企业，就没有市场经济。中小企业是国民经济的重要支柱，当前，中上企业发展壮大对于我国经济社会发展的关键作用益发凸显，但是受到自身规模、资金、人才、环境等方面的限制，我国中小企业还面临诸多发展难题，尤其是在管理方面，很多中小企业缺乏科学的管理理念和先进的管理手段，存在管理体制不健全，管理方式落后等问题。在如今全球化、市场化、知识 化的背影 下，我国中小企业要想参与国际竞争、获取持续的市场竞争 能力，就必须不断完善自身管理能力，提供管理水平，这其中，管理创新是关键。管理创新是现代中小企业获取市场竞争优势的有力手段，中小企业只有树立管理创新的意识，不断吸收采用科学的管理理念和管理方法，不断在在管理上进行创新 ，才能充分发挥自身优势，打造 自已的核 心能力。当前，我国很多中小企业家已经认识到了管理创新的重要性和迫切性，开始积极采取实际行动投入到管理创新的实践中。但迄今，中小企业管理创新的总体效果并不理想，这在很大程度上是由于中小企业的管理创新缺乏有效的理论指导，对究竟什么是管理创新的关键影 响因素，实际工作中哪些是管理创新的重要着力点等基本问题缺乏清晰准确的认识。鉴于此，本文选取中小企业管理创新问题中最为关键的制度创新、技术创新、组织创新进行研究，深入挖掘中小企业管理创新的关键因素，为中小企业的管理创新做些理论基础的探讨与研究。 关键词：中小企业；制度创新；技术创新；组织创新；管理创新；研究与开发现状 目 录1 引言 4 2 管理创新的相关概念 2.1管理创新的定义 4 2.2管理创新的基本理论依据 52.3管理创新的内容 5 3 管理创新的意义7 4 管理创新的主要障碍 4.1组织层次的变革阻力94.2 次级单位的变革阻力10 4.3 个人层次的变革阻力11 5 中小企业在经济发展中的地位5.1 中小企业在国民经济中的特殊作用115.2中小企业依靠竞争与协作促进管理创新126 目前我国中小企业创新发展的现状6.1中小企业创新发展的优势136.2中小企业创新发展的劣势146.3中小企业创新发展的机会146.4中小企业创新发展的威胁15 7 我国中小企业创新发展存在的问题15 8 中小企业创新发展的解决对策16 9 中小企业如何进行制度创新9.1管理创新的关键是制度创新 189.2我国中小企业管理存在的问题19 9.3中小企业制度创新管理的有效策略2010 中小企业如何进行技术创新10.1中小企业与技术创新的主要关系2110.2促进中小企业技术创新体系建设的措施22 10.3 培育中介机构，完善中小企业的社会服务体系 2311 中小企业组织创新研究11.1 我国企业组织创新模式分析 2511.2 我国中小企业组织创新的现状分析2711.3 我国中小企业发展与组织创新的方向与模式分析3011.4中小企业组织创新中应注意的问题 31结 语 32 一、 引言中小企业是国家经济的柱石。改革开放近30年来，我国中小企业和民营经济发展迅速，取得了重要的成就，成为我国经济社会发展中的重要力量。尽管中小企业在我国国民经济发展中功不可没，但是，近年来我国中小企业的发展也面临着融资难、社会服务体系不健全、信息缺乏、企业管理水平低、市场竞争能力弱、整体素质有待提高等一些不容忽视和回避且亟待解决的老问题，同时又面临不断产生的新问题的压力。正确认识我国中小企业发展的现状和所面临的问题，对于促进我国国民经济健康可持续发展具有十分重要的现实意义。中小企业促进社会稳定与经济发展，对经济增长的贡献越来越大。自上世纪以来，全球步入了新经济时代，新经济是明显有别于以往农业经济和工业经济时代的一种新型经济形态，它以全球一体化和知识经济为主要特征，以网络技术为重要推动力，迅速地改变了全球企业生存与发展的环境。中小企业是我国国民经济生活中一支不可忽视的重要力量，在促进国民经济增长、扩大劳动就业、增加财政收入、稳定社会安定等方面起到了重大作用。但由于中小企业在资金、技术、人才等方面的劣势，中小企业在发展中遇到了许多困难。但与大企业相比，中小企业有着强烈的创新驱动和创新能力，在创新成本和创新机制上有着大企业无法比拟的优势。因而我国中小企业如何通过有效创新行为，增强竞争力，在市场中取得优势地位，是我国中小企业发展的重要主题。二、管理创新的相关概念2.1管理创新的定义经济学家约瑟夫熊彼特于1912年首次提出了“创新”的概念。通常而言，创造是指以独特的方式综合各种思想或在各种思想之间建立起独特的联系这样一种能力。能激发创造力的组织，可以不断地开发出做事的新方式以及解决问题的新办法。管理创新则是指组织形成一创造性思想并将其转换为有用的产品、服务或作业方法的过程。也即，富有创造力的组织能够不断地将创造性思想转变为某种有用的结果。当管理者说到要将组织变革成更富有创造性的时候，他们通常指的就是要激发创新。管理创新是指企业把新的管理要素（如新的管理方法、新的管理手段、新的管理模式等）或要素组合引入企业管理系统以更有效地实现组织目标的创新活动。2.2管理创新的基本理论依据要有效地进行管理创新，必须依照企业创新的特点和基本规律，因此，管理创新要依据之下基本的理论。企业本性论追求利润最大化企业是现代社会的经济主体，是社会政治，经济和文化生活的基本单元。现代社会是以企业为主宰的团体社会。企业没有利润，怎样体现自己的生命意义？又怎样追求自己的价值？这是企业进行管理创新首要的和基本的理论依据。管理本性论“企业本性论”指明了企业生存的目标。怎样实现这一目标？必须靠科学的管理！通过加强基础管理和专业管理，保证产品质量的提高，产量的增加，成本的下降和利润的增长。这是企业管理创新的又一依据。员工本性论“员工本性论”明确创造利润这一企业本性， 认识到实现企业本性要靠科学的管理，根据市场和社会变化，有效地整合企业内部资源，创造更高的生产率，不断满足市场需求，是管理创新的常新内容。但这还不够，还必须明确管理的主体。在构成企业的诸多要素中，人是最积极，最活跃的主体性要素，企业的一切营运活动必须靠人来实现。人是生产力的基本要素，又是管理的主体。这是企业活力的源泉所在，也是管理能否成功的关键。2.3管理创新的内容观念创新管理观念又称为管理理念，指管理者或管理组织在一定的哲学思想支配下，由现实条件决定的经营管理的感性知识和理性知识构成的综合体。一定的管理观念必定受到一定社会的政治、经济、文化的影响，是企业战略目标的导向、价值原则，同时管理的观念又必定折射在管理的各项活动中。从20世纪80年代开始，经济发达国家的许多优秀的企、专家提出了许多新的管理思想和观念。如知识增值观念、知识管理观念、全球经济一体化观念、战略管理观念、持续学习观念等。我围企业的经营管理理念存在经营目标不明确、经营观念不当和缺乏时代创新精神的问题，应该尽快适应现代社会的需要，结合自身条件，构建自己独特的经营管理理念。组织创新企业系统的正常运行，既要求具有符合企、比及其环境特点的运行制度，又要求具有与之相适应的运行载体，即合理的组织形式。因此，企业制度创新必然要求组织形式的变革和发展。从组织理论的角度来考虑，企业系统是有不同成员担任的不同职务和岗位的结合体。这个结合体可以从结构和机构这两个不同层次去考察。所谓机构是指企业在构建组织时，根据一定的标准，将那些类似的或实现统一目标有密切关系的职务或岗位归并到一起，形成不同的管理部门。它丰要涉及管理劳动的横向分工的问题，即把对企业生产经营业务的管理活动分成不同部门的任务。而结构则与各管理部门之间、特别是与不同层次的管理部门之间的关系有关，它主要涉及管理劳动的纵向分工问题，即所谓的集权和分权问题。不同的机构设置，要求不同的结构形式；组织机构完全相同，但机构之间的关系不一样，也会形成不同的结构形式。由于机构设置和结构的形成要受到企业活动的内容、特点、规模和环境等因素的影响，因此，不同的仓、业有不同的组织形式，同一企业在不同的时期，随着经营活动的变化，也要求组织的机构和结构不断调整。组织创新的日的在于更合理地通过组织管理人员的努力，来提高管理劳动的效率。制度创新制度创新需要从社会经济角度来分析企业系统中各成员问的正式关系的调整和变革。制度是仓业运行的主要原则。企业制度主要包括产权制度、经营制度和管理制度三方而的内容。产权制度是决定企业其他制度的根本性制度，它规定着企耶最重要的生产要素的所有者对企业的权力、利益和责任。不同的时期，企业各种生产要素的相对重要性是不一样的。在主流经济学的分析中，生产资料是企业生产的首要因素，因此，产权制度主要是指企业生产资料的所有制。目前存在的相互独立的两大生产资料所有制私有制和公有制(或更准确的是社会成员共同所有的“共有制”)，在实践中都是不纯粹的。私有制正越来越多地J渗入“共有”的成分，被“效率问题”所困扰的公有制则正或多或少地添进“个人所有”的因素(如我国目前试行中的各种形式的“股份制”)。企业产权制度的创新也许应该朝着寻求生产资料的社会成员“个人所有”与“共同所有”的最适度组合的方向发展。经营制度是有关经营权的归宿及其行驶条件、范围、限制等方面的原则规定。它表明企业的经营方式，确定谁是经营者，谁来组织企业生产资料的占有权、使用权和处置权的行使，谁来确定企业的生产方向、生产内容、生产形式，谁来保证企业生产资料的完整性及增值，由准来向企业生产资料的所有者负责以及负什么责任。经营制度的创新方向应该是不断地寻求企业生产资料的最有效利用的方式。管理制度是行使经营权、企业日常运作的各种规则的总称。制度创新就是企业根据内外环境需求的变化和自身发展壮大的需要，对企业自身运行方式、原则规定的调整和变革。制度创新要以反映经济运行的客观规律、体现企业运作的客观要求、充分调动组织成员的劳动积极性为出发点和归宿。企业制度创新的方向是不断调整和优化企业所有者、经营者、劳动者三者之间的关系，使各个方面的权利和利益得到充分的体现，使组织的各种成员的作用得到充分发挥。技术创新技术创新是管理创新的主要内容，企业中出现的大量创新活动是有关技术方面的，因此，技术创新甚至被视为企业管理创新的同义词。现代企业的一个主要特点是在生产过程中广泛运用先进的科学技术，技术水平是反映企业经营实力的一个重要标志，企业要在激烈的市场竞争中外于主动地位，就必须不断进行技术创新。由于一定的技术都是通过一定的物质载体和利用这些载体的方法来体现的，因此，技术创新主要表现在要素创新、要素组合方法的创新及产品创新三个方面。产品创新产品是企业向外界最重要的输出，也是组织对社会作出的贡献。产品创新包括产品的品种和结构的创新。品种创新要求企jI业根据市场需求的变化，根据消费者偏好的转移，及时地调整企业的生产方向和生产结构，不断开发出用户喜欢的产品；结构创新在于不改变原有品种的基本性能，对现有产品结构进行改进，使其生产成本更低，性能更完善，使用更安全，更具市场竞争力。环境创新环境是企业经营的土壤，同时也制约着企业的经营。环境创新不是指企业为适应外界变化而调整内部结构或活动，而是指通过企业积极的创新活动去改造环境，去引导环境向有利于企业经营的方向变化。例如，通过企业的公关活动，影响社区、政府政策的制定；通过企业的技术创新，影响社会技术进步的方向等。文化创新现代管理发展到文化管理阶段，可以说已经到达顶峰。企业文化通过员工价值观与企业价值观的高度统一，通过企业独特的管理制度体系和行为规范的建立，使得管理效率有了较大提高。创新不仅是现代企业文化的一个重要支柱，而且还是社会文化中的一个重要部分。如果文化创新已成为企业文化的根本特征，那么，创新价值观就能得到企业全体员工的认同，行为规范就会得以建立和完善，企业的创新动力机制就会高效运转。三、管理创新的意义当代中国的经济发展已经进入工业化时期，这一时期随着生产技术的不断深化、生产规模的持续扩大以及市场竞争不断加剧，企业管理也变得愈加复杂。良好的企业管理不仅能最大限度的节约企业成本，同时也能推动技术创新和企业生产力，因此，企业管理为企业从生存与发展提供了良好的机遇。现代企业管理思想起源于西方发达国家，随着我国改革开放和市场经济体制的不断完善，现代企业管理思想逐步引入中国。近年来，不少中国企业采用“拿来主义”，模仿西方管理理念与体制，推动了企业的飞速发展。然而，还有许多企业，在复杂的国情和变幻莫测的经济环境下，不仅未能产生预期的管理成效，反而给企业带来了血多困境。纵观那些创业成功并不断发展壮大的企业和企业家，他们之间有着相似的特征，即在企业成立初期，都不可避免地受到政策、经济、技术、管理等方面的制约，于是大多数企业选择了以劳动密集型为主的部门。如果说当初粗放式的经营在诸多历史条件的配合下仍然可以为企业创造效益，那么在当前市场经济环境与技术革新环境下，管理水平、产品附加值都相对较低的企业，就不得不感受到强烈的生存压力。不同行业的企业或多或少都存在着持续发展的障碍，尤其是管理层面的困境，因此，管理创新成为企业获得可持续发展的关键因素。虽然我们国家正在积极建设与完善市场经济体制，但真正的市场观念和市场规范仍在摸索之中，尚未确立明确的规范体系。就目前来看，影响市场运转的因素有很多，而且市场道德与秩序仍然有许多不足之处。政府机关或官僚个人的非法违规行为频繁发生，如行贿、受贿、回扣等这些非正常行为严重扰乱了市场经济秩序的健康发展，不守信用和商业欺诈的盛行更是对中国市场经济极为严重的摧残。在这样的环境下，企业家不再坚持合法正规的管理模式，非正常的企业经营行为大行其道。伴随着企业内外环境的深刻变化，企业管理创新势在必行。（l）提高企业经济效益管理创新的目标是提高企业有限资源的配置效率。这一效率虽然可以在众多指标上得到反映，例如资金周转速度加快，资源消耗系统减小，劳动生产率提高等等，但最终还要在经济效益指标上有所体现，即提高了企业的经济效益。提高企业经济效益分为两个方面，一是提高目前的效益，一是提高未来的效益即企业的长远发展。管理诸多方面的创新，有的是提高前者，如生产组织优化创新，有的是提高后者，如战略创新与安排。无论是提高当前的效益还是未来的效益，都是在增强企业的实力和竞争力，从而有助于企业下一轮的发展。（2）降低交易成本伟大的企业史学家、战略管理领域的奠基者之一-钱德勒曾认为：在一个企业内把许多营业单位活动内部化所带来的利益，要等到建立起管理层级制以后才能实现。即管理层级制的创新，使得现代企业可以将原本在企业之外的一些营业单位活动内部化，从而节约企业的交易费用。这就很明显地证明管理及管理创新对企业发展和企业效益提高的重大作用。（3）企业稳定与发展的重要力量企业管理的有序化、高度化是企业稳定与发展的重要力量。常有人说管理与技术是企业发展的两个轮子，倘若管理是如此的话，管理创新自然更是如此，因为管理创新的结果是为企业提供更有效的管理方式、方法和手段。管理创新对稳定企业、推动企业发展的作用可以从诸多方面来看。管理层级制一旦形成并有效地实现了它的协调功能后，层级制本身也就变成了持久性、权力和持续成长的源泉。因为用来管理新型多单位企业的层级型，则有持久性，它超越了工作于其间的个人或集团的限制。当一名经理去世、退休、升职或离职时，另一个人已作好准备，他已受过接管该职位的培训。因而人员虽有进出，其机构和职能却保持不变。管理层级制的这一创新，不仅使层级制本身稳定下来，也使企业发展的支撑架稳定下来，而这将有效地帮助企业长远的发展。（4）拓展市场，帮助竞争管理创新老在市场营销方面进行，则将帮助企业有力地拓展市尝展开竞争。企业在进行市场竞争和市场拓展时，将遇到众多竞争对手即厂商和顾客。因此这一竞争过程实为多个博奕对象的动态博弃过程。一个企业若能在这一过程中最先获得该博穷的均衡解，即管理创新具体方案，便能战胜对手，获得博奕的胜出。这个解无非是在能预见对手们的相应对策条件下寻找出最佳的、新的市场策略和运行方式而已，这就是一种管理的创新。许多跨国公司在瞄准中国市场后，所采取的一系列市场行为，均有其战略意图，这一意图本身就是一种创新。（5）有助于企业家阶层的形成现代企业管理创新的直接成果之一，按照钱德勒的看法是形成了一支支薪的职业经理即企业家阶层，这一阶层的产生一方面使企业的管理处于专家的手中，从而提高了企业资源的配置效率；另一方面使企业的所有权与经营管理权发生分离，推动了企业更健康的发展。钱德勒曾指出：当多单位工商企业在规模和经营多样化方面发展到一定水平，其经理变得越加职业化时，企业的管理就会和它的所有权分开。职业经理层的形成对企业的发展有很大作用，因为对支薪的企业家而言，企业的存续对其职业有至关重要的作用，他们宁愿选择能促使公司长期稳定和成长的政策，而不贪图眼前的最大利润。职业企业家从这一角度，必然更进一步关心创新，关心管理创新，因为他们知道管理创新的功效，因此职业企业家们往往成为重要的管理创新的主体。以上五个方面不过是管理创新对企业发展的诸多具体作用的一部分，但足以证明管理创新在企业生存与发展中的地位。正因为如此，研究管理创新，探讨管理创新的未来，既有理论意义又有非常重要的现实意义，特别是目前中国的企业正在进行制度改革和创新时，尤其需要管理创新加以配合，以便成为真正的市场主体。企业管理创新是企业经营成败与兴衰的关键。在一般企业中，产品创新、技术创新、工艺创新等，往往受到重视，而管理创新常常被忽视。然而，现代企业认为，企业成功“三分是技术，七分是管理”。管理被置于一个非常重要的地位。因而，进行管理创新是企业创新不可缺少的核心内容。改革开放以来，中国许多企业充分认识到管理创新的重要性。但是，也有部分企业在建立现代企业制度过程中，忽视管理的创新，导致管理滑坡。 四、管理创新的主要障碍4.1组织层次的变革阻力 组织结构：当组织创建结构时，便是建立了一个影响人们行为与工作关系的稳定模式，因此，改变组织结构并不容易，它便成为变革的阻力，变革将瓦解它的既定模式，使得人们不得不去进行新的行为和工作关系，使得人们通常对改变采取消极的响应。而组织分为正式组织和非正式组织，相比于正式组织，非正式组织是人们在共同的工作过程中形成的以情感、喜好等为基础的群体，他们松散、没有正式的规定。非正式组织在企业之中有利于发挥成员的协作精神，并维持组织的稳定。但是非正式组织却常常建立起一种强有力的防御系统来抵御并妨碍企业的各项变革。管理创新会使企业现有的安稳格局和秩序面临风险与挑战，有些非正式组织的共同利益因此而遭到损伤，所以他们将以效率下降的结果阻碍变革的步伐，因此企业在推行管理创新时，必须正视非正式组织的合理要求。 企业文化：价值观与规范会导致人们使用墨守成规的方法来引导行为，假如组织变革会瓦解既定的价值观与规范，人们就会被迫使改变原来所做的事情和做事的方法，则企业文化就会成为变革的阻力。一般来说，企业文化具有导向功能、约束功能、凝聚功能和激励功能四个基本功能。每个企业都有自己相对稳定的企业文化，成功的变革必须考虑到组织文化因素的影响。如果变革与原有文化相抵触，那么企业变革将很难成功。管理创新必然伴随着管理理念、管理价值观等的转变，因此企业文化的变革与管理创新相伴随，任何管理创新的推行必须考虑员工的心理承受能力和员工适应性，先进的管理理念必须在与员工有心理沟通的基础上才能逐渐推行。 组织策略：当长久以来使组织成功的策略已经不再创造任何价值时，组织还是会倾向持续紧握这个策略。4.2 次级单位的变革阻力 次级单位的立场差异：功能性部门的管理者可能会为了他们自身的利益进行游说，并且企图去影响变革的过程，以使得情势对他们有利。各种功能间的任务相互高度依赖也会使变革很难实现，因为在某个功能中的变革会影响到其他功能的运作。 权利与冲突：当变革会造成权利斗争及组织冲突时，组织便会有抗拒变革的可能。例如，一项采购方案的变革将帮助物料管理达成降低投入成本的目标，但是却会危机制造部门降低制造成本的能力。此时，物料管理者将会推动这项变革，而制造部门便会抗拒变革。 利益失衡：管理创新意味着新的利益产生和分配关系，一旦变革有可能威胁或损害到既得利益，出于对自身利益的考虑，管理者就会对变革产生很大的抵触情绪。如变革可能导致他的权利缩小，在企业中的地位降低，或者劳动强度增大，工作自由度减弱等，这些都会导致员工积极反对变革。 激励未配套：管理的重要内容就是激励，管理创新的许多举措都与激励机制创新有关，员工的积极性、创造力的发挥是管理创新目标实现的根本前提。只有员工受到合理而充分的激励，其潜力和创造力才能得到充分发挥，企业创新目标才能顺利实现，否则将严重阻碍管理创新的推广和实现。 群体迷思与对错误的持续执行：群体迷思一般发生在具有凝聚力的群体中，群体成员会为了达成全体一致的协议而低估负面的信息，对错误持续的执行会使上述情况更加恶化。因为当群体成员已经发现他们所制定的决策是错误的时，由于他们已经承诺如此去做，所以还是会继续执行。如果这类群体如此持续运作，将会很难改变群体的行为。4.3 个人层次的变革阻力 认知偏误：认知偏误会扭曲其对为何需要变革及应该做些什么等问题的知觉，并且让组织与功能的阻碍提升。 不确定感与不安全感：人们会因为强调变革所带来的不确定感与不安全感而抗拒变革。变革会带来不确定感是因为员工可能会被赋予新的任务，角色关系可能会被重组，不安全感是因为某些员工可能会失去工作，而某些人可能会以牺牲他人为代价来获取利益。当变革发生时，出勤率会降低，离职率会增加，员工变得不再相互合作，试图去拖延或减缓变革的进程，否则会被动地抗拒变革。 选择性知觉与记忆：人们会倾向于选择与他们现有的对组织观点一致的信息。因此，当变革发生时，假如他们知觉到变革对他们没有什么益处时，他们会抵制变革。员工之所以抵制最直接的原因在于惰性和思维、行为的惯性。管理创新意味着变革的企业中现有、固有的机制和习惯行为要发生改变，因此员工对变革有一种天然的防御心理。但并非所有的抵制都一样，有的人能够从长期利益出发，积极看待变化，而有的人则抱残守缺，认为变革会带来坏处，所以比较消极。一般而言，员工的抵制往往会增加企业管理创新的成本。 习惯：习惯是难以抛弃的，习惯也会阻碍变革，抛弃组织的习惯并遵守新的规则同样是一件困难的事。五、中小企业在经济发展中的地位5.1 中小企业在国民经济中的特殊作用 中小企业的特殊作用显现，地位不断上升自20世纪70年代以来，世界范围内出现了生产和资本的集中化与生产和资本的分散化趋势并存的现象，在“巨无霸”企业国际产业战略联盟不断出现引起人们惊叹的同时，大量中小企业的迅速、健康发展正成为人们关注的另一个焦点。大量的中小企业成为国际性战略联盟的组成部分。尤其是在制造业这种长期以来由大企业独占鳌头的生产领域中，随着行业与企业间分工与协作程度的提高，越来越多的中小企业成为新的分工协作体系成员，极大地提高了中小企业在这类领域中的地位及生存能力。 竞争与合作成为中小企业发展的重要原因。由于自身的特点，独立作战的中小企业一般选择生产提供大企业不涉及的领域、或通过生产提供创新性的产品或服务生存，随着国际产业战略联盟等全球性的分工协作生产体系的形成以及区域性的竞争、分工与协作生产体系的形成，越来越多的中小企业要么成为大企业的合作伙伴，要么彼此联结形成“准大企业”，介于紧密的企业组织与松散的市场交换关系之间的“联盟式企业”成为大量中小企业壮大的背景。 全球化的分工与协作体系形成。在经济全球化与区域化共存的背景下，中小企业与大企业之间以及中小企业之间的分工与协作使中小企业通过网络化的生产可以实现像大企业一样面对全球市场，从而使规模、集聚和垄断等传统集中控制转变为更均匀分布的无数个新的增长中心，技术创新成为竞争取胜的核心因素。在适合于大规模集中生产的产业中，传统的内部垂直一体化正在由垂直分离取代：大企业控制着产业发展水平和方向，中小企业则通过市场或外包形式为大企业提供一些零部件及服务产品，形成以大企业为核心，中小企业围绕在其周围的“中心卫星式”结构。 对中小企业大量出现的另一个解释是交易成本理论。肯定了规模对大企业有利，即在一个较大的范围里，企业规模的扩大可以使收益递增，而交易成本理论则指出企业的边界在于完成一个交易的市场交易成本与企业内部交易成本之间的边际，显然中小企业在节约交易成本方面占有优势。研究结果表明，技术进步降低了生产的最小有效规模，使中小企业出现规模经济性的可能大大增加。目前在我国登记的中小企业已超过800万家，占全部企业数量的99，其工业总产值和实现利税分别占全国的60和40，流通领域的中小企业占全国零售网点的90以上，中小企业提供了大约75的城镇就业机会，在我国近几年的出口总额中，中小企业约占60，在20世纪90年代的快速增长中，中小企业创造了工业新增产值中的 767。从所有制构成来看，国有中小企业只占全部中小企业的14.8，中小企业成为我国多种所有制经济共同发展的重要载体。中小企业已成为各国经济增长的重要因素、社会不可或缺的组成部分。美国出口总量中仅有7是由500人以上的大公司创造的，而全球500强大公司仅占美国经济总量的9，美国的小企业雇员人数占全国就业总数的60，在欧盟则为66。5.2中小企业依靠竞争与协作促进管理创新中小企业依靠竞争与协作促进管理创新。在中小企业与大企业有竞争关系时，它们将一项发明或创新看作是进入市场的机会，而已经占有一定市场份额的大企业则将小企业的创新看成是一种潜在的威胁。大企业为了维持其市场份额，或者改进它的过时的或接近过时的技术，或者引进和开发新的技术。但无论在哪种情况下，小企业的存在及其技术创新活力使得大企业时刻感受到竞争的压力，经济因此而保持了竞争的活力。创新过程具有长期性和不确定性。最近的研究表明，创新不一定是由发明开始到扩散的线性模式，而是可能有不同的创新源，例如原料供应、生产、销售等企业价值链中的所有活动都有可能创新，研究与开发、生产和销售等是相互作用的，各种信息频繁反馈。创新往往是在研究与开发活动之外，在生产实践中发生的。创新所需要的知识除编码化知识以外，还有隐含类知识(意会知识)，隐含类知识只有通过交流才能得到，而可以通过教育得到的编码化知识，如果借助于交流则更容易传播，从而有利于创新。因此，交流，特别是面对面的交流，对于创新乃至经济发展有重要的意义。目前人们常见的中小企业集聚的现象对于交流、创新具有很大的推动作用。在大企业垂直分离和中小企业蓬勃发展的情况下，地方生产系统被赋予了重要意义。在地方生产系统中，同种产业或相关产业的企业在本地有机地集聚在一起，本地的劳动分工深化，产一学一研机构之间以及产一供一销企业之间的协作关系紧密，通过协作不断创新而赢得优势。作为全球生产系统组成部分的地方生产系统，其技术创新的源泉及产品市场需求由全球生产系统提供，而其内部则由于长期稳定的合作除了可以降低交易成本之外，更大的好处在于可以通过生产链上的供应商、生产商、用户、研究及金融机构之间的集体学习与面对面的交流、隐含经验类知识在实践中的传播等方式大大推进技术创新，并推动区域经济发展。六、目前我国中小企业创新发展的现状6.1中小企业创新发展的优势 结构优势。首先，中小企业的产权结构简单清晰，企业家有明确的利益激励和强烈的创新倾向，把创新作为竞争战略的核心，在巨大的竞争压力下更易于进行技术创新以获取生存和发展，创新的主动性较大；其次，中小企业的扁平型组织结构有利于企业内部信息的传递和人员的沟通，有利于企业内部的分工和协作活动的开展，有利于形成企业共同的价值观、树立企业精神和培育企业文化，这促使企业内的激励和约束成本大大降低；最后，中小企业规模小、结构简单、运行机制灵活，能够根据市场的变化而及时调整企业的技术战略，瞄准市场而集中力量专攻市场上供不应求的新技术。 创新动力强、速度快、时效优势突出。中小企业面对强大的外部竞争，优胜劣汰的环境选择是企业创新的巨大外部压力；而企业内信息畅通，员工易于形成为生存而创新的忧患意识，促使生成企业创新的内部动力。而且，信息技术的发展促使技术创新的格局变化，使中小企业能够紧跟大企业得到同样的应用技术，中小企业的企业主一般是企业的所有者和管理者，个人的创新意识能够迅速成为具体的实施计划，加快新技术、新工艺的开发，加快新产品投入市场的速度，使企业在技术创新效率和时间上明显优于大企业。另外，我国市场空间巨大，不同区域、不同的产品特色和不同的层次为中小企业的技术创新提供了广阔的生存空间；历史悠久、幅员辽阔，大部分有价值的民间技艺、传统知识和传统工艺等为中小企业的技术创新提供了不竭的源泉和深厚的基础。 成本优势。中小企业经营方式灵活，管理成本低廉，生产规模小，技术创新成本低、障碍小，而且可以常常得益于大企业“溢出”的科研人员，并可根据市场导向及时调整技术创新战略，在市场经济下表现出顽强的生命力和灵活的适应性，即使是技术创新中遇到困难和阻碍，也能够做到及时的技术战略调整而从容推出，正所谓“船小好掉头”。 6.2中小企业创新发展的劣势 资金劣势。融资困难、资金不足是中小企业技术创新的一大难题。中小企业在技术创新中，经常会遇到资金短缺的问题，在企业创新初期阶段尤为突出。融资渠道单一而无保证，风险投资少而不规范，银行贷款难而有限，民间借贷风险大而成本高。限于资金和规模，中小企业的R&D主要集中在试验发展上，而很难有资金来进行基础性研究和一般性的应用研究，这使得中小企业技术创新上的真正有创新意义的核心发明专利很少，造成核心技术