专项招标采购管理新规制度定稿.doc

佳程集团关键管理制度类别：集团/集团财务及采购管理/招标采购管理制度文件名称：招标采购管理制度文号：目 录第一章 总则2第二章 招标采购管理机构及职责2第三章 招标工作步骤5第四章 招标范围8第五章 招标标准8第六章 招标计划和立项9第七章 招标文件编制10第八章 投标队伍选择11第九章 发标15第十章 回标、开标15第十一章 评标16第十二章 定标19第十三章 招标审计19第十四章 附则20第一章 总则第一条 为了加强和规范集团招标采购工作管理，保护集团、社会公共利益和招投标活动当事人正当权益，达成控制经营和建设成本、确保建设工期、产品质量和提升投资效益目标，制订本措施。第二条 本措施对招标采购管理机构及职责、招投标立项及实施过程（招标文件编制、队伍选择、发标、回标、开标、评标、定标审批）、审计等管理内容做出标准性要求。第三条 本措施适用佳程集团全部新（改、扩）建工程项目标勘察、设计、监理、施工、设备、材料招标采购活动。其它招标采购活动参考此实施。第二章 招标采购管理机构及职责第四条 集团设置招标管理委员会。1.招标管理委员会组成：主任：集团总裁委员：集团副总裁、总裁助理及集团总裁办、总工办、财务部、审计部责任人，和和招标项目直接相关部门责任人或下属企业总经理。2.招标管理委员会办公室设在集团总裁办。第五条 招标管理委员会及办公室职责1. 招标管理委员会职责：（1） 全方面负责集团招标采购工作领导和决议。（2） 负责项目招标计划审批。（3） 负责招标项目标立项审批。（4） 负责投标单位入围审批。（5） 负责招标文件审定。（6） 负责评标小组人员组成审批。（7） 参与投标单位考察。（8） 参与评标。（9） 负责中标单位审定。2.集团招标管理委员会办公室职责（1） 负责招标管理委员会会议组织。（2） 负责各下属企业招标工作文件接收及上报。（3） 负责招标管理委员会决议文件传达。第六条 各项目企业设置招标小组。组长：项目企业董事长（或总经理）组员：总经理、总工程师、财务总监、行政或办公室责任人、工程部经理及各专业工程师、预算部经理及各专业造价师、财务部经理。第七条 招标小组工作职责1. 负责本企业招标项目标各项具体工作，包含招标项目标立项报批、招标文件编制、搜集投标单位信息、组织资格预审、组织考察、投标入围单位报审、发放标书、组织现场踏勘、组织回标及开标、组织评标、发放中标及未中标通知、组织协议谈判及签署等。2. 负责10万元以下（不含10万元）项目标招标组织及决议工作。第八条 项目企业各部门职责：1. 项目企业预算部是招标工作主管部门，工程管理部及其它部门为配合部门。（1） 预算部：预算部是招标工作主管部门，负责牵头组织及经济标（指投标报价）包含工作，具体以下：. 搜集投标单位信息资料并建立信息库。. 依据工程进度安排编制招标计划。. 依据招标计划提请招标立项。. 编制招标文件，其中:技术标（指施工组织设计、方案、技术指标等）、商务标（指企业资质、信誉、业绩、工期、质量、组织机构、管理体系等）部分由工程管理部编制。. 编制经济标标底。. 公布招标文件。. 组织开标、评标。. 负责将评标情况上报集团招标管理委员会。. 负责发放中标通知书。. 负责组织协议谈判及签署。（2）工程管理部：工程管理部是招标工作关键配合部门，提供技术支持，负责标书商务及技术部分，具体以下：. 负责勘察、监理、工程总包、分包及设备、材料等进场计划编制。. 负责招标文件中技术标准、商务要求编制。. 负责组织工程勘察、监理、总包、分包队伍及设备、材料厂家考察。. 参与开标。. 负责组织投标单位资格预审。. 负责组织投标文件中技术标及商务标评审。（2） 财务部：财务部是招标工作配合部门，关键工作以下：. 负责招标文件中财务情况、资信等要求编制。. 负责投标单位财务情况、资信审核。. 负责协议条款中付款方法等审核。第三章 招标工作步骤第九条 招标工作步骤图以下： 集 团 招标工作项目企业预算部提出，并经项目企业招标小组审核经过。招标立项申请集团招标委员会审批 招标工作会项目企业相关人员参与主管副总裁主持，集团相关人员参与预算部组织，其中招标文件及协议中技术商务部分由工程部配合编制，项目企业招标小组审核编制标底、起草招标文件及协议初稿集团法律顾问、总工办、财务部审核，集团招标管理委员会审批集团领导及相关部门推荐投标单位搜集投标单位相关信息预算部组织，相关人员推荐投标单位预算部组织，招标小组相关组员参与集团招标委员会相关组员参与对拟投标单位资格预审集团招标委员会相关组员参与工程部组织，监理、设计参与对拟选投标单位考察考察小组写出考察汇报集团招标委员会审批确定投标入围单位预算部组织，财务部收取图纸资料费发放标书工程部组织答疑、现场踏勘项目企业总经理组织，总工、工程部、预算部及集团审计部参与，财务部收取投标确保金回标、开标集团总工办确定评标小组人员名单，集团招标委员会审批评标预算部组织评标小组询标、澄清、价格复议、二次评审评标小组写出评标汇报及推荐意见集团招标委员会审批确定中标单位预算部实施发中标通知书项目企业总经理组织，总工、预算部、工程部参与集团律师、总工办、财务部参与。协议谈判协议签署图3-1 招标工作步骤图第四章 招标范围第十条 集团全部总金额在十万元（含）以上工程招标项目标准上必需实施招标，第十一条中情况除外。 第十一条 以下项目能够不进行招标：1. 金额在10万元（不含）以下工程可根据货比三家、合理低价标准，报项目企业招标小组同意后确定承包商；2. 某项工程已经过集团企业审批确定了长久合作伙伴关系，经集团招标管理委员会审批后，能够不进行招标；3. 一些政府垄断工程，经集团招标管理委员会审批后，能够不进行招标；4. 总金额十万元（含）以上项目，因技术、保密等特殊原因不能进行招标，须经集团招标管理委员会同意后方可采取议标等其它形式发包。第十二条 总金额在十万元（含）以上项目，须集团招标管理委员会参与对应招标步骤，并决定中标单位。总金额在十万元（不含）以下项目，由项目企业招投标小组自行组织招标及决定中标单位，招标结果报集团企业立案。第五章 招标标准第十三条 邀请招标标准：集团全部工程招标项目标准上采取邀请招标方法（政府要求必需采取公开招标方法除外）。第十四条 全方面招标标准：通常符合招标条件工程项目全部要以招标方法确定承包商；第十五条 整体招标标准：严禁将项目肢解或化整为零，规避招标；第十六条 资质审查标准：全部投标单位全部要经过资质预审，符合项目要求投标单位才能参与项目投标；第十七条 透明公正标准：整个招标过程务必有充足透明度，各部门应主动配合、加强沟通、信息共享，杜绝暗箱操作；第十八条 保密标准：要做好标底、投标文件、评标、定标等内容保密工作，以防影响招标公正和效果。第六章 招标计划和立项第十九条 年度招标计划：集团各下属机构应依据生产经营需要编制年度招标计划，报集团招标管理委员会审批后抄送集团相关各部门。第二十条 月度招标计划：集团各下属机构依据年度招标计划及当月生产经营调整，于每个月30日前编制下一月度招标计划，报集团各相关部门。第二十一条 项目企业预算部依据招标计划及现场进度情况（进度情况由工程管理部提供），填报招标立项申请表（见附表），经项目企业招标小组审核，组长签字后，报集团招标委员会审批。总金额十万元（不含）以下项目报项目企业招标小组审批。第二十二条 招标立项审批后，集团主管副总裁组织招标委员会中各组员召开招标工作会。会议目标：1.依据项目特点，共同确定招标标准。2.制订该项工程招标工作计划。第七章 招标文件编制第二十三条 招标文件由项目企业预算部组织工程管理部、财务部共同起草，经项目企业招标工作小组审核后，报集团招标管理委员会审批。第二十四条 招标文件内容以下：招标文件应包含正文和附件。正文包含：招标内容、招标范围、项目介绍、工期、质量要求、造价要求、投标须知、投标截止日期、开标时间和地点、评标措施、违约责任及尤其约定、相关规范、投标文件格式；附件包含：施工图纸、拟签标准协议（协议中应明确发包人要求全部内容）。其中施工招标文件造价要求应由预算部给予明确；第二十五条 招标文件由预算部主持编制，并负责经济标部分编制。第二十六条 投标报价宜采取清单报价方法。施工类项目限制采取费率招标。如确因施工图不能立即提供但经营需要而采取费率招标，则必需在招标文件和协议中明确计费依据，并要求在施工图预算编制完成后，立即依据施工图预算和中标费率确定项目造价，双方查对后作为协议预算造价，并就确定后总价签署补充协议。第二十七条 采取费率招标项目，尤其要求投标单位按招标文件要求对以下费用做出具体、明确说明（是否计取，怎样计取），这类费用包含：创办费、施工组织方法费、扰民费、文明现场施工费、赶工费用、总承包配合管理费等。第二十八条 招标文件技术商务标部分由工程管理部编制。内容应包含资质要求、技术要求、业绩要求、完整图纸资料等。 技术要求应科学、合理、经济、适用。技术要求中不得以投标单位其中一家生产标准作为技术标准，当国家、行业无规范和标按时，投标单位生产标准只能作为参考。 第二十九条 招标技术要求编制完成，要经相关专业人员会审，报项目总工程师审定后方可纳入招标文件。第三十条 招标文件不得以任何不合理条件限制或排斥潜在投标人，应以国家规范、标准或行业规范为准；当国家规范、标准和行业规范不一致时应以要求高者为准。第三十一条 招标项目中原材料、关键部件要求：1.在市场上能够普遍采购，应在技术要求中指定三个以上同档次原材料、关键部件；2.在市场上不能普遍采购，不应在技术要求中指定某一品牌原材料、关键部件，避免垄断。第三十二条 招标文件财务要求由财务部编制，内容包含资信要求、财务情况要求和付款方法等。第八章 投标队伍选择第三十三条 投标单位能够由项目企业、集团企业各相关部门及领导推荐，由预算部主持搜集投标单位相关资料、信息，建立信息库。第三十四条 资格预审：1. 资格预审前，预算部组织相关部门首先编制招标资格预审文件，对投标单位资质、项目经理、类似工程业绩及获奖情况、财务情况、资信等级等做出明确要求，并设计出打分表。经项目企业招标小组审核及集团招标管理委员会审批后发放给拟邀请投标人。2. 预算部组织，项目企业招标小组及集团招标管理委员会相关组员参与，依据拟投标单位报送资格预审文件，对申请或被邀请参与投标单位进行资格预审，预审合格投标单位，才可参与投标。3. 资格预审入围单位通常选7家，不得低于5家。因行业特殊情况原因，低于5家时，要附说明。4. 资质预审关键内容和标准以下：（1） 法定代表人证实书或授权委托书（须有法人代表署名），且盖有企业公章；（2） 工商营业执照、法人代码证、税务登记证书、经营资质证书必需是在使用期内且经过年审；（3） 检测汇报必需是有效行业权威部门提供；（4） 注册资金、产品质量等级、生产及检测能力、管理水平、财务情况及以往业绩必需满足项目招标要求；（5） 设备、材料招标只接收生产厂或全国总代理商参与投标；（6） 不接收任何个人或企业挂靠她人企业参与工程投标；（7） 凡有偷漏税、偷工减料、以次充好和恶意欺诈等不良纪录单位不得参与投标；（8） 在以往投标过程中有串标、中标后悔约等不良纪录单位不得参与投标；（9） 和企业合作过单位，如有发生严重质量事故、验收不合格、长久延误工期、无故停工、售后服务差等不良纪录单位不得参与投标；（10） 新合作单位在第一项中标项目完成且经验收合格以前，不宜参与同类产品或工程投标；5.资质预审必需公正、公平，不得对任何投标单位实施歧视性待遇。6.资格预审入围单位必需符合项目开发档次定位及集团企业发展战略。7.资格预审后入围投标单位结果必需经过集团招标委员会审批后才有效。第三十五条 投标单位考察：1.对于资格预审合格投标单位，由工程部组织项目企业招标小组相关组员、集团企业招标管理委员会相关组员（必需时可请监理或设计参与）对拟选投标单位进行考察。2.考察小组人员不得少于三人，由项目企业、集团相关部门人员及监理、设计组成。对于十万元以下且技术含量不高项目，集团相关部门能够不参与考察。3.除经集团招标管理委员会同意，能够免于考察单位外，全部参与投标单位标准上均应经过考察，考察合格方可参与投标；如因特殊情况不能优异行考察，经集团招标管理委员会同意可优异行投标，如有可能中标，再进行关键考察。4.安排考察应遵照以下标准：(1) 投标单位在7家以上，应经过资格预审，筛选至7家再进行考察；(2) 招标管理委员会认可著名品牌可免于考察；(3) 和企业合作过且无不良统计（二年内）并满足此次招标条件投标单位可免于考察；(4) 对距招标地或企业距离较远（600公里以上）投标单位，或有其它困难不能在要求时间内安排考察，可优异行投标，如有可能中标，再进行关键考察。5.招标考察要求包含：（1） 招标考察应精心组织，周密安排，事前有计划，有培训，事中有小结有完善。（2） 直接面对投标单位考察应注意社交礼节，不得损害企业形象；（3） 招标考察必需有考察汇报（考察不合格要具体说明原因），并填写考察结果审批表，对预选单位能否入选合格投标单位做出明确结论，并报集团招标管理委员会同意。（4） 考察时发觉资质预审资料弄虚作假，考察不能合格；（5） 考察时不得接收被考察单位宴请，不得索取、收受钱财、礼品，不得私自向被考察单位透露考察结论。6.考察内容包含：（1） 核实投标单位工商营业执照、经营资质证书、检测汇报、合作协议原件；（2） 察看核实投标单位生产销售报表、财务情况报表；（3） 核实关键技术管理人员职称证书、工资表、保险表原件；（4） 实地考察投标单位生产规模、设备情况、生产管理手段、质量控制手段、技术研发力量、原材料和成品贮备情况；（5） 实地考察在建或已完工程管理及质量情况。第三十六条 投标单位审定：集团招标委员会依据考察小组编写考察汇报考察意见，审批投标单位名单。第九章 发标第三十七条 招标文件经集团招标管理委员会审定后，项目企业预算部向预审合格投标单位发放标书；第三十八条 投标单位在领取标书时须按要求缴纳投标确保金和图纸资料费；在特殊情况下，须经集团招标管理委员会同意，可免交投标确保金或图纸资料费。第三十九条 投标确保金和图纸资料费由项目企业财务部收取，专款专用。第四十条 招标答疑及现场踏勘：1.标准上全部项目均应召开投标答疑会；如问题不多，也能够采取信函形式答疑，答疑信函要同时发给全部投标人。2.招标答疑会由预算部组织，预算部、工程部等相关人员向投标人进行答疑；3.答疑会上投标单位提问及答疑人员回复应作纪要；4.答疑纪要或答疑信函应发送给全部投标单位，并作为招标文件组成部分。5.现场踏勘由工程管理部统一安排时间组织，投标人不得单独去现场踏勘。第十章 回标、开标第四十一条 回标：1.全部投标人均应在投标截止日期前递交投标文件，超出截标时间送达标书为废标；2.全部标书均应密封并在封口上加盖法人单位及法人代表章，不然为废标；第四十二条 开标：1. 开标由项目企业总经理组织，招标小组相关人员参与，集团审计部参与。2. 开标工作应集体、现场拆封。预算部统计人员对开标过程及开标结果作好统计，填写开标统计表，参与开标全体人员签字确定，存档立案。3. 开标时，对于投标文件中疑点，招标小组须要求投标单位进行澄清;4. 开标后，评标前，由预算部派专员对投标文件统一封存保管。第十一章 评标第四十三条 成立评标小组：1. 技术标、商务标评标小组由项目企业工程管理部、集团总工办相关专业人员及相关专业领导组成。必需时，可聘用社会上有经验、有资格评标教授。人数不少于5人单数。评标小组组员确实定，由集团总工办确定，而且经集团招标管理委员会审批确定。2. 经济标评标小组由项目企业预算部、财务部、集团审计部相关专业人员及相关专业领导组成。必需时，可聘用社会上有经验、有资格评标教授。人数不少于3人单数。评标小组组员确实定，由集团总工办确定，经过集团招标管理委员会审批确定。第四十四条 评标措施1.编制招标文件时，就要同时编制评标措施。2.评标打分方法通常有两种：综合评分法及最低评标价法。3.综合评分法，立即投标文件中商务标、技术标、经济标按评审标准分别打分，依据项目特点及技术含量高低将各部分设置不一样权重，最终计算综合得分。1）得分权重设置标准：。. 对于通用、技术成熟、市场中常见招标项目，或采购人要求较低级次货物、采购预算有限项目，招标文件评标措施中应将分值偏向于经济分；对于采购项目技术要求较高，或采购人要求较高级次货物、采购预算充裕项目，评标措施应将分值偏向于技术分。. 对于技术咨询、服务类项目，如设计、勘察、监理等，技术商务标权重40-70%，经济标30-60%。. 对于施工类项目，经济标权重不低于70%。. 对于设备材料类招标，依据其技术含量高低，技术商务标30-70%。2）综合评分法适用范围. 如技术咨询、设计、施工等，除了要考虑价格原因外，需要从更多方面综合考察投标商实力、信誉、财务能力、业绩、保修服务、设计功效合理性等；. 采购关键设备属于较大型设备，其精密程度较高，技术要求很复杂，单位价值较高且各品牌之间价格相差较悬殊。市场潜在竞争对手有限，市场竞争趋于平和，这类大型设备，仅以价格高低作为关键评判依据，极难确保采购质量及完全满足建设工程设计要求，宜采取综合评分法。在建设工程中譬如：电梯、空调系统、配电设备、智能化系统等均适宜采取综合评分法进行评审。4.最低评标价法。是指在全部满足招标文件要求投标人中，报价评审后最低投标人即为中标人。最低评标价法除了考虑投标价格原因外，就是投标人资质、人员组织、工期、质量、货物交货期、货物性能、技术指标、售后服务、付款条件等，必需满足招标人要求。 最低评标价法通常适用以下多个方面：1) 对部分技术标准通用性较强且市场较成熟、市场潜在投标人竞争者较多，竞争较猛烈工程及货物采购招标，在充足满足招标文件中各项实质性要求前提下，能够直接采取最低评标价法；2) 对部分单位价值较低、采购数量很大、科技含量偏低货物，也可采取最低评标价法。譬如电线、电缆、建筑涂料、建筑石材、建筑防水材料等这些技术标准通用性较强、产品技术较成熟且单位价值较低，采购数量又很大货物，就可采取最低评标价法。第四十五条 标书评审1. 评标前，评标人员应认真研读招标文件、评标措施、考察汇报和评分表，掌握招标项目标招标关键点。2. 评标人员应认真研读投标文件，对照招标要求和评分表，客观公正地进行评分；3. 雷同标书或有证据证实为串标标书应判为废标；4. 投标资料弄虚作假应判为废标；5. 凡判为废标应有确凿证据，并经评标小组确定；6. 评标人应对各自评分结果署名确定，如有不合格单位必需说明不合格原因；7. 评标过程中 ，评标人员对投标文件有疑问，可组织各投标单位召开质询会，也可要求投标人员以书面形式澄清。8. 经济标评审，经过评标小组清标、询标、澄清后，要对每家投标单位进行多轮次价格复议，确定最终投标报价，各家最终报价要以书面形式加盖公章后报送。9. 评标结束，评标小组要写出评标汇报，并推荐3家中标候选单位，排出中标前后次序。第十二章 定标第四十六条 集团招标管理委员会依据评标小组评标汇报及推荐意见，确定中标单位。由预算部向中标单位发中标通知书并抄送集团相关部门。第四十七条 确定中标单位后，如因某种原因最终未能和中标单位签署协议，可从候选中标单位中依次递补。第四十八条 协议签署后，由预算部向未中标单位发未中标通知书。第四十九条 招投标后协议签署参见佳程集团协议管理要求。第十三章 招标审计第五十条 招标方面违规监管部门为集团审计部。第五十一条 集团审计部负责对集团招投标管理工作立项、实施过程、招投标结果进行监督审计。第五十二条 集团审计部不定时对招投标项目进行抽查。第五十三条 集团任何单位和职员发觉招投标管理工作出现违规情况，应立即汇报集团审计部，由集团审计部进行审计，并将审计结果及处理意书面汇报集团招标管理委员会。第十四章 附则第五十四条 招投标委托人和投标人及其它利害关系人认为招投标活动不符合本措施相关要求，有权向招标人或主管领导提出异议或向集团总裁办公室投诉。第五十五条 招投标管理实施细则由各下属机构制订。第五十六条 本措施由集团招标管理委员会解释。第五十七条 本要求自公布之日起实施。附表：1、 非招标项目审批表2、 年（月）招标采购计划表3、 项目招标立项审批表4、 招标文件审批表5、 投标入围单位审批表6、 投标单位免于考察审批表7、 开标统计表8、 评标小组组员审批表9、 中标单位审批表表1非招标项目审批表填报单位： 年 月 日工程名称项目名称项目金额（万元）不招标原因 经办人：拟采取方法主管部门意见相关部门意见招标小组意见集团相关部门意见集团招标管理委员会意见备注表2 年（月）招标采购计划表填报单位： 年 月 日序号工程名称采购项目项目金额（万元）采购时间备注表3招标项目立项审批表填报单位： 年 月 日工程名称招标采购项目名称项目金额（万元）计划招标时间年 月 日至 年 月 日预算部意见工程部意见财务部意见招标小组意见集团相关部门意见集团招标管理委员会意见备注经办人：表4招标文件审批表填报单位： 年 月 日工程名称招标采购项目名称预算部意见工程部意见财务部意见项目总工程师意见招标小组意见集团相关部门意见集团招标管理委员会意见备注经办人：表5投标入围单位审批表填报单位： 年 月 日工程名称招标采购项目名称投标入围单位预算部意见工程部意见财务部意见招标小组意见集团相关部门意见集团招标管理委员会意见备注注：本表须附各投标单位情况汇总表，内容包含：营业执照、资质等级、项目经理、组织机构、类似工程业绩、服务承诺等。表6投标单位免于考察审批表填报单位： 年 月 日工程名称招标采购项目名称免于考察单位免于考察原因预算部意见工程部意见财务部意见招标小组意见集团相关部门意见集团招标管理委员会意见备注表7开 标 记 录 表项目名称： 时间： 年 月 日 时 分序号投标单位投标单价投标总价工期质量是否缴纳投标确保金备注参加人（签字）主持人： 审核人： 统计人：表8评标小组组员审批表填报单位： 年 月 日工程名称招标采购项目名称评标组员所在单位年纪专业职称备注招标领导小组意见集团招标管理委员会意见 审核人： 经办人：表9中标单位审批表填报单位： 年 月 日工程名称招标项目名称序号投标单位投标报价（万元）综合得分排名1234567评标小组推荐意见123评标小组组员签字集团招标管理委员会意见