三标准体系基础手册机械行业.docx

企业LOGO质量/环境/职业健康安全管理手册*/QEHS-（*版）编制：审核：同意：4月15日公布 5月1日实施*企业目录0.1 修改记录90.2 颁布令100.3 管理者代表任命书110.4 职业健康安全事务代表任命书131 前言141.1 目的141.2 范围141.3 引用标准151.4 术语和定义152 管理手册的管理162.1 编制与发布162.2 发放与更换162.3 归档与保管172.4 评审与更改173管理方针和目标183.1 管理方针183.1.1管理方针183.1.2管理方针的内涵183.2 管理目标193.2.1 质量目标:193.2.2 环境管理目标：193.2.3 职业健康安全管理目标：194组织环境214.1 理解组织及其环境214.1.1 公司简介214.1.2 公司内外部环境分析224.1.3 公司使命、愿景、价值观及发展战略224.2 理解相关方需求和期望244.2.1 相关方的识别和确定244.2.2 相关方要求的确定244.3 质量/环境/职业健康安全管理体系的范围244.3.1 范围244.3.2 范围的确定244.4 质量/环境/职业健康安全管理体系及其过程255领导作用275.1 领导作用和承诺275.1.1 总则275.1.2 以顾客、社会、员工为关注焦点285.2 方针295.2.1 方针的制定295.2.2 沟通质量方针305.3 组织的角色、职责和权限305.3.1 组织结构图305.3.2 职能分配表305.3.3 组织的角色、职责与权限306策划346.1 应对风险和机遇的措施346.1.1 总则346.1.2 措施的策划346.1.3 环境因素376.1.4 危险源辨识、风险评价和风险控制措施的确定396.1.5 合规义务416.2 质量/环境/职业健康安全管理目标及其实现的策划436.2.1 总则436.2.2 本公司质量/环境/职业健康安全管理目标446.3 变更的策划447 支持467.1 资源467.1.1 总则467.1.2 人员467.1.3 基础设施477.1.4 过程运行环境487.1.5 监视和测量资源497.1.6 组织的知识517.2 能力527.3 意识547.4 信息交流、沟通、参与和协商547.5 成文信息577.5.1 总则577.5.2 成文信息的创建与更新597.5.3 成文信息的控制597.5.4 记录控制608 运行628.1 质量管理体系运行的策划和控制628.2 产品和服务的要求638.2.1 顾客沟通638.2.2 与产品和服务有关要求的确定648.2.3 与产品和服务有关要求的评审648.2.4 产品和服务要求的更改668.3 产品和服务的设计和开发668.3.1 总则668.3.2 设计和开发的策划668.3.3 设计和开发的输入678.3.4 设计和开发的控制688.3.5 设计和开发输出698.3.6 设计和开发更改708.4 外部提供过程、产品和服务的控制718.4.1 总则718.4.2 控制类型和程度738.4.3 外部供方的信息738.5 生产和服务提供748.5.1 生产和服务提供的控制748.5.2 标识和可追溯性758.5.3 顾客或外部供方的财产768.5.4 防护778.5.5 交付后的活动778.5.6 更改控制788.6 产品和服务的放行788.7 不合格输出的控制798.7.1 总则798.7.2 不合格记录808.8 环境和职业健康安全管理体系运行策划和控制808.8.1 生命周期管理818.8.2 安全操作828.8.3 作业许可838.8.4 社区和公共关系838.8.5 职业健康848.8.6 清洁生产848.8.7 应急准备和响应849 绩效评价869.1 监视、测量、分析和评价869.1.1 总则869.1.2 产品实现过程的监视和测量879.1.3 环境与职业健康安全绩效的监视和测量899.1.4 顾客满意909.1.5 质量分析与评价919.1.6 合规性评价919.2 内部审核929.3 管理评审949.3.1总则949.3.2 管理评审输入959.3.3 管理评审输出9610 改进9810.1 总则9810.2 不符合和纠正措施9810.3 持续改进99附录1：程序文件清单100*/PD820-01100附录2：作业指导性文件清单103附录3：记录清单104附录4：组织机构图105附录5：部门职能分配表106附录6：经理层领导分工107附录7：各部门职能汇编108*机械企业质量/环境/职业健康安全管理手册文件编号：*/QEHS-章节号：0.1版本状态：E/0标题：修改统计生效日期：.5.10.1 修改统计修改号修改章次修改人审核人同意人生效日期0新订.12.151全部（换版）.7.82全部（换版）.8.13全部（换版）.8.14全部（换版）.5.1*机械企业质量/环境/职业健康安全管理手册文件编号：*/QEHS-章节号：0.2版本状态：E/0标题：颁布令生效日期：.5.10.2 颁布令为了证实本企业有能力稳定地提供满足用户、相关方和适用法律法规要求产品，同时经过对质量/环境/职业健康安全管理体系应用，包含连续改善体系过程，不停增强用户和相关方满意度，提升企业质量、环境、职业健康安全管理水平和业绩，企业依据国家标准（GB/T19001-、GB/T24001-、GB/T28001-质量/环境/职业健康安全管理体系标准）要求，结合企业实际情况，对企业原编制质量/环境/职业健康安全管理手册（D版）进行了修订，升级至质量/环境/职业健康安全管理手册（E版）。现给予公布，并于5月1日起实施，同时废止旧版。本手册说明了企业质量、环境、职业健康安全方针和目标，确定了企业质量/环境/职业健康安全管理体系运行准则，是企业质量、环境、职业健康安全管理法规性文件，也是向用户、相关方和认证组织提供信任关键依据之一。企业各级人员全部必需了解并果断落实实施。特此颁布总经理： （签） 4月15日*机械企业质量/环境/职业健康安全管理手册文件编号：*/QEHS-章节号：0.3版本状态：E/0标题：管理者代表任命书生效日期：.5.10.3 管理者代表任命书为了确保企业质量/环境/职业健康安全管理体系建立和质量、环境、职业健康安全认证工作需要，任命 为本集团企业管理者代表，特授权以下 ：1)根据GB/T19001-、GB/T24001-、GB/T28001-要求，确保企业质量/环境/职业健康安全管理体系建立、实施和连续改善。2)组织研究、协调和处理质量/环境/职业健康安全管理体系运行中出现重大问题。3)负责审核质量/环境/职业健康安全管理手册，同意颁布程序文件。4)审批并组织实施内部质量、环境、职业健康安全体系审核计划，任命内部质量、环境、职业健康安全审核组组长、审核员，并要求其职责。5)立即向企业最高管理者汇报质量/环境/职业健康安全管理体系运行情况和改善需求，并用以管理评审和作为体系改善依据。6)确保在整个企业内树立和不停提升满足用户和相关方要求意识。7)代表企业就产品质量、环境、职业健康安全，和和质量、环境、职业健康安全确保方面相关事宜和外部联络沟通。特此任命总经理： （签）4月15日*机械企业质量/环境/职业健康安全管理手册文件编号：*/QEHS-章节号：0.4版本状态：E/0标题：职业健康安全事务代表任命书生效日期：.5.10.4 职业健康安全事务代表任命书为了确保职业健康安全管理体系有效实施，本企业任命 同志为职业健康安全管理体系事务代表，其职责和权限以下：1）参与企业质量/环境/职业健康安全管理方针、目标、指标、管理方案制订和评审。2）对影响职员职业健康安全任何变更进行协商。3）提交职业健康安全民主管理提案。4）参与企业职业健康安全事务。5）提交职业健康安全管理提议。6）必需时参与事件调查。特此任命总经理： （签）4月15日*机械企业质量/环境/职业健康安全管理手册文件编号：*/QEHS-章节号：1版本状态：E/0标题：序言生效日期：.5.11 序言1.1 目标1.1.1证实企业有能力稳定地提供满足用户、相关方和适用法律法规要求产品，向用户和相关方提供信任。1.1.2经过质量/环境/职业健康安全管理体系有效应用，包含连续改善体系过程，达成增强用户和相关方满意目标。1.1.3经过系统管理和连续改善，不停提升本企业内部质量、环境、职业健康安全管理水平、运作效率和业绩。1.2 范围1.2.1本企业质量/环境/职业健康安全管理体系范围：包含了GB/T19001-、GB/T24001-、GB/T28001-标准全部要求，未作任何删减，覆盖矿用机械产品销售、设计开发、采购、制造和服务。1.2.2本企业生产和服务存在采购和外包过程，对其控制按标准“8.4外部提供过程、产品和服务控制”条款要求：对供方进行调查、选择和评价；同时对采购和外包产品进行验证，确保采购和外包产品满足产品实现策划要求。1.3 引用标准1.3.1GB/T19000-质量管理体系 基础和术语1.3.2GB/T19001-质量管理体系 要求1.3.3GB/T24001-环境管理体系 要求及使用指南1.3.4GB/T28001-职业健康安全管理体系 规范1.4 术语和定义本手册采取GB/T19000-质量管理体系基础和术语和GB/T24001-环境管理体系 要求及使用指南、GB/T28001-职业健康安全管理体系 规范标准中采取术语和定义。*机械企业质量/环境/职业健康安全管理手册文件编号：*/QEHS-章节号：2版本状态：E/0标题：管理手册管理生效日期：.5.12 管理手册管理2.1 编制和公布2.1.1管理者代表负责组织相关人员进行质量/环境/职业健康安全管理手册编写和评审。2.1.2编写好质量/环境/职业健康安全管理手册由管理者代表审核，以确保其正确、清楚、适用、结构合理。2.1.3 质量/环境/职业健康安全管理手册由总经理同意后公布。2.1.4 质量/环境/职业健康安全管理手册公布后，总经理应向全体职员宣贯，以确保全体职员了解质量、环境、职业健康安全管理方针和目标，使其坚持落实实施。2.2 发放和更换2.2.1 质量/环境/职业健康安全管理手册分受控和非受控两种。受控本在手册封面盖“SK”章，非受控则盖“FSK”章。其关键区分：当手册更改时，只对受控本作更改、换版追溯性控制，非受控本不作更改、换版追溯性控制。2.2.2 本手册发放分发编号从“001”开始，发放对象通常应是本企业中层正职以上等级人员。质量部依据发放范围，编制质量/环境/职业健康安全管理手册发放清单（*/RDZL-01-A），经管理者代表同意后根据文件控制程序（*/PD753-01）要求措施进行发放。2.2.3 持有者管理手册因为破损影响使用时，应向质量部提出申请，经管理者代表同意后按文件控制程序（*/PD753-01）要求措施实施更换。2.3 归档和保管2.3.1 管理手册原件由质量部负责长久性保留并归档。2.3.2 管理手册持有者应妥善保留，未经管理者代表同意，不得外借。管理手册持有者调离本岗位时应到质量部办理归还手续。2.3.3 质量部应在每十二个月内审时对持有质量/环境/职业健康安全管理手册进行一次检验。2.4 评审和更改2.4.1 在管理手册使用期间，如有修改提议，各部门责任人应汇总意见，立即反馈到质量部。质量部最少每十二个月一次对手册适用性、有效性进行评审，必需时进行更改或换版，更改情况须登记在质量/环境/职业健康安全管理手册更改统计中，其它更改细节实施文件控制程序（*/PD 753-01）相关要求。2.4.2 新版本公布时，在管理手册颁布令中应申明废止旧版本。*机械企业质量/环境/职业健康安全管理手册文件编号：*/QEHS-章节号：3版本状态：E/0标题：管理方针和目标生效日期：.5.13管理方针和目标3.1 管理方针3.1.1管理方针遵纪遵法，以人为本，科学管理，预防为主；精益生产，清洁生产，连续改善，不停增强用户和相关方满意度。3.1.2管理方针内涵a)职员是集团企业发展根本动力。尊重职员发明性，重视对职员教育培训，着重能力、技能和经验等方面综合考虑，优化人力资源配置，充足发挥人潜能，使每位职员认识到在企业中应完成任务和担负责任，为实现集团企业质量目标作贡献。b)坚持“安全第一”标准，以职员身心健康安全、环境可连续发展为管理关注焦点，致力于营造良好工作环境，保护生态环境和自然资源。c)建立完善质量管理体系，推行科学管理方法，致力于实现质量“零缺点”。d)建立完善环境、职业健康安全管理体系，以法律法规为准绳，连续做好环境原因、危险源及风险辨识、评价，消除或降低危险源及风险，预防污染，降低废物，保护资源。e)科学策划，定时审核和评审，不停改善质量/环境/职业健康安全管理体系，增强满足用户、相关方和法律法规要求能力。f)激励供方、分包方实施有效质量/环境/职业健康安全管理体系，经过系统化管理，连续改善质量/环境/职业健康安全绩效，使企业和相关方受益，连续健康发展。3.2 管理目标3.2.1 质量目标:*3.2.2 环境管理目标：*3.2.3 职业健康安全管理目标：*。*机械企业质量/环境/职业健康安全管理手册文件编号：*/QEHS-章节号：4版本状态：E/0标题：组织环境生效日期：.5.14组织环境4.1 了解组织及其环境4.1.1 企业介绍*机械企业始建于*年，*。4.1.2 企业内外部环境分析4.1.2.1 企业制订并实施了企业环境分析控制程序（*/PD412-01），由企业计划部归口管理，以确定和企业目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果多种外部和内部原因。4.1.2.2 企业须最少每六个月分析一次内外部环境原因改变，以实现对这些内部和外部原因相关信息监视和评审。4.1.2.3 外部环境分析时，应综合考虑国际、中国、地域和当地多种法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济原因。4.1.2.4 内部环境分析时，应综合考虑企业价值观、文化、知识和绩效等相关原因。4.1.2.5 当发生以下情况时，应开展组织环境分析：a) 建立管理体系之初；b) 管理体系或其过程发生较大改变时；c) 管理方针和目标发生改变时；d) 内外部环境发生重大改变时；e) 监视和测量管理体系绩效时，如内审或管理评审。f) 组织决定其它时机。4.1.2.6 企业依据环境分析结果，应输出风险和机遇清单，根据本手册6.1条款制订应对方法。4.1.3 企业使命、愿景、价值观及发展战略*。4.2 了解相关方需求和期望4.2.1 相关方识别和确定a) 和企业质量/环境/职业健康安全管理体系相关各方均为企业相关方。b) 企业各相关部门应识别并确定和本部门相关相关方，企业计划部负责总结归纳。4.2.2 相关方要求确实定4.2.2.1 企业制订了相关方需求和期望控制程序（*/PD420-01），由企业计划部归口管理，以确定这些相关方需求和期望。4.2.2.2 企业须最少每六个月分析一次相关方要求，以实现对这些相关方及其要求相关信息监视和评审。4.2.2.3 企业各相关部门应识别并确定和本部门相关相关方要求，企业计划部负责总结归纳、整体分析，并将分析汇报提交最高管理者。4.2.2.4 企业依据识别和确定相关方需求和期望，应输出风险和机遇清单，根据本手册6.1条款制订应对方法。4.3 质量/环境/职业健康安全管理体系范围4.3.1 范围详见本手册1.2条款。4.3.2 范围确实定企业在明确质量/环境/职业健康安全管理体系边界和适用性，以确定其范围时，充足考虑了：a) 多种内部和外部原因，见本手册4.1条款；b) 相关方要求，见本手册4.2条款；c) 企业产品和服务，及相关过程或活动。在确定环境管理体系范围时，还考虑了企业实施控制和施加影响权限和能力。4.4 质量/环境/职业健康安全管理体系及其过程企业根据GB/T19001-、GB/T24001-、GB/T28001-标准要求，建立了文件化管理体系，确定了所需过程及其相互作用。除本手册外，企业还建立了关键过程程序文件和作业指导性文件，同时保留相关过程统计。如附件*所表示：经过运行管理体系以达成以下目标：a)确定质量、环境和职业健康安全管理体系所需过程及其在整个企业中应用；b)确定这些过程次序和相互作用及其所需准则和方法；c)将上述过程融入企业其它各项日常业务过程中，以确保这些过程运行和控制有效；d)确保为管理体系提供必需资源和信息，以支持这些过程运行和监视；e)要求这些过程相关职责和权限；f)评价和应对过程中可能碰到风险和机遇；g)经过合适方法对过程实施监视、测量和分析，对结果进行评价以确保过程预期效果；h)实施必需方法，以实现所策划结果和对这些过程连续改善。企业对采购和外包过程进行控制，建立合格供方目录，并对供方进行有效管理；针对不一样过程，尤其是所分担责任程度和风险程度不一样和供方在技术上、职业健康安全方面取得一致，由相关部门对供方提出要求，并以协议方法确定过程监控具体要求。对采购和外包过程控制并不免去组织满足全部用户和法律法规要求责任。*机械企业质量/环境/职业健康安全管理手册文件编号：*/QEHS-章节号：5版本状态：E/0标题：领导作用生效日期：.5.15领导作用5.1 领导作用和承诺5.1.1 总则企业管理层在体系管理方面遵照“以用户及相关方为关注焦点”经营思绪，经过以下活动证实其在质量/环境/职业健康安全管理体系方面领导作用和承诺：（1） 对质量/环境/职业健康安全管理体系有效性负担责任；（2） 确保建立质量/环境/职业健康安全方针和目标，并和组织环境和战略相一致；（3） 确保质量/环境/职业健康安全管理体系要求融入组织业务过程；（4） 促进使用过程方法和基于风险思维；（5） 确保取得质量/环境/职业健康安全管理体系所需资源；（6） 沟通有效质量/环境/职业健康安全管理和符合质量/环境/职业健康安全管理体系要求关键性；（7） 确保实现质量/环境/职业健康安全管理体系预期结果；（8） 促进、指导和支持职员努力提升质量/环境/职业健康安全管理体系有效性；（9） 推进改善；（10） 支持其它管理者推行其相关领域职责。5.1.2 以用户、社会、职员为关注焦点5.1.2.1 在生产经营活动中，严格遵守当地政府法律法规和其它要求，一直坚持“以人为本、科学发展”经营理念。在任何情况下，企业均不会以牺牲人生命、社会公众利益和损害环境为代价换取经济利益。企业将环境和职业健康安全作为整个生产经营活动一部分，在决议、布署生产经营活动中事项时：a）首先考虑环境和职业健康安全要求，优先安排这方面事宜；b）连续保障环境和职业健康安全投入，提供必需资源；c）连续治理事故隐患，为生产经营活动提供合格安全生产条件；d）全方面开展风险管理，立即识别作业场所和活动中环境原因和危险源，将风险控制在可接收程度；e）发明良好文化气氛，激励全部职员参与环境和职业健康安全活动。5.1.2.2 企业落实以用户和相关方为关注焦点经营理念，以过程方法建立、实施、管理本企业各项工作。经过企业内部体系管理，落实每个岗位对自己用户责任；经过根据本企业质量/环境/职业健康安全体系文件运行，开展以用户和相关方为关注焦点连续改善活动，同时使供方认同我们价值取向，以用户和相关方为关注焦点，共同开展连续改善，使本企业产品质量达成和超出用户要求、环境/职业健康安全达成相关方满意；经过以用户满意为关键售后服务，增强用户满意，培养企业忠诚用户，使企业和用户全部能得到最大效益。5.2 方针5.2.1 方针制订5.2.1.1 企业质量/环境/职业健康安全管理方针及其内含描述详见本手册第3章节。5.2.1.2 企业应定时评审质量、环境及职业健康安全方针，以求企业运作和不停改变内、外部环境相协调。5.2.1.3 管理方针在制订和评审时，应注意：（1）和企业宗旨和环境（包含其活动、产品性质、规模和环境影响）相适应并支持企业战略方向；（2）为建立和评审质量目标、环境目标和指标、职业健康安全目标提供框架；（3）包含对满足适用要求承诺；包含保护环境承诺，其中包含污染预防及其它和组织所处环境相关特定承诺；包含预防人身伤害和健康损害和连续改善职业健康安全管理和职业健康安全绩效承诺；（4）包含对推行合规义务承诺；（5）包含连续改善质量/环境/职业健康安全管理体系以提升绩效承诺。5.2.2 沟通质量方针企业经过手册下发、职员培训、内部局域网、班前班后会宣传、会议等多个渠道给予传达，使每位职员深刻了解和落实实施；经过多个方法和路径向用户和相关方宣传、展示我企业质量、环境、职业健康安全方针，取得社会各界认同和了解，并自觉接收公众和社会监督。5.3 组织角色、职责和权限5.3.1 组织结构图详见附录一。5.3.2 职能分配表详见附录二。5.3.3 组织角色、职责和权限5.3.3.1 总经理a)全方面主持企业生产经营管理活动，负责建立、实施和保持质量/环境/职业健康安全管理体系。b)负责管理方针和目标制订；任命管理者代表和职业健康安全事务代表；同意颁布质量/环境/职业健康安全管理手册。c)负责建立和质量/环境/职业健康安全管理体系相适应组织机构，并明确其职责和权限。d)确保质量/环境/职业健康安全管理体系运行所必需资源配置。e)主持管理评审，负责审批重大协议。f)对满足用户和法律、法规要求产品负责。5.3.3.2 管理者代表参见本手册0.3章节“管理者代表任命书”。5.3.3.3 副总经理及其它管理层企业副总经理及其它管理层在经过集团企业任命后，由企业计划部形成*机械企业经理层领导分工文件，在企业内部局域网给予公布。5.3.3.4 各职能部门各职能部门职责和权限由企业计划部制订各部门职能汇编，明确各职能部门组织结构、主管领导、下设机构、职责和权限等内容，并在企业内部局域网给予公布。5.3.3.5 其它关键岗位（1）内审员a) 负责监督企业质量/环境/职业健康安全管理体系连续有效运行；b) 负责纠正方法方向性意见提出和预防方法调查及潜在不符合原因路径提出；c) 遵守对应审核要求并负责传达和说明审核要求；d) 负责将观察结果形成文件并汇报审核结果；e) 负责验证所采取纠正方法有效性；f) 负责收存和保护和审核相关文件资料。（2）质量员a) 推行并组织宣贯质量相关法律、法规及企业相关质量要求；b) 帮助本部门主管领导实现企业质量方针和质量目标展开和组织实施；c) 帮助本部门主管领导有效组织内部质量策划、质量控制和质量改善；d) 负责本部门内部受控文件有效控制，对本部门内部全部没有效版本文件使用负责；e) 负责组织内部日常质量监督和审核，产品质量发展趋势分析，不合格及潜在不合格原因分析和纠正/预防方法采取、质量奖惩；f) 负责组织内部质量教育和分层培训；g) 负责组织内部质量成本、群众性质量管理活动、方针目标管理；h) 负责对所发生质量事故及异常质量信息进行统计和汇报，帮助主管部门进行调查分析和处理。（3）安全员a) 推行并组织宣贯环境、职业健康安全相关法律、法规及企业相关要求。b) 帮助本部门主管领导实现企业环境、职业健康安全管理目标展开和组织实施。c) 负责本部门内部安全教育和分层培训。（4）计量人员a) 负责推行并组织宣贯国家计量标准、法律、法规及计量检定规程。b) 负责本企业量值正确传输和在用监视测量装置周期检定或校准。c) 按检定、校准规程要求出具检测汇报，并对所出具数据真实性、正确性负责。d) 负责多种计量器具周检率和周检合格率计算统计。（5）质量检验员a) 负责原辅材料、外购外协件进货检验，生产过程和最终产品检验和试验，对产品符合性质量判定正确性负责。b) 对检验统计正确性、规范性、完整性负责。c) 对不合格品进行标识、隔离、统计控制有效性负责。d) 负责现场工艺纪律监督检验。e) 对所采取检验方法和随机抽样方案选择适用性、正确性负责。f) 负责过程异常质量信息汇报，有权越级反应质量问题。*机械企业质量/环境/职业健康安全管理手册文件编号：*/QEHS-章节号：6版本状态：E/0标题：策划生效日期：.5.16策划6.1 应对风险和机遇方法6.1.1 总则企业在策划管理体系时，应考虑到4.1所描述原因和4.2所提及要求，确定和评定需要应正确风险和机遇，调整管理体系目标和指标或变更管理过程以适应这些改变或实现改善。6.1.2 方法策划企业制订了风险和机遇应对控制程序（*/PD610-01），由企业计划部归口管理。方便：a) 确保质量/环境/职业健康安全管理体系能够实现预期结果；b) 增强有利影响、预防或降低不期望影响，包含外部环境情况对组织潜在影响；c) 实现连续改善。6.1.2.1 风险和机遇识别经过以下人员和部门工作和过程，关注4.1和4.2改变，识别风险和机遇：（1）企业管理层关注企业运行方面风险和机遇，包含但不限于：a) 全球市场环境和发展趋势；b) 财务风险；c) 产品研发方向；d) 产品质量水平；e) 法律法规风险。（2）市场营销部和国际市场部关注和用户相关风险和机遇，包含但不限于：a) 中国和国际市场环境及改变；lb) 用户需求和潜在需求；lc) 用户对企业产品满意程度；ld) 协议实施过程中可能出现风险。(3)设计研究院和技术工艺部关注设计过程和行业技术进步情况，包含但不限于：a)煤矿开采新技术尤其是液压支架新技术应用及可能对企业产品影响；lb)和产品相关配件领域技术进步及可能对产品影响；lc)和产品相关法律法规要求改变及可能对产品影响；ld)对出口产品关注所在国家法律法规要求；le)设计合理性对产品影响。（4）生产制造部和安全环境保护部关注和环境和职业健康安全相关风险，包含但不限于：a) 法律法规改变及地方政府要求；lb) 外部环境（包含空气、水质等）改变；lc) 企业内重大环境原因和危险源；d) 生产制造部还应关注生产过程出现可能造成协议延期问题。（5）质量部关注和产品质量相关风险，包含但不限于：a) 国家标准和法规改变；b) 关键零部件合规性及对产品影响；c) 测量系统可溯源性和稳定性对管理体系影响；ld) 自制件、外购件质量问题对产品影响。（6）人力资源部关注人员和相关法律法规方面风险，包含但不限于：a) 和企业相关全部法律法规要求改变；lb) 人员意识和能力对管理体系影响；c) 协议合规性。（7）采购和外包主管部门应关注外包方面风险，包含但不限于：a) 采购和外包质量情况对产品影响；b) 采购和外包方资质对管理体系影响；c) 采购和外包方在环境和职业健康安全方面责任和义务。（8）全部部门关注和本部门相关过程和部门归属地内可能风险。6.1.2.2 风险和机遇评定企业计划部负责组织实施对风险和机遇评审，每六个月最少分析一次，以验证其有效性。发觉或管理风险部门经过评审方法对风险和机遇进行评定。依据关键程度，评审形式能够是口头、会议或现场评价。评审结论可包含：a) 采取直接方法规避风险；b) 采取间接方法改变风险可能性和后果；c) 为寻求机遇负担风险；d) 消除风险源方便杜绝风险。（2）企业计划部保留相关风险和机遇会议和现场评价统计。（3）法律法规方面风险不需要评定，由相关部门按法规要求实施，必需时由管理层推进实施。6.1.2.3 风险和机遇管理按部门职责划分，相关部门依据评价结果采取必需方法，定时检验和验证方法有效性。6.1.3 环境原因6.1.3.1 总则企业制订并实施环境原因识别评价控制程序（*/PD613-01），由安全环境保护部归口管理，以确保：a) 连续识别、确定环境原因，进行环境原因评价，确定关键环境原因，进行控制策划，并为制订目标和指标、运行控制提供依据；b) 立即更新上述环境原因信息。6.1.3.2 环境原因识别a) 安全环境保护部按环境原因识别评价控制程序要求，组织各部门人员进行环境原因识别和评价，利用过程分析、现场观察、查阅文件、交流等方法进行环境识别；识别出本企业生产、管理活动中能够控制和能够期望对它施加影响环境原因，并判定对环境含有或可能含有重大影响原因；b) 环境原因识别应覆盖企业产品实现过程及相关过程和企业办公场所、生产过程和活动；并考虑正常、异常和紧急三种状态，过去、现在和未来三种时态，和向大气排放、向水体排放、向土地排放、原材料和自然资源使用、能源使用、能源释放（如热、振动等）、废物管理等方面。6.1.3.3 环境原因评价依据环境原因影响范围和程度、法律法规要求、相关方关注程度或合理要求、引发污染事故或紧急情况可能性、资源和能源消耗量和可节省程度等，采取是非判定法和三因子法进行环境原因评价，确定关键环境原因。对评价出重大环境原因要制订目标、指标和管理方案，进行控制或制订运行控制程序，和应急和响应程序，加强控制管理和防范。6.1.3.4 控制策划从目标、指标和管理方案、运行控制等方面，对关键环境原因进行控制策划；对可能事故或紧急情况，同时从应急准备响应方面策划所需控制。6.1.3.5 环境原因更新6.1.3.5.1 依据监测结果，经过管理评审或每十二个月年初对环境原因深入评价，确定是否需要更新；6.1.3.5.2 当出现下列情况时，安全环境保护部应立即组织对环境原因进行重新识别和评价:a）内审、管理评审、外审发觉环境原因识别评价不全或有遗漏时；b）产品、生产和服务发生重大改变；c）相关法律法规和其它要求发生重大改变；d）发生重大环境污染事故；e）相关方提出严重埋怨或合理要求；f）新建、扩建和改建项目引发环境原因改变。6.1.3.5.3 实施更新后，应立即更改相关文件、资料，并传输到使用场所。6.1.4 危险源辨识、风险评价和风险控制方法确实定6.1.4.1 总则企业制订并实施危险源识别和风险评价控制程序（*/PD614 -01），在企业活动、产品和服务过程中辨识和确定危险源存在、性质，评价危险源风险程度，确定重大危险源，制订对应管理方案，以预防、降低或消除职业健康安全风险。6.1.4.2 危险源辨识方法（1）企业用于危险源辨识和风险评价方法应：a) 在范围、性质和时机方面进行界定，以确保其是主动而非被动；b) 提供风险确实定、风险优先次序区分和风险文件形成和合适时控制方法利用。（2） 危险源辨识和风险评价程序应考虑：a) 常规和很规活动；b) 全部进入企业管辖范围工作场所人员活动；c) 企业管辖范围人行为、能力和其它人为原因；d) 已识别源于企业管辖范围工作场所外，能够对企业管辖范围工作场所内组织控制下人员健康安全产生不利影响危险源；e) 在企业管辖范围工作场所周围，由企业控制下工作相关活动所产生危险源；f) 由本企业或外界所提供工作场所基础设施、设备和材料；g) 企业及其活动变更、材料变更，或计划变更；h) 职业健康安全管理体系更改包含临时性变更等，及其对运行、过程和活动影响；i) 全部和风险评价和实施必需控制方法相关适使用方法律义务；j) 对工作区域、过程、装置、机器或设备、操作程序和工作组织设计，包含其对人能力适应性。企业应确保在确定控制程序时考虑这些评价结果。6.1.4.3 制订控制方法在确定控制方法或考虑变更现有控制方法时，应按以下次序考虑降低风险：a) 消除；b) 替换；c) 工程控制方法；d) 标志、警告和（或）管理控制方法；e) 个人防护装备。6.1.4.4 危险源变更管理对于变更管理，企业应在变更前，识别在企业内、职业健康安全管理体系中或企业活动中和该变更相关职业健康安全危险源和职业健康安全风险。6.1.4.5 统计要求企业应将危险源辨识、风险评价和控制方法确实定结果形成文件并立即更新。6.1.5 合规义务6.1.5.1 总则企业制订并实施合规义务识别和更新控制程序（*/PD615- 01），由安全环境保护部归口管理，对环境和职业健康安全方面适使用方法律法规识别、获取、更新及适用性评价，以确保使企业管理体系运行正当有效、符正当律要求及相关方要求。6.1.5.2 和企业环境和职