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嘉实策略增加混合型证券投资基金
招募说明书

基金管理人：嘉实基金管理
基金托管人：中国工商银行股份

二○○X年十二月

嘉实策略增加混合型证券投资基金
招募说明书

关键提醒
本基金依据11月28日中国证券监督管理委员会《相关同意嘉实策略增加混合型证券投资基金募集批复》（证监基金字[]242号）和12月1日《相关同意嘉实策略增加混合型证券投资基金募集时间安排确实定函》（基金部函[]306号）核准，进行募集。
基金管理人确保《招募说明书》内容真实、正确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集核准，并不表明其对本基金价值和收益作出实质性判定或确保，也不表明投资于本基金没有风险。
基金过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人承诺恪尽职守，依据老实信用、勤勉尽责标准，谨慎、有效地管理和利用本基金财产，但不确保本基金一定盈利，也不确保最低收益。
投资有风险，投资者投资于本基金前应认真阅读本《招募说明书》。

目 录
一、绪言 4
二、释义 5
三、基金管理人 9
四、基金托管人 18
五、相关服务机构 23
六、基金募集安排 25
七、基金协议生效 28
八、基金份额申购、赎回 29
九、基金转换 36
十、基金非交易过户、冻结和解冻 39
十一、基金投资 40
十二、基金融资、融券 44
十三、基金财产 45
十四、基金资产估值 47
十五、基金收益和分配 50
十六、基金费用和税收 51
十七、基金会计和审计 54
十八、基金信息披露 55
十九、风险揭示 60
二十、差错处理 62
二十一、基金协议变更、终止和基金财产清算 64
二十二、基金协议内容摘要 66
二十三、基金托管协议内容摘要 82
二十四、对基金份额持有些人服务 91
二十五、其它应披露事项 93
二十六、招募说明书存放及查阅方法 94
二十七、备查文件 95
一、绪言
本《招募说明书》依据《中国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理措施》（以下简称《运作措施》）、《证券投资基金销售管理措施》（以下简称《销售措施》）、《证券投资基金信息披露管理措施》（以下简称《信息披露措施》）、《证券投资基金信息披露内容和格式准则第5号<招募说明书内容和格式>》等相关法律法规和《嘉实策略增加混合型证券投资基金基金协议》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈说或重大遗漏,并对其真实性、正确性、完整性负担法律责任。本基金是依据本招募说明书所载明资料申请募集。本基金管理人没有委托或授权任何其它人提供未在本招募说明书中载明信息，或对本招募说明书作任何解释或说明。
本招募说明书依据本基金基金协议编写，并经中国证监会核准。基金协议是约定基金当事人之间权利、义务法律文件。基金投资者自依基金协议取得基金份额，即成为基金份额持有些人和本基金协议当事人，其持有基金份额行为本身即表明其对基金协议认可和接收，并根据《基金法》、基金协议及其它相关要求享受权利、负担义务。基金投资者欲了解基金份额持有些人权利和义务，应具体查阅基金协议。
二、释义
本《招募说明书》中，除非文义另有所指，下列词语含有以下含义：
本协议、《基金协议》 指《嘉实策略增加混合型证券投资基金基金协议》及对本协议任何修订和补充
中国 指中国(仅为本基金协议目标不包含香港尤其行政区、澳门尤其行政区及台湾地域)
法律法规 指中国现时有效并公布实施法律、行政法规、部门规章及规范性文件、地方法规、地方政府规章及规范性文件
《基金法》 指《中国证券投资基金法》
《销售措施》 指《证券投资基金销售管理措施》
《运作措施》 指《证券投资基金运作管理措施》
《信息披露措施》 指《证券投资基金信息披露管理措施》
元 指中国法定货币人民币元
基金或本基金 指依据《基金协议》所募集嘉实策略增加混合型证券投资基金
招募说明书 指《嘉实策略增加混合型证券投资基金招募说明书》，即用于公开披露基金管理人及托管人、相关服务机构、基金募集、基金协议生效、基金份额交易、基金份额申购和赎回、基金投资、基金业绩、基金财产、基金资产估值、基金收益和分配、基金费用和税收、基金信息披露、风险揭示、基金终止和清算、基金协议内容摘要、基金托管协议内容摘要、对基金份额持有些人服务、其它应披露事项、招募说明书存放及查阅方法、备查文件等包含本基金信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请要约邀请文件，及其定时更新
托管协议： 指基金管理人和基金托管人签署《嘉实策略增加混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充
发售公告 指《嘉实策略增加混合型证券投资基金基金份额发售公告》
业务规则 指《嘉实基金管理开放式基金业务规则》
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
银行监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其它经国务院授权机构
基金管理人 指嘉实基金管理
基金托管人 指中国工商银行股份
基金份额持有些人 指依据《基金协议》及相关文件正当取得本基金基金份额投资者；
基金代销机构 指依据相关基金销售和服务代理协议办理本基金发售、申购、赎回和其它基金业务代理机构
销售机构 指基金管理人及基金代销机构
基金销售网点 指基金管理人直销网点及基金代销机构代销网点
注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包含投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确定、发放红利、建立并保管基金份额持有些人名册等
基金注册登记机构 指嘉实基金管理或其委托其它符合条件机构
《基金协议》当事人 指受《基金协议》约束，依据《基金协议》享受权利并负担义务法律主体，包含基金管理人、基金托管人和基金份额持有些人
个人投资者 指符正当律法规要求条件能够投资开放式证券投资基金自然人
机构投资者 指符正当律法规要求能够投资开放式证券投资基金在中国注册登记或经政府相关部门同意设置法人、社会团体和其它组织、机构
合格境外机构投资者 指符正当律法规要求可投资于中国境内证券市场中国境外机构投资者
投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者总称
基金协议生效日 基金募集达成法律要求及基金协议约定条件，基金管理人聘用法定机构验资并办理完成基金协议立案手续，取得中国证监会书面确定之日
募集期 指自基金份额发售之日起不超出3个月期限
基金存续期 指基金协议生效后正当存续不定时之期间
日/天 指公历日
月 指公历月
工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所正常交易日
开放日 指销售机构办理本基金申购、赎回等业务工作日
T日 指申购、赎回或办理其它基金业务申请日
T+n日 指自T日起第n个工作日（不包含T日）
认购 指在本基金募集期内投资者购置本基金基金份额行为
发售 指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额行为
申购 指基金投资者依据基金销售网点要求手续，向基金管理人购置基金份额行为。本基金日常申购自基金协议生效后不超出3个月时间开始办理
赎回 指基金投资者依据基金销售网点要求手续，向基金管理人卖出基金份额行为。本基金日常赎回自基金协议生效后不超出3个月时间开始办理
基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立用于统计投资者持有基金管理人管理开放式基金份额情况凭证
交易账户 指各销售机构为投资者开立统计投资者经过该销售机构办理基金交易所引发基金份额变动及结余情况账户
转托管 指投资者将其持有同一基金账户下基金份额从某一交易账户转入另一交易账户业务
基金转换 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有基金管理人管理任一开放式基金（转出基金）全部或部分基金份额转换为基金管理人管理任何其它开放式基金（转入基金）基金份额行为
定时定额投资计划 指投资者经过相关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方法，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请一个投资方法
销售服务费 指本基金用于连续销售和服务基金份额持有些人费用，该笔费用从基金资产中扣除，属于基金营运费用
基金收益 指基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息和其它收益
基金资产总值 指基金所拥有各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收申购基金款和其它投资所形成价值总和
基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后净资产值
基金资产估值 指计算评定基金资产和负债价值，以确定基金资产净值过程
指定媒体 指中国证监会指定用以进行信息披露报刊和互联网网站
不可抗力 指本协议当事人不能预见、不能抗拒并不能克服且在本协议由基金托管人、基金管理人签署之以后发生，使本协议当事人无法全部推行或无法部分推行本协议任何客观情况，包含但不限于洪水、地震及其它自然灾难、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规改变、突发停电或其它突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易

三、基金管理人
（一）基金管理人基础情况
1、基金管理人名称： 嘉实基金管理
住所：上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室。
办公地址：北京市建国门北大街8号华润大厦8层
法定代表人：王忠民
总经理：赵学军
成立日期：1999年3月25日
注册资本：1亿元人民币
存续期间：连续经营
电话：[phone]
传真：[phone]
联络人：周晓明
2、股权结构
中诚信托投资有限责任企业48%，立信投资有限责任企业32.5%,德意志资产管理（亚洲）19.5%。
嘉实基金管理经中国证监会证监基字[1999]5号文同意，于1999年3月25日成立，是中国第一批基金管理企业之一。
企业设置了投资决议委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决议委员会负责指导基金资产运作、确定基础投资策略和投资组合标准。风险控制委员会负责全方面评定企业经营过程中各项风险，并提出防范方法。
企业现在下设十八个部门，分别是：基金投资部、固定收益部、研究部、交易部、监察稽核部、法律部、产品管理部、养老金业务部、机构用户部、渠道发展部、营销策划部、用户服务部、国际业务部、电子商务部、运行部、财务部、人力资源部、业务发展部。
基金投资部和固定收益部负责依据投资决议委员会制订标准进行投资。研究部负责行业、上市企业研究和投资策略研究。交易部负责完成基金经理交易指令。监察稽核部和法律部负责对企业及其职员遵守国家相关法律、法规和企业内部规章制度等情况进行监督和检验。产品管理部负责新产品开发和相关市场营销研究、法律环境研究和理财策略研究等。养老金业务部关键负责养老金业务推广和拓展。机构用户、渠道发展部、营销策划部、用户服务部负责市场推广、基金销售、用户服务、销售渠道管理、基金行政事务。国际业务部负责国际业务拓展，国外机构投资者开发。电子商务部负责企业网站建设和网上电子商务业务管理和营销工作。运行部负责企业信息系统日常运行和维护,跟踪研究新技术,进行对应技术系统计划和开发、基金会计核实、估值、开放式基金注册、登记和清算等业务。财务部负责企业财务管理工作。人力资源部负责企业企业文化建设、文字档案、相关后勤服务、人力资源管理、薪酬制度、人员培训、人事档案等事务等综合事务管理。业务发展部负责企业经营战略计划、新业务发展等。
截止9月30日，企业职员190人，其中113人含有硕士以上学历，占59.5%。企业旗下管理基金包含2只封闭式基金和10只开放式基金。
基金管理人无任何受处罚统计。
（二）关键人员情况
1．董事、监事及高级管理人员
王忠民先生，董事长。大学专科。曾任北京矿务局财务处会计，煤炭部财务司会计、副处长，中国统配煤矿总企业财务局处长，煤炭部财务企业筹备组责任人，中煤信托投资有限责任企业董事长兼总经理，3月至今任中诚信托投资有限责任企业党委书记、董事长。
王少华先生，董事。大学本科学历，高级会计师。1992年至1995年任中国南方证券海南分企业副总经理、总经理。1996年至今在中诚信托投资有限责任企业工作，现任中诚信托投资有限责任企业总裁。
赵学军先生，董事、总经理。中共党员，经济学博士。1987年7月至1990年9月在天津通信广播企业电视设计所任助理工程师。1992年12月至1993年6月在外经贸部中国仪器进出口总企业任经济师。1993年7月至1994年8月在北京商品交易所任信息处长。1994年8月至1995年5月在天津纺织原材料交易所任总裁、法定代表人。1995年5月至1997年5月在商鼎期货经纪任副总经理兼上海营业部总经理。1998年6月至1998年9月在北京证券任基金部总经理助理、阜成路营业部总经理助理。1998年9月至10月在大成基金管理助理总经理、副总经理。10月至今在嘉实基金管理任总经理。
韩家乐先生，董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院。1990年至今，担任海问证券投资咨询总经理；1994年至今，担任北京德恒有限责任企业总经理；11月至今，担任立信投资有限责任企业董事长。
杨启典先生，董事。1988年毕业于东北财经大学财务会计专业。1992年至今，担任维维集团股份董事长。
Edouard Fernen Peter先生，董事，瑞士籍，美国 Carlton大学行政管理学士。曾任UBS董事总经理，德意志银行董事总经理。现任德意志资产管理企业董事总经理兼德意志资产管理（亚洲）首席实施官。
贺强先生，独立董事。大学本科学历。1982年至今在中央财经大学工作，现为教授，1994年至今任中央财经大学证券期货研究所所长。
汤欣先生，独立董事。法学博士。1998年至任北京大学法学院博士后研究人员、讲课老师，1999年至任中国证监会《上市企业收购暂行要求（草案）》起草小组组员，至今历任清华大学法学院讲师、副教授。现任清华大学法学院副教授。
骆小元女士，独立董事。1982年毕业于中国人民大学财会专业。1995年至，担任中国注册会计师协会总会计师；至今，就职于中国注册会计师协会协会注册中心，担任中心主任。
苗菁先生，监事，大学本科。1995年7月起任职于中诚信托投资有限责任企业，现任中诚信托投资有限责任企业投资管理部副总经理。
Lindsay Wright女士，监事，大学本科（学士），曾任德意志银行（新西兰）（前身为新西兰信托银行）COO、董事总经理，德意志银行亚太资本合作企业COO、董事总经理，德意志信托银行亚太区COO、德意志资产管理集团COO及董事总经理，德意志资产管理集团亚太区COO。现任德意志资产管理亚太及中东区业务发展主管。
朱成刚先生，监事，法学博士。1998年7月至1月，就职于中国建设银行资产保全部、法律事务部；1月至今，就职于嘉实基金管理监察稽核部、法律部。
窦玉明先生，副总经理，硕士硕士。1994年6月至1995年6月在北京中信国际合作企业金融小组工作。1995年6月至2月任职于深圳君安证券企业投资经理。2月至10月任职于大成基金管理企业基金经理助理。10月至今任职于嘉实基金管理企业，历任投资部总监、总经理助理和企业副总经理。
宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士硕士，经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理企业总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理企业，历任督察员和企业副总经理。
李道滨先生，副总经理，中共党员，法学博士，经济师。1988年7月至1990年9月任职于厦门华侨博物馆。1993年7月至1998年9月任职于中国厦门国际经济技术合作企业。10月至今任职于嘉实基金管理企业，历任市场部副总监、总监、总经理助理和企业副总经理。
张峰先生，督察长，中共党员、硕士。曾就职于国家计委，嘉实基金管理研究部、市场部。现任嘉实基金管理督察长。
2、基金经理
邵健先生，经济学硕士，9年证券从业经历。曾任国泰君安证券研究所研究员、行业投资策略组组长、行业企业部副经理，从事行业研究、行业比较研究及资产配置等工作。7月进入嘉实基金管理投资部工作，现任嘉实增加基金基金经理。
3、投资决议委员会
投资决议委员会组员包含：企业总经理赵学军先生、企业副总经理兼投资总监窦玉明先生，企业总经理助理兼固定收益部总监戴京焦女士、资深基金经理邵健先生、王贵文先生。
3、上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人职责
1、依法募集基金，办理或委托经国务院证券监督管理机构认定其它机构代为办理基金份额发售、申购、赎回、转换和登记事宜；
2、办理基金立案手续；
3、对所管理不一样基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、根据基金协议约定确定基金收益分配方案，立即向基金份额持有些人分配收益；
5、进行基金会计核实并编制基金财务会计汇报；
6、编制六个月度和年度基金汇报；
7、计算并公告基金份额资产净值和基金份额累计净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理和基金财产管理业务活动相关信息披露事项；
9、召集基金份额持有些人大会；
10、保留基金财产管理业务活动统计、账册、报表和其它相关资料；
11、 以基金管理人名义，代表基金份额持有些人利益行使诉讼权利或实施其它法律行为；
12、国务院证券监督管理机构要求其它职责。
（四）基金管理人承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守相关法律、法规、规章、基金协议和中国证监会相关要求，建立健全内部控制制度，采取有效方法，预防违反相关法律、法规、规章、基金协议和中国证监会相关要求行为发生。
2、本基金管理人承诺严格遵守《中国证券法》、《基金法》及相关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效方法，预防下列行为发生：
（1）将其固有财产或她人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2不公平地对待其管理不一样基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有些人以外第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有些人违规承诺收益或负担损失；
（5）法律法规或中国证监会要求严禁其它行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束职员遵守国家相关法律、法规及行业规范，老实信用、勤勉尽责，不得将基金财产用于以下投资或活动：
（1）承销证券；
（2）向她人贷款或提供担保；
（3）从事负担无限责任投资；
（4）买卖其它基金份额，不过国务院另有要求除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资或买卖其基金管理人、基金托管人发行股票或债券；
（6）买卖和其基金管理人基金托管人有控股关系股东或和其基金管理人、基金托管人有其它重大利害关系企业发行证券或承销期内承销证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其它不正当证券交易活动；
（8）依据法律、行政法规相关要求，由国务院证券监督管理机构要求严禁其它活动。
4、基金经理承诺
（1）依据相关法律、法规和基金协议要求，本着谨慎标准为基金份额持有些人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现行有效相关法律、法规、规章、基金协议和中国证监会相关要求，泄漏在任职期间知悉相关证券、基金商业秘密、还未依法公开基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4不从事损害基金财产和基金份额持有些人利益证券交易及其它活动。
（五）基金管理人内部控制制度
1．内部控制制度概述
为加强内部控制，防范和化解风险，促进企业诚信、正当、有效经营，保障基金份额持有些人利益，依据《证券投资基金管理企业内部控制指导意见》并结合企业具体情况，企业已建立健全内部控制体系和内部控制制度。
　 企业内部控制制度由内部控制纲领、基础管理制度、部门业务规章等部分组成。企业内部控制纲领是对企业章程要求内控标准细化和展开，是各项基础管理制度纲要和总揽。基础管理制度包含投资管理、信息披露、信息技术管理、企业财务管理、基金会计、人力资源管理、资料档案管理、业绩评定考评、监察稽核、风险控制、紧急应变等制度。部门业务规章是对各部门关键职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。
2.内部控制标准
（1）健全性标准：内部控制包含企业各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决议、实施、监督、反馈等各个步骤；
（2）有效性标准：经过科学内控手段和方法，建立合理内控程序，维护内控制度有效实施；
（3）独立性标准：企业各机构、部门和岗位在职能上必需保持相对独立；
（4） 相互制约标准：组织结构表现职责明确、相互制约标准，各部门有明确授权分工，操作相互独立。
（5） 成本效益标准：利用科学化经营管理方法降低运作成本，提升经济效益，以合理控制成本达成最好内部控制效果。
3、内部控制组织体系
（1）企业董事会对企业建立内部控制系统和维持其有效性负担最终责任。董事会下设审计和合规委员会，负责检验企业内部管理制度正当合规性及内控制度实施情况，充足发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和企业正当权益。
（2）投资决议委员会为企业投资管理最高决议机构，由企业总经理、副总经理、总经理助理和投资总监、固定收益部总监、资深基金经理组成，负责指导基金资产运作、确定基础投资策略和投资组合标准。
（3）风险控制委员会为企业风险管理最高决议机构，由企业总经理、副总经理、督察长、总经理助理和部门总监组成，负责全方面评定企业经营管理过程中各项风险，并提出防范化解方法。
（4）督察长主动对企业各项制度、业务正当合规性及企业内部控制制度实施情况进行监察、稽核，定时和不定时向董事会汇报企业内部控制实施情况。
（5）监察稽核部：企业管理层重视和支持监察稽核工作，并确保监察稽核部独立性和权威性，配置了充足合格监察稽核人员，明确监察稽核部门及其各岗位职责和工作步骤、组织纪律。监察稽核部具体负责企业各项制度、业务正当合规性及企业内部控制制度实施情况监察稽核工作。
（6）业务部门：部门责任人为所在部门风险控制第一责任人，对本部门业务范围内风险负有管控立即汇报义务。
（7）岗位职员：企业努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体职员风险防范意识，营造一个浓厚内控文化气氛，确保全体职员立即了解国家法律法规和企业规章制度，使风险意识贯穿到企业各个部门、各个岗位和各个步骤。职员在其岗位职责范围内负担对应内控责任，并负有对岗位工作中发觉风险隐患或风险问题立即汇报、反馈义务。
4、内部控制方法
企业确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，主动吸收或采取优异风险控制技术和手段，进行内部控制和风险管理。
（1）企业逐步健全法人治理结构，充足发挥独立董事和监事会监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象发生，保护投资者利益和企业正当权益。
（2）企业设置组织结构，充足表现职责明确、相互制约标准，各部门全部有明确授权分工，操作相互独立。企业逐步建立决议科学、运行规范、管理高效运行机制，包含民主、透明决议程序和管理议事规则，高效、严谨业务实施系统，和健全、有效内部监督和反馈系统。
（3）企业设置了次序递进、权责统一、严密有效内控防线：
①各岗位职责明确，有具体岗位说明书和业务步骤，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方法承诺遵守，在授权范围内负担责任；
②建立关键业务处理凭据传输和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡；
（4）企业建立有效人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保企业人员含有和岗位要求相适应职业操守和专业胜任能力。
（5）企业建立科学严密风险评定体系，对企业内外部风险进行识别、评定和分析，立即防范和化解风险。
（6）授权控制应该贯穿于企业经营活动一直，授权控制关键内容包含：
①股东会、董事会、监事会和管理层充足了解和推行各自职权，建立健全企业授权标准和程序，确保授权制度落实实施；
②企业各部门、分企业及职员在要求授权范围内行使对应职责；
③重大业务授权采取书面形式，授权书应该明确授权内容和时效。
④对已获授权部门和人员建立有效评价和反馈机制，对已不适用授权应立即修改或取消授权。
（7）建立完善基金财务核实和基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产和企业自有资产、其它委托资产和不一样基金资产之间实施独立运作，分别核实，立即、正确和完整地反应基金财产情况。
（8）建立科学、严格岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和企业会计等关键岗位不得有些人员重合。投资、研究、交易、IT等关键业务部门和岗位进行物理隔离。
（9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，确保用户资料等信息安全、真实和完整。主动维护信息沟通渠道通畅，建立清楚汇报系统，各级领导、部门及职员全部有明确汇报路径。
（10）建立和完善用户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正当销售行为和不正当竞争行为。
（11）制订切实有效应急应变方法，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金份额持有些人利益、可能引发系统性风险、严重影响社会稳定突发事件，根据预案妥善处理。
（12）企业建立健全内部监控制度，督察长、监察稽核部对企业内部控制制度实施情况进行连续监督，确保内部控制制度落实；定时评价内部控制有效性并适时改善。
①对企业各项制度、业务正当合规性核查。由监察稽核部设计各部门监察稽核点明细，根据查核项目和查核程序进行部门自查、监察部核查，确保企业各项制度、业务符合相关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则。
②对内部风险控制制度连续监督。由监察稽核部组织相关业务部门、岗位共同识别风险点，界定风险责任人，设计内部风险点自我评定表，对风险点进行评定和分析，并由监察稽核部监督风险控制方法实施，立即防范和化解风险。
③督察长发觉企业存在重大风险或有违法违规行为，在通知总经理和其它相关高级管理人员同时，向董事会、中国证监会和企业所在地中国证监会派出机构汇报。
5、基金管理人相关内部控制申明
（1）本企业承诺以上相关内部控制披露真实、正确；
（2）本企业承诺依据市场改变和企业发展不停完善内部控制体系和内部控制制度。

四、基金托管人
（一）基金托管人基础情况
名称：中国工商银行股份
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币286,509,130,026元
联络电话：[phone]
联络人：蒋松云
（二）关键人员情况
中国工商银行资产托管部共有职员77人，平均年纪30岁，90%以上职员拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国首批创办证券投资基金托管业务商业银行，中国工商银行一直坚持“老实信用、勤勉尽责”标准，严格推行着资产托管人责任和义务，依靠严密科学风险管理和内部控制体系、规范业务管理模式、健全托管业务系统、强大市场营销能力，为广大基金份额持有些人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业托管服务，取得了优异业绩。截至9月，托管证券投资基金67只，其中封闭式16只，开放式51只。托管资产规模年均递增73%。至今已形成包含证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、QFII资产、履约类产品等十大类14项产品托管业务体系。继前后取得《亚洲货币》和《全球托管人》评选“中国最好托管银行”称号后，，又分别取得《财资》和《全球托管人》评选“中国最好托管银行”称号。
(四)基金托管人内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，一直保持在资产托管行业优势地位。这些成绩取得，是和资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”做法是分不开。资产托管部很重视改善和加强内部风险管理工作，在主动拓展各项托管业务同时，把加强风险防范和控制力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为关键工作来做。，中国工商银行资产托管部一次性经过了评定组织内部控制和安全方法是否充足最权威国际资格认证SAS70（审计标准第70号），成为中国首个经过此认证托管银行。
1、内部风险控制目标
确保业务运作严格遵守国家相关法律法规和行业监管规则，强化和建立遵法经营、规范运作经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化内控体系；防范和化解经营风险，确保托管资产安全完整；维护持有些人权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制订全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作内部风险控制处，配置专职稽核监察人员，在总经理直接领导下，依据相关法律规章，对业务运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体风险控制方法。
3、内部风险控制标准
（1）正当性标准。内控制度应该符合国家法律法规及监管机构监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动一直。
（2）完整性标准。托管业务各项经营管理活动全部必需有对应规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务全过程和各个操作步骤，覆盖全部部门、岗位和人员。
（3）立即性标准。托管业务经营活动必需在发生时能正确立即地统计；根据“内控优先”标准，新设机构或新增业务品种时，必需做到已建立相关规章制度。
（4）审慎性标准。各项业务经营活动必需防范风险，审慎经营，确保基金资产和其它委托资产安全和完整。
（5）有效性标准。内控制度应依据国家政策、法律及经营管理需要适时修改完善，并确保得到全方面落实实施，不得有任何空间、时限及人员例外。
（6）独立性标准。资产托管部托管基金资产、托管人自有资产、托管人托管其它资产应该分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，合适分离；内控制度检验、评价部门必需独立于内控制度制订和实施部门。
4、内部风险控制方法实施
（1）严格隔离制度。资产托管业务和传统业务实施严格分离，建立了明确岗位职责、科学业务步骤、具体操作手册、严格人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2）高层检验。主管行领导和部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略制订者和管理者，要求下级部门立即汇报经营管理情况和尤其情况，以检验资产托管部在实现内部控制目标方面进展，并依据检验情况提出内部控制方法，督促职能管理部门改善。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考评和激励机制，树立“以人为本”内控文化，增强职员责任心和荣誉感，培育团体精神和关键竞争力。并经过进行定时、定向业务和职业道德培训、签署承诺书，使职员树立风险防范和控制理念。
（4）经营控制。资产托管部经过制订计划、编制预算等方法开展多种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达成资源利用和效益最大化目标。
（5）内部风险管理。资产托管部经过稽核监察、风险评定等方法加强内部风险管理，定时或不定时地对业务运作情况进行检验、监控，指导业务部门进行风险识别、评定，制订并实施风险控制方法，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们经过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路冗余备份、监控设施利用和保障等方法来保障数据安全。
（7）应急准备和响应。资产托管业务建立了基于数据、应用、操作、环境四个层面完备灾难应急方案，并组织职员定时演练。除了在数据服务端和应用服务端实时同时备份和数据更新外，资产托管部还建立了操作端异地备份中心，能够确保交易立即清算和交割，确保业务不中止。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配置专职稽核监察人员，在总经理
直接领导下，依据相关法律规章，全方面落实落实全程监控思想，确保资产托管业务健
康、稳定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善风险管理体系需要从上至下每个员
工共同参与，只有这么，风险控制制度和方法才会全方面、有效。资产托管部实施全
员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位职员对自己岗位
职责范围内风险负责，经过建立纵向双人制、横向多部门制内部组织结构，形成
不一样部门、不一样岗位相互制衡组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度建设，一贯坚持把风险防
范和控制理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作步骤中。经过多年努力，资产
托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包含：岗位职责、业务操作步骤、稽核
监察制度、信息披露制度等，覆盖全部部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业
务步骤之间相互制约机制。
（4）内部风险控制一直是托管部工作关键之一，保持和业务发展相同地位。资产托
管业务是商业银行新兴中间业务，资产托管部从成立之日起就尤其强调规范运作，
一直将建立一个系统、高效风险防范和控制体系作为工作关键。伴随市场环境变
化和托管业务快速发展，新问题、新情况不停出现，资产托管部一直将风险管理放在和业务发展相同关键位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展生命线。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督方法和程序
依据《基金法》、《运作措施》、《基金协议》和相关基金法律法规要求，对基金投融资、基金严禁投资行为、基金投资范围、投资对象、基金资产核实、基金资产净值计算、基金管理人酬劳计提和支付、基金托管人酬劳计提和支付、基金申购资金到账和赎回资金划付、基金收益分配等行为正当性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发觉基金管理人违反《基金法》、《运作措施》、《基金协议》和相关基金法律法规要求行为，基金托管人有权要求基金管理人在要求期限内进行整改，而且有权向中国证监会汇报。基金托管人假如对基金实际投资是否符合相关法律法规要求及基金协议相关约定存在疑义，应立即向基金管理人提出，基金管理人应立即做出解释、澄清或纠正。

五、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、 直销机构
名称：嘉实基金管理
住所：上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室
办公地址：北京市建国门北大街8号华润大厦8层
法定代表人：王忠民
总经理：赵学军
电话：[phone]
传真：[phone]
联络人：钱卫东
企业网址：.cn
2、代销机构
（1）中国工商银行股份
名称：中国工商银行股份
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
电话：
传真：
联络人：田耕
用户服务电话：95588
网址：
（2）其它代销机构（详见本基金基金份额发售公告）
（二）基金注册登记机构
名称：嘉实基金管理
住所：上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室
办公地址：北京市建国门北大街8号华润大厦8层
法定代表人：王忠民
总经理：赵学军
电话：[phone]
传真：[phone]
联络人：王玲
（三）律师事务所和经办律师
名称：国浩律师集团（北京）事务所
住所：北京市东城区建内大街贡院西街六号E座9层
联络电话：
传真：
联络人：黄伟民
经办律师：黄伟民、曾宪政
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所
住所：上海市浦东新区东昌路568号
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
电话：[phone]
传真：[phone]
联 系 人：许康玮
经办注册会