上市公司基本投资建设优质项目管理核心制度.docx

基础建设项目管理制度
（一）基础建设项目招标制度
1、基础建设项目招标标准
学院基础建设招投标必需严格根据国家和地方相关招投标法律和法规进行。在整个招投标过程中必需以公开、公平、公正为标准，择优选择承建单位。
2、基础建设项目招标方法
（1）由国家和学院投资（工程概算造价超出10万元人民币）建设项目、专业分包项目，除一些不宜招标特殊工程外，均应采取招标方法选择建设单位。
（2）根据上海市政府相关建设项目招标管理条例，采取公开招标、邀请招标方法。
（3）工程造价（概算）超出200万人民币建设项目、专业分包项目，应向市或区招标办公室登记，并由学院委托有代理招标资质中介服务企业编制施工图预算和招标文件，经学院同意并取得市或区招标办公室审核同意后，公开公布招标信息，实施公开招标。
（4）工程造价（概算）小于200万元人民币项目，学院可自行组织招标工作。由基建计划办公室依据设计施工图编制施工图预算和招标文件，负责招标过程中具体事务性工作；学院土建招标小组负责招标工作，招标过程接收学院纪委和基建修缮领导小组监督。
（5）工程造价（概算）小于10万元人民币建设项目，由土建招标小组组长及基建、审计、监察等部门讨论，按程序择优选择承建单位。
（6）由市财政投资“市政府采购中心”归口管理建设项目，标准上有市政府采购中心负责招标工作，学院基建计划办公室配合其工作。
（7）有特殊专业要求和含有一定专业配合难度工程，可视具体工程情况讨论决定招标方法。
3、工程投标单位资质管理
（1）承包建设工程相关单位应该持有依法取得资质证书并在其资质等级许可业务范围内承揽学院建设项目。严禁承建单位超越本企业资质等级许可业务范围或以任何形式用其它企业名义承揽学院建设工程。
（2）工程招标时，应对投标单位进行资审查（审核），为证实投标单位符合投标合格条件和推行协议能力，投标单位应提供以下资料：A、相关确定法律地位原始文件副本（包含营业执照、资质等级证书、法人证书）。B、过去三年内完成和本工程相同工程情况。C、提供管理和实施本协议拟在施工现场管理人员情况。
（3）工程造价超出人民币万建设项目或一些特殊专业、大宗材料必需对该企业及其在建工程项目进行实地考察。考察组由院监察、审计、基建计划办、使用部门等人员组成，考察结果应向学院土建招标小组如实汇报。
（4）学院土建招标小组或市、区招标办公室依据公开报名结果，若合格报名单位过多，能够以资格预审方法确定入围单位，对入围单位应以书面形式通知其参与投标。
（5）投标单位资质要求通常为：工程造价>1000万人民币，并含有建筑一级、装饰一级、市政一级资质；工程造价>100万人民币：建筑、装饰、市政资质均在二级以上；设计、监理、勘探单位资质应在乙级以上。特殊情况由学院土建招投标小组依据实际需要另行确定。
4、基础建设项目招标程序
（1）基础建设项目公开招标程序（工程造价>200万元项目）
依据市、区招投标管理办公室相关条例，由招标代理负责办理，基建计划办公室作对应配合。
（2）基础建设项目公开招标程序（工程造价小于200万元）
预算金额小于200万元基础建设项目，由学院土建招投标小组负责招标，程序以下：
A、项目立案。在建设项目标立项同意文件或投资计划下达后，基建计划办公室应依据国家相关要求向市或区招标办公室进行立案。
B、编制招标文件和公布招标信息。基建计划办公室按要求要求编制资格预审文件、招标文件和评标措施，经学院土建招标小组审查同意后发出招标信息。
C、资格预审。由土建招标小组对投标人送交文件进行分析，确定合格投标单位；若报名单位过多，以资格预审措施选择入围单位。
D、发放招标文件。将招标文件、图纸和相关技术资料发放给入围投标单位，投标单位收到招标文件图纸和相关资料后，应以书面形式给予确定。
E、勘察现场。基建计划办公室组织入围投标单位进行施工现场勘察，了解施工现场环境情况，以获取投标单位认为有必需信息。
F、对投标单位考察。由基建、审计、监察及使用部门对需要考察项目进行项目考察，要求投标单位提供类似在建工程或已完工项目标原始施工协议、施工质量评定资料及施工项目管理人员名单作参考。
G、招标预备会。招标预备会目标在于澄清招标文件中疑问，解答投标单位对招标文件和勘察现场中所提出疑问和问题。
H、工程标底编制和送审。当招标文件商务条款一定，即可进入标底编制阶段。标底编制完成后应将必需资料报送院审计处审定。
I、投标文件接收。投标单位依据招标文件要求，编制投标文件，并进行密封加盖单位公章后在要求时间和地点递交给基建计划办公室。基建计划办公室接收投标文件后应将其秘密封存。
J、开标。在投标截止日期后，按要求时间、地点、在投标单位法定代表人或授权代理人在场情况下，由院基建、监察、审计共同举行开标会议，按要求议程进行开标。
K、评标。在学院纪委和基建修缮领导小组监督下，由学院土建招标小组依据评标标准、评标方法，对投标单位报价、工期、质量、关键材料用量、施工方案或施工组织设计、以往业绩、优惠条件等方面进行综合评价，公正选择中标单位。
L、定标。中标单位选定后由基建计划办公室代表学院发出“中标通知书”，并将招标结果报基建修缮领导小组。
M、协议签署。基建计划办公室、学院审计处代表学院和中标单位进行协议谈判，由分管院长签署工程承包协议。
（3）基础建设项目邀请招标程序
邀请招标程序是直接向适合本工程施工单位发出邀请，其程序和以上（2）相比，增加了发出邀请书步骤，取消了资格预审步骤。

（二）基础建设材料（设备）采购制度
材料（设备）质量关系到工程百年大计，为深入规范采购工作，提升采购工作效率，切实推进基础建设廉洁自律，特制订以下制度：
1、材料（设备）采购工作标准
（1）必需以国家、集体利益为重，遵纪遵法、廉洁奉公。
（2）基础建设工程必需坚持安全优质，主动采取优异、节省材料。
（3）材料（设备）采购要做到优质、优价，采购程序规范、公开透明、货比三家、集体决议、择优购置。
（4）所采购材料（设备）必需明确产品厂家、信誉度、品牌、规格、型号、标准、合格证、质保书、准用证、价格、提货地点等，严防伪劣产品混入工程之中。各工作室应严格根据验证、考察、核价、验收要求把好质量、价格及各项技术关，做到人人把关，一丝不苟。
（5）材料（设备）采购活动中如包含供给商任何“折扣”、“让利”等，均应在实际采购协议中以“让利”或“捐赠”形式表现。
（6）各工作室均要做好材料（设备）信息搜集和采购统计，提升工作效率，在确保材料质量同时，努力降低工程造价。
（7）各工作室在确定材料时，要严格控制材料（设备）性价比，对同一内容材料不得随意进行拆分。
2、材料（设备）采购方法
（1）特种材料（设备）采购方法
A、特种材料（设备）采购标准上由学院以招投标方法进行确定。特殊情况经主管院长同意可由其它方法办理。
B、由学院招标方法进行确定材料（设备），项目管理工作室应提前30个日历天填写申请表，递交本办公室主任，由综合管理工作室按本办公室《基础建设项目招标管理制度》具体措施负责招标工作。
C、项目管理工作室参与招投标过程中设备推荐、实地考察、协议谈判，设备验收。
（2）由学院确定、总承包单位负责采购材料（设备）
A、在招标文件上要求由学院确定，总承包单位负责采购大宗材料（设备）
a、在招标文件上要求由学院确定大宗材料（设备），由学院以招投标方法进行确定，特殊情况经主管院长同意可由其它方法办理。
b、由学院招标方法进行确定大宗材料（设备），项目管理工作室应提前30个日历天填写申请表，递交本办公室主任，由综合管理工作室按本办公室《基础建设项目招标管理制度》具体措施负责招标工作。
c、项目管理工作室参与招投标过程中设备推荐、实地考察、协议谈判，设备验收。
B、投标方在投标文件中未明确价格、品牌暂定价，由承包方负责采购材料（设备
a、单体项目单项总金额超出10万元（含），除特殊情况外项目管理责任人需提前20个日历天填写申请表递交办公室主任，确定方法标准上由本办公室（综合管理工作室负责、项目管理工作室参与）会同审计、监察等人员组成考察小组确定，特殊情况经主管院长同意可另行决定；
b、单体项目单项总金额小于10万元，由项目管理工作室会同负责本项目标相关管理人员共同确定。
C、投标方在投标文件中已明确价格、品牌暂定价，由承包方自行采购材料（设备）
投标方在投标文件中已明确价格、品牌，由承包方自行采购材料（设备），项目管理工作室负责验收、检验，严格把关。若项目管理工作室认为投标方所提供材料（设备）不能满足工程质量要求而需要调整，具体措施以下：
a、单体项目单项总金额超出10万元（含），除特殊情况外项目责任人需提前15个日历天填写申请表递交办公室主任，确定方法标准上由本办公室（综合管理工作室负责、项目管理工作室参与）会同审计、监察等人员组成考察小组确定。特殊情况经主管院长同意可另行决定；
b、单体项目单项总金额小于10万元，由项目管理工作室会同负责本项目标相关管理人员共同确定。

经过以上方法确定材料（设备），由主办工作室负责填写材料（设备）确定单。原件由主办工作室负责保管，其它工作室保留复印件。

相关我院奉贤新校区
建设项目材料（设备）采购制度补充要求
依据12月12日基建处审计处就我院奉贤新校区基建项目材料（设备）采购具体确定方法进行充足讨论，形成统一意见，对基建计划处二00六年三月制订《基础建设材料（设备）采购制度》作以下补充：
一、在招标文件中由投标单位竞争性报价材料（设备）确定方法（乙方采购）
1、投标文件中对材料（设备）品牌、规格型号、质量等级及价格表述完整、明确：由项目责任人负责，会同本项目部审计、质量监理及相关人员进行审核，对符合设计要求及施工质量标准材料（设备）给予采取（封样）；对不符合或不完全符合设计要求及施工质量标准材料（设备），要求中标施工单位重新申报，标准上投标价格不予突破，如确有必需，允其作对应调整，项目责任人应按以下调整方法实施：
（1）调整价在原投标价之内
由项目责任人负责，会同本项目部相关人员给予调整，并填写《材料（设备）流转审核表》，经质量监理、投资监理、审计处、项目责任人签字立案；
（2）调整价超出原投标价：
A、单个子项目超出总金额，在同意概算总投资之内且在10万元以下，由项目责任人负责，会同本项目部相关人员进行调整，并填写《材料（设备）流转审核表》，经质量监理、投资监理、院审计处、项目责任人签字立案；
B、单个子项目超出总金额，在同意概算总投资之内且在10万元以上，由项目责任人负责，会同本项目部审计、质量监理、投资监理及相关人员进行调整，并填写《材料（设备）流转审核表》报本处，经以上人员及项目责任人、审计处责任人、基建计划处责任人签字。经同意后方可调整；但上报方案应不少于一个备选方案。
 C、单个项目超出总金额，突破同意概算总投资，由项目责任人负责，在使用前45天将已经质量监理、投资监理、审计处、项目责任人签完字《材料（设备）流转审核表》报本处，由基建计划处负责向主管院长提出申请，经同意以后方可调整。
2、投标文件中对材料（设备）品牌、规格型号、质量等级及价格表述不完整：由项目责任人负责，要求投标单位申报完整；如需要调整，根据本补充条例第一条第1款方法进行。
二、在招标文件中明确暂定工程、暂定价格材料（设备）确定方法
对招标文件中明确暂定价格材料（设备）确实定：由项目责任人负责要求投标单位推荐三家及以上厂商或品牌，并明确材料（设备）品牌、规格型号、质量等级及价格等内容，并在使用前45天将《材料（设备）流转审核表》报本处，由基建计划处、审计处、项目部等相关人员共同给予确定。暂定价格材料（设备）确实定标准上价格不许可突破（工程确有需要且经院或处领导同意除外）。
三、在招标文件中明确指定工程、指定价格材料（设备）采购方法
标准上由学院统一招标，各项目部需在使用前 90天（特殊情况下，最少不低于60天）向本处申报，具体工作由本处招标合约部负责。

（三）基础建设项目设计、施工现场等变更签证制度
签证是在工程实施过程中动态调整和管理，含有很强严厉性和科学性。所以，为深入规范基础建设项目设计，施工现场变更，提升工作效率，明确工作责任，合理控制建设资金，切实实施基础建设廉洁自律各项要求，特制订以下签证制度。
1、基础标准
（1）提升资金使用效益标准。建设项目努力争取做到以人为本、功效优先、合理定位、节省成本。坚持勤俭节省建设方针，建设资金要精打细算，最大程度地提升资金使用效益。
（2）强化投资过程控制标准。各项目管理工作室要做到了解用户需求、把握市场动态、控制设计深度、掌握施工节奏、强化投资过程控制。
（3）坚持同时核实标准。各项目管理工作室要严格做到变更、签证和价格核实同时进行，对同一内容施工现场工程变更不得随意进行拆分。
2、实施措施
（1）为深入加强建设项目标现场管理，提升工程质量，提升工作效率，施工现场严格实施项目责任人负责制度，全部对施工现场任何指令全部须经过项目责任人给予落实，全部书面资料必需由项目责任人、总监工程师签字方为有效。
（2）项目管理工作室为做好控制设计，要主动主动提出合理化提议，尽可能降低施工过程中设计变更。凡需设计变更，除特殊情况外需提前15个日历天由项目责任人提出书面汇报，经处长或主管院长同意后，方可实施。
（3）施工现场工程变更签证由项目责任人负责，工程变更必需做到和价格核实同时。为确保因为变更引发费用在预算所控制之内，每次变更金额为5万元以下，由项目责任人负责做好签证所需书面资料，报处长立案；每次变更金额为5万元（含）以上，除特殊情况外需提前5个日历天，由项目责任人向处长提出书面汇报（书面汇报附费用估算），变更引发费用在预算所控制之内，由处长负责咨询相关人员意见后，作出同意是否意见，变更引发费用超出预算所控制，须经主管院长同意后才能实施。

3、工作步骤
（1） 提出变更要求（设计变更、施工现场变更、校方或配套部门要求）：由项目责任人向处长提出书面变更要求汇报（汇报须明确：①变更理由；②变更费用估算；③变更后费用是否在概算范围内）；
（2）处长审批：变更后费用在概算范围内，由处长负责咨询相关人员意见后给予批复；变更后费用超出概算范围，需经主管院长同意后给予批复 ；
（3）同意变更：依据同意变更批复单，由项目部通知设计院出具设计修改图或施工单位出具技术核定单，并提出变更费用申请；
（4）填写工程签证单：由施工单位填写工程签证单，工程监理依据变更理由和依据，确定变更内容和计算变更数量、项目责任人查对内容和数量后报投资监理；
（5）审核变更费用：投资监理依据变更理由和依据、内容和数量（同意变更批复单、设计修改图或技术核定单、工程签证单），审核变更费用（必需时可要求学校组织相关人员对工程内容和数量进行查对），审核结果经基建处和审计处同意后签发项目部。
4、说明
（1）变更要求能够用工作联络单形式，费用估算及项目责任人、处长批复意见可书写于联络单下方，方便降低流转周期；
（2）工程签证单中工程监理确定内容和计算数量可和施工同时进行，必需时可通知投资监理同时参与。变更费用能够在审价时一并结算，但投资监理必需做到同时跟踪，对超出预算费用立即通报。

（四）基础建设项目施工现场管理制度
建设项目施工现场管理包含：施工设计、施工程序、施工安全和环境等方面管理。做到文明施工、安全施工，项目管理工作室要严格做好以下各个步骤：
1、主动协调建设工地上各施工企业和配套单位之间关系，使她们全部能在各自工作范围内行使各自工作职责。
2、督促、检验各施工企业及专业配套单位安全生产机构落实，安全制度建立，安全技术方法，文明施工等，预防发生任何安全事故。
3、建设项目标施工现场和学院教学、生活区严格隔离，设置施工车辆专用通道，或制订出有显著交通标志施工车辆行车路线，确保师生安全和正常教学秩序。
4、对施工现场毗邻建筑物、构筑物及地下管线要采取防护方法，预防因建设项目标施工引发破坏。
5、要控制和治理施工现场多种粉尘、废气、废水、固体废气物和噪音、振动对周围环境影响和危害。

（五）基础建设项目资金管理制度
为加强基础建设项目资金管理，制订本制度：
1、基础建设项目资金管理标准
（1）国家和学院拨款基础建设项目必需按《基础建设财务管理要求》（财政部[]394号）文件要求实施。
（2）学院自筹资金用于基础建设项目标经费，必需以学院领导集体讨论决定批文或主管院长书面批复为依据进行对应建设。
（3）重视功效优先、节省经济、合理使用等标准进行投资控制。
（4）基础建设项目经费应纳入学院专用帐户，专款专用。其费用应严格按工程进度、质量和协议约定预付或支付，财务部门按审计汇报进行财务结算。
2、基础建设项目资金管理
（1）做好决议阶段经济参谋。在前期决议阶段和方案设计阶段做好工程项目标经济论证，在满足使用功效前提下，加强工程投资控制；不得私自超预算、超面积、超标准进行建设。若因为特殊原因必需超出原预算标准，应提请院领导班子集体讨论决定并落实资金后方可实施。
（2）项目管理工作室必需在项目开工前，会同设计单位一起做好建设经费切块预算，并严格根据预算进行实施，做到先算后做。
（3）项目开工之前，项目管理工作室应按工程进程及施工协议内资金使用要求制订资金使用计划，经办公室主任同意后报主管院长和财务部门立案。
（4）项目建设过程中，项目管理工作室要随时掌握本项目标资金使用情况，做到心中有数，并立即、正确地了解国家和市场材料价格信息，在选材使用、施工工艺等方面尽可能做到挖掘潜力，提供适宜、经济建材价格信息。
（4）施工阶段出现影响造价重大设计变更，要“先算帐后审批”，并根据《基础建设项目设计变更、施工现场签证制度》程序进行运作。
（5）严格项目审核和审计制度，在项目过程中要充足发挥社会审计单位作用进行投资过程控制，在项目完工后要主动配合审计处和社会审计单位进行项目审计。
（6）项目审计结束后，项目管理组将审计结果报办公室，并依据最终审计汇报由财务处进行工程结算。

3、基础建设项目付款步骤
（1）      由项目管理责任人依据施工单位申请、投资监理核实和项目进展具体情况，负责填写付款流转单和付款支票（外单位管理项目除外）；
（2）    办公室主任依据项目进程、协议付款方法审核；
（3）    主管院长审批；
（4）    办公室专员负责向承建单位付款。

（六）基建处廉政建设制度
为了确保学院奉贤新校区建设正常、有序地推进，确保工程建设和干部队伍建设同时发展，特制订以下廉政建设：
1、基建处全部组员在各项工程建设活动中，必需严格根据国家、地方、学院相关廉政建设制度办事，自觉接收学院领导和学院纪委、监察等部门监督，自觉接收群众监督，以个人自觉行动来维护基建计划办公室团体良好对外形象。
2、坚持公开、公平、公正标准，重视科学、规范管理方法，经过民主、透明办事模式，实现有序、高效工作机制。
3、认真推行各自职责，严格管理队伍，认真监督检验，发觉建设过程中任何问题，应立即处理、立即沟通、立即汇报，以确保工程顺利进行。
4、对前来参与建设任何单位，要进行严格考察和管理，不许可发生任何有亲疏之分弄虚作假和徇私舞弊等行为。
5、不探询和透露相关招标、投标等过程中任何信息，决不许可发觉有类似暗箱操作、泄露标底等行为。
6、对于参与建设单位要确保正常业务交往，不许可参与参与建设单位所组织多种形式宴请、旅游等活动；不许可在施工方报销任何应由个人支付费用；不许可接收施工单位礼金、有价证券和珍贵物品。如无法拒绝，应在30天内上缴学院纪委。
7、工作人员不许可要求参与建设单位为其本人或其家眷住房装修和婚丧嫁娶等提供方便。
8、不向参与建设单位介绍家眷或亲朋好友参与相关设备供给、工程分包等经济活动。
9、不得和参与建设单位就施工承包、工程费用、材料验收和工程质量及处理方法等进行私下商谈或达成默契。
10、严格实施上级相关部门及学院制订《新校区建设廉政要求》、《相关加强新校区工程建设和监督若干意见》等相关要求。